中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引试行.docx

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中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引试行

附件一：

实际控制关系账户申报表（K-1表）（模板）

中国金融期货交易所

第一部分：

申报人信息

个人客户

填写信息

*姓名

*交易编码

*身份证号码

联系电话

开户会员名称

单位客户

填写信息

*名称

*交易编码

*组织机构代码

联系电话

开户会员名称

客户类型

A.生产企业□

B.加工企业□

C.贸易公司□

D.投资公司□

E.其他（请详细说明）_____________________________

主营业务

是否参与过套期保值交易?

是□否□

第二部分：

实际控制关系账户信息

实际控制

关系账户

相关信息

1、是否实际控制其他主体（个人客户或单位客户）的期货交易?

是□否□

如果是，请根据所控主体的性质填写所控客户的以下相关信息：

所控主体为个人客户时：

*姓名

*交易编码

*身份证号码

联系电话

开户会员名称

实际控制

关系描述

（请简要描述报告主体与所控主体之间的实际控制关系）

所控主体为单位客户时：

*名称

*交易编码

*组织机构代码

联系电话

开户会员名称

主营业务

实际控制

关系描述

（请简要描述报告主体与所控主体之间的实际控制关系）

是否参与过套期保值交易?

是□否□

2、是否被其他主体（个人或单位）实际控制期货交易?

是□否□

如果是，请根据控制主体的性质填写控制客户的以下相关信息：

控制主体为个人客户时：

*姓名

联系电话

*身份证号码

实际控制

关系描述

（请简要描述报告主体与控制主体之间的实际控制关系）

是否参与过期货交易?

是□否□

如果是，请继续填写以下内容：

开户会员名称

交易编码

控制主体为单位客户时：

*名称

联系电话

*组织机构代码

主营业务

实际控制

关系描述

（请简要描述报告主体与控制主体之间的实际控制关系）

是否参与过期货交易?

是□否□

如果是，请继续填写以下内容：

开户会员名称

交易编码

是否参与过套期保值交易?

是□否□

第三部分：

申报人承诺

1.本人承诺所申报内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

2.本人承诺当所申报内容发生变更时，及时履行变更申报义务。

3.本人知悉并承诺遵守交易所关于存在实际控制关系账户的有关规则及要求，合法合规参与期货交易，自愿承担相应的法律责任并接受交易所的处理措施。

注：

1.标注“*”的选项为必填项；其他选项可根据实际情况填写。

2.如报告主体与1个以上的其他主体存在实际控制关系，则须填写相应数量的《实际控制关系账户申报表》进行申报，但第一部分内容只填写一次即可。

申报人：

（签字）

年月日

附件二

合规声明及承诺书

中国金融期货交易所：

本人声明：

不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：

所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：

承诺日期：