附录3 加强工程建设质量问题责任界定工作方案.docx

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附录3加强工程建设质量问题责任界定工作方案

南水北调工程建设质量问题

责任界定工作方案

南水北调工程建设发生质量问题，按此工作方案组织责任界定。

其中：

发生不规范质量管理行为，按照本办法附录三直接进行处罚。

发生质量缺陷、质量事故，组成调查组，调查组按照此工作方案对质量缺陷、质量事故进行调查。

实体工程可能发生的质量问题（见附录1），亦按照此工作方案，确定问题的性质，再由调查组界定责任单位及主要责任人。

一、质量缺陷、质量事故成因分类

发生质量缺陷、质量事故，除外界因素和不可抗力因素外，一般由质量管理、生产过程控制和实体工程质量等方面原因产生。

以下分两个层次对质量缺陷、质量事故成因进行分析：

（一）质量缺陷、质量事故成因一级细化内容

1.质量管理体系建设

2.施工技术准备

3.原材料质量

4.中间产品质量

5.机械设备使用及质量

6.勘测设计工作原因

7.单元（分项）工程质量

8.金属结构及机电设备安装工程质量

9.工程验收

10.其他

质量问题主要成因一级细化内容如下表：

质量体系建设

施工技术准备

原材料

质量

中间产品质量

机械设备质量及使用

勘测设计工作原因

单元（单项）工程质量

金属结构及机电设备安装

工程验收

如：

规章制度建设

组织机构设置

人员配置

责任制落实

质量工作计划

工作效果

等

如：

施工图纸检查和审查

施工组织设计、施工技术方案、作业指导书

工艺试验

生产性试验

施工测量

施工技术交底

金属结构的调试和试验准备

人员培训及施工器材准备

如：

水泥

外加剂

砂石骨料

块石

掺合料

水

止水材料

密封胶

保温板

土工合成材料

钢材、钢筋

其他（含监测仪器等）

如：

砂、石骨料及拌和料的存放与检验

土石料检验

混凝土拌和物检验

混凝土试块检验

混凝土预制件检验

金属结构、启闭机及机电产品

其他

如：

碾压设备

混凝土拌和设备

混凝土输送设备

混凝土振捣设备

混凝土衬砌机

基础处理设备

钢筋连接设备

等

如：

勘测设计方案

施工图纸质量

施工技术要求

设计交底

勘测设计现场服务

等

如：

土石方明挖工程

土石方洞挖工程

混凝土、及钢筋混凝土工程

混凝土预制构件工程

岩石及软基基础处理工程

混凝土回填灌浆工程

锚喷支护工程

桥梁基础工程

土方填筑

护坡垫层工程

干砌石及浆砌石工程

监测仪器埋设

其他

如：

闸门埋件及安装工程

压力钢管制造及安装工程

启闭机安装

拦污栅工程

水轮机安装

电器设备安装

自动化控制工程

等

如：

分部工程验收

单位工程验收

（二）质量问题成因二级细化内容

1.管理体系建设

管理体系建设

细化内容：

如：

规章制度建设

组织机构设置

人员配置

责任制落实

工作策划安排

工作开展情况

等

各参建单位结合工程特点制定相应的规章制度，如建设管理单位的质量验收、质量责任的划分、质量问题的处理等，监理单位的施工旁站监理、混凝土施工、土石方施工等方面的监理细则等，施工单位的质量管理责任划分、质量缺陷的备案及处理、质量管理制度建设、工程验收办法等。

项目法人、建设管理、施工、监理等单位的质量管理机构的设置。

在机构设置中，尤其要强调工程质量的检查管理职能、质量检验检测职能、施工测量职能的设置。

各参建单位配备的质量管理人员是否具有相应的经验和资格，是否满足施工合同约定等

各参建单位质量管理的责任是否落实到人，是否按照层层抓落实的要求对质量问题有人抓、有人管。

包括：

各参建单位质量管理的工作计划的安排，其中包括质量检验手段的计划安排、质量检查计划、质量工作的计划目标等

包括：

按照以上的机构设置、人员责任、制度建设、工作计划安排等要求，各级参建单位质量管理工作的实际开展情况等。

2.施工技术准备

施工技术准备

细化内容：

如：

施工图纸检查与审查

施工组织设计、施工技术方案、作业指导书的编制

工艺试验

生产性试验

施工测量

施工技术交底

金属结构的调试和试验准备

人员培训及施工器材准备

其他，等

项目法人、及监理、施工单位对设计单位提供的图纸组织审查和检查。

其中项目法人、监理单位属于审查，施工单位、设备制造及安装单位、监测单位为检查施工图纸单位。

施工单位、设备制造及安装单位、监测单位要根据施工图纸编制施工组织设计、施工技术方案，以及作业指导书，监理单位对施工单位的上述工作情况进行检查，并审批其工作完成情况。

按照设计单位和施工技术的要求，施工单位在项目开工前要完成工艺试验，其中含碾压试验、击实试验和混凝土配合比试验，监理单位批准上述工艺试验方案。

按照施工技术要求，施工单位在项目正式施工前，应组织生产性试验，如混凝土拌和、混凝土浇注、土石方碾压等生产性试验，监理单位对生产性试验成果检查并审批。

在项目施工前，施工单位要与设计单位对测量成果进行移交，施工单位要复核设计单位测量成果，监理单位要检查和校核设计和施工单位的测量成果。

在工程开工前，施工单位要对上岗人员进行技术交底，提出施工技术要求，监理单位检查其工作开展情况。

部分金属结构产品在安装前要做好调试，不合格产品不能安装，如液压传动装置、机械启动装置等。

已安装的金属结构产品要按技术要求做净载试验和荷载试验。

各类上岗人员，都应有相应的资格证书，同时要组织开展相应的技术培训；施工单位在项目开工前要具备必要工器具等。

3.原材料质量

原材料质量

细化内容：

如：

水泥

外加剂

砂石骨料

块石

掺合料

水

止水材料

密封胶

保温板

土工合成材料

钢材、钢筋

其他，（含监测仪器等）

设计单位对水泥、外加剂、砂石骨料、块石、掺合料等的品质、指标是否有技术要求，施工单位采购和使用的材料是否遵照设计要求，是否有进场合格证，是否按照规定进行每批次的检验，监理单位是否按照规范和合同约定进行材料进场平行监测，建设管理单位是否监督到位等。

其他材料，如止水材料、密封胶材料、保温板材料、土工合成材料、钢筋、钢材等采购、进场检验要求与上述要求原则相同。

施工用水的检验必须满足设计和施工技术要求，由施工单位负责检验，监理单位抽检或见证检验等。

其他材料的进场检验方式基本相同。

4.中间产品质量

中间产品质量

细化内容：

如：

砂、石骨料及拌和料的存放和检验

土石方检验

混凝土拌和物检验

混凝土试块检验

混凝土预制件检验

金属结构、启闭机及机电产品质量

其他

施工单位的砂石骨料的存放是否有防晒、防止混装等装置，砂石骨料的各项技术指标检验是否满足技术要求，入机前的砂石骨料温度控制是否满足要求等。

拌和料的存放和检验是否满足要求等。

设计单位对填方土石料是否提出技术要求，施工单位的填方土石料是否进行含水率、粘粒含量等技术指标检验，监理单位是否按照规定进行抽检等。

设计单位是否对混凝土配合比提出技术要求，施工单位是否独立或委托有资质单位进行混凝土配合比试验，监理单位是否批准已经使用的混凝土配合比。

施工单位混凝土的拌和情况、混凝土温度控制情况，以及入仓前的混凝土塌落度检验情况等。

施工单位按照规定对混凝土试块的制备及检验情况，混凝土试块的养护情况，混凝土的抗压、抗渗、抗冻等各项指标的检验情况，监理单位的抽检情况等。

施工单位混凝土预制块的生产场地、生产和养护情况，混凝土预制块的试验检验情况等；监理单位对试块的监理情况，对试块的抽检情况等。

生产厂家出具的金属结构、启闭机及机电产品合格证是否有使用合格材料的证明文件、厂内检验文件、以及国家对该类型产品的技术要求等。

监造监理工程师是否对生产各主要工艺、各主要过程出具监造监理签证、以及合格产品签证。

上述中间产品的使用，施工单位必须出具产品使用去向记录。

5.机械设备质量及使用

机械设备质量及使用

细化内容：

如：

碾压设备

混凝土输送设备

混凝土拌和设备

混凝土振捣设备

混凝土衬砌机质量

基础处理设备

钢筋连接设备

等

设计单位是否对土方填筑工程提出设备要求，施工单位是否按照设计要求实施土方碾压试验，实际实施的碾压设备与试验设备是否相符。

监理单位是否对碾压设备的使用进行检查和监督等

设计单位对混凝土浇注的输送设备是否提出要求，施工单位使用的混凝土输送设备是否符合施工组织设计要求，输送强度是否满足施工强度要求等。

施工单位的混凝土拌和系统的能力是否满足施工要求，拌和系统是否具备计量、温度控制等方面的要求等。

施工单位混凝土浇注仓面配备的震捣设备是否满足要求，震捣人员对设备的使用是否正确等。

混凝土衬砌机是否有出厂合格证，衬砌机的检验、维修是否符合规定，衬砌机的运行是否正常等。

包括灌注桩设备、振冲设备、钻机、踞槽机等，以及与其配套的电机、气压设备等质量和运行状况。

钢筋连接是焊接还是机械连接，焊接，电焊机设备要能够保证运行要求；机械连接，连接设备要有出厂合格证，已连接的钢筋接头质量要满足要求等。

6.勘测设计工作质量

设计工作质量

细化内容：

如：

勘测设计方案

施工图纸质量

施工技术要求

行设计交底

勘测工作深度

勘测设计现场服务

等

已经发生的工程质量问题是否存在勘测设计、设备选型等方面的原因。

设计单位提交的施工图纸是否符合批准的初步设计，是否满足技术规范的要求等。

设计单位提交设计图纸是否包括必须的施工技术要求，已经提交的施工技术要求是否满足工程施工要求等。

设计单位是否按照规定进行设计交底，是否及时解决施工、监理、建设管理等单位提出的问题，是否做好施工配合等。

施工期间是否遇到勘测工作未查明的地质问题，这些地质问题是否最终影响或导致工程质量问题的产生。

勘测设计单位驻工地设代组是否能够及时解决施工现场问题，是否按规定做好施工地质素描，是否按照要求做好设代日志，是否发现施工中存在的问题并及时指出。

等

7.单元（单项）工程质量

单元工程质量

细化内容：

如：

土石方明挖工程

土石方洞挖工程

混凝土、及钢筋混凝土工程

基础处理工程（含桩基）

土方填筑工程

砌体工程

监测仪器埋设工程

其他，等

土石方明挖、土石方洞挖工程包括岩石边坡开挖、岩石地基开挖、岩石洞挖、软基和岸坡开挖工程等，主要技术要求为：

施工单位保护层开挖，建基面开挖，夹层及裂隙密集带开挖，软弱夹层开挖，夹泥层开挖，岩面检验，均坡度检测，超欠检测，软弱面检验及处理，地基清理及处理，原状土取样检验，岸坡清理及处理等；以及单位监理对上述情况监督、监测、傍站监理等情况。

混凝土单元工程：

设计单位施工图技术要求；施工单位各工序质量控制情况，如基础面或混凝土施工缝的处理，模板的稳定性、刚度、强度、以及表面光滑等，钢筋的数量、规格尺寸、焊缝的处理、绑扎情况等，止水带的检验、安装和检测，伸缩缝的施工工艺、检测，排水涵管的埋设和检验等；监理单位对以上工序的过程控制和监督，以及旁站监理的情况等。

基础处理及清理，包括树木、草皮、树根、乱石、以及建筑物垃圾的清理等，以及防渗体基础的处理等；桥梁的桩基基础工程完成后，要进行净载试验，监理单位对上述基础处理工程组织质量评定。

填筑土料的粘粒含量、含水率、土块直径等要符合《施工规范》及技术要求，土料填筑要均匀上升，施工面平整，层次清楚，捕料表面要保持湿润等，防渗体的接缝处理要符合规范及技术要求，监理对上述施工过程要有傍站监理。

石料的规格、外形尺寸要满足设计要求，水泥砂浆的标号、配合比要符合设计要求，铺浆、砌缝灌浆、砌石体的密度、空隙率、吸水率等要满足设计要求等。

监理单位对上述单元工程施工要组织质量评定。

安全监测仪器的采购及进场检验是否满足设计要求，仪器在埋设前是否进行过检定，仪器的埋设是否与施工进度有效衔接，已埋设的仪器成活率是否符合设计要求及规范规定，仪器在施工期的观测是否满足要求等，上述过程要有监理单位监督及质量评定。

等。

8.金属结构及机电设备安装工程

工程验收

细化内容：

如：

闸门埋件及安装工程

压力钢管制造及安装工程

拦污栅工程

启闭机工程

水轮机安装工程

电器设备安装

自动化控制工程

等

设计单位对闸门埋件及安装的技术要求，施工单位对闸门埋件及安装的工序质量控制和管理，如闸门底槛、门楣的安装，主轨、侧轨的安装，侧止水座板安装，胸墙、护角的安装等，监理单位对上述过程的监督和管理，等。

设计单位对压力钢管制造及安装的技术要求，施工单位压力钢管制造及安装过程的单元质量管理和控制，如压力钢管制作单元、伸缩缝单元、岔管制作单元、埋管安装单元、以及对钢管的的中心、里程、园度、纵缝环缝等对口错位的质量评定等，监理单位对上述过程的控制和管理。

设计单位对拦污栅安装的技术要求，施工单位对拦污栅安装的埋件安装、孔口部位各埋件间安装距离、以及栅体的安装等工序工程质量，监理单位对上述过程的控制和管理。

设计单位对启闭机安装的技术要求，施工单位对启闭机安装的制动器安装、联抽器安装、惯性圆柱销联轴器安装、桥架和大车行走机构、小车行走机构等工序质量评定，监理单位对上述过程的控制和管理。

南水北调工程采用水轮机主要有轴流式和惯流式水轮机，其检验项目主要包括管口直径、相邻内壁周长差、上管口中心及方位、上管口高程等，设计单位对上述检验项目的技术要求，施工单位的检验评定情况，监理单位对其的质量控制和管理。

电器设备安装包括断路器、互感器、避雷器、变压器、低压配电器、接地保护装置、控制保护装置、蓄电池、电器开关柜等，设计单位对上述单元或工序的质量技术要求，施工单位质量控制和安装质量，监理单位对上述工程的过程控制和管理。

自动化控制工程包括远程信息采集和传输方式、门户软件环境和应用、数据集成和分析、终端控制及终端显示，以及备用系统建设等。

设计单位对上述单元或分部工程的技术要求，监理单位对上述过程的控制和管理。

9.工程验收

工程验收

细化内容：

如：

分部工程验收

单位工程验收

验收程序是否符合国家及南水北调的有关规定，是否执行提交申请、组织自查、监理单位审批、提交验收报告等程序，验收会议组织是否有计划、有规定工作程序、验收报告有验收专家签字等内容，验收结论是否达到设计要求等。

单位工程验收与分部工程验收要求基本相同，其组织和验收材料的准备，以及工作程序是在分部工程验收的基础上进行。

二、质量责任界定

根据以上成因分析，对相关单位和相关责任人按如下方式进行责任界定。

1.对单位的责任界定

对参建单位的责任界定，按照上述十个方面74个考核项目，对产生质量问题进行责任界定。

没有按照规定履行职责，或履行职责不到位，视为产生质量问题的原因，对这些质量问题进行分析，界定出责任单位。

质量缺陷、质量事故的产生一般是多因素、至少一个以上单位不履职或履职不到位造成的，按照单位产生问题的多少和问题严重程度进行责任界定，由调查组确定直接责任单位和间接责任单位。

对监督管理单位的责任界定，即发生了质量事故后，对其检查或稽察人员履职或未履职情况进行责任界定。

2.对人员的责任界定

发生质量缺陷、质量事故，由调查组经过严格的工作程序，将有关单位划分为直接责任单位和间接责任单位，其中确定为直接责任单位的主要负责人为主要责任人，直接责任单位和主要责任人、及相关责任人承担相应的责任。

同时，间接责任单位和间接责任单位的主要负责人、相关责任人也承担相应的责任；对监督管理单位在质量事故的责任界定即为监督管理责任不到位或缺失，按照问题的严重程度责任单位和责任人承担相应的责任。

3.实行“分级负责、逐级追究”的原则

施工或有关直接责任单位应该自我发现问题，及时进行应急处理，及时按规定程序向有关单位报告；施工单位未发现，或发现后不及时进行应急处理、隐匿不报，监理单位有责任提出处理意见并按规定程序上报；监理单位不提出处理意见或也隐匿不报，建设管理、质量监督单位有责任及时制止并按规定程序上报。

上述单位均未发现问题、或对发现问题未予足够重视，质量巡查、专项检查、项目稽察、以及各级管理单位有权对有关单位进行责任追究；监督管理单位也未履行职责，也要对其履行职责缺失或不到位进行责任追究。

上述各环节，其中任何一个环节发现问题并及时组织纠正，对该环节和该环节以后的有关单位不再进行责任追究。

4.该责任界定工作方案对参建单位强调工程质量生产过程的控制，对监督管理单位强调履行监督管理职责的责任追究。