外商直接投资对山东省经济的影响及对策研究.docx
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外商直接投资对山东省经济的影响及对策研究
摘要
改革开放以来，尤其是近几年随着山东省经济的发展，外商直接投资（FDI）在山东省的力度不断加大，并在区域经济中发挥着日益重要的作用。
外商直接投资不仅加速了山东省的资本积累，而且带来了先进的管理经验和生产技术，并且通过技术外溢，促进了山东省产业结构的优化和升级，改善了该省的贸易结构。
但是外商投资的结构性倾斜产生了三次产业的结构偏差，外资企业获取的优惠政策削弱了民族企业的竞争优势，造成生态环境污染等其他负面作用。
因此，本文将对外商直接投资（FDI）引起山东省产业结构的变化进行分析并作出相应的利用外资促进产业结构优化和区域间经济协调发展以及保护生态环境等引导政策。
【关键词】：
外商直接投资产业结构山东
Abstract
Sincereformandopening-up,especiallyinrecentyearswiththedevelopmentofeconomyofShandong,foreigndirectinvestment（FDI）theeffortsinShandongisbeingstrengthenedconstantly,andisplayinganincreasinglyimportantroleintheregionaleconomy.Foreigndirectinvestmenthasnotonlyacceleratedthecapitalaccumulationofthisprovincebutalsobroughttheadvancedexperienceofmanagementandproductiontechnology,andoverflowthroughtechnology,alsopromotedoptimizationandupgradingoftheindustrialstructureofourprovince.Butthestructuralslopethattheforeignbusinessmaninvestedinhasproducedstructuraldeviationsintheindustrythreetimes,thepreferentialpolicythattheoverseas-fundedenterpriseobtainedhasweakenedthecompetitionadvantageofnationalenterprisestowaitforandactonothernegatively.Sotohowthistextknowdirectforeigninvestments（FDI）impactonindustrialstructureofourprovinceandmakecorrespondingguidepolicymakethepreliminarydiscussion.
【Keywords】foreigndirectinvestment；Industrialstructure；Shandong
目录
前言2
1山东省外商直接投资情况分析2
2外商直接投资结构特点4
2.1外商投资的来源结构分布特点4
2.2外商直接投资的行业结构分布特点5
2.3外商直接投资的利用方式结构特点7
2.4外商直接投资的区域投向结构特点8
3.外商直接投资对山东省的影响8
3.1外商直接投资的积极影响8
3.2外商直接投资的负面影响10
4.进一步提高山东利用外资水平的思考13
4.1把扩大利用外资与促进产业结构优化结合起来13
4.2促进外资区域间协调发展14
4.3设立资源消耗和环境标准，促进可持续发展14
4.4鼓励跨国公司提升在华企业的全球地位15
结论15
参考文献17
致谢18
外商直接投资对山东省经济的影响及对策研究
前言
为了强化自身实力，取得竞争优势，乃至取得作为国际企业的领导地位，对外直接投资则是跨国公司实施全球战略的重要手段，其实质是寻求保持和发挥优势的途径。
而寻求、保持和发挥利用优势既包括了对自身优势的追求，也包括了对外部优势的追求。
正因为如此，随着一些发展中国家和地区经济的迅速增长，发展中国家已经逐步成为跨国公司的投资热点。
跨国公司对发展中国家的直接投资，寻求的主要是市场份额的优势和低成本优势。
而广大的发展中国家正是这样一种市场容量大、潜力大的区域。
东道国有较低廉的土地、劳动力、甚至部分专业技术人员的成本优势。
因此，只要跨国公司向经济发展水平较低的地区投资，便可获得低劳动成本优势，达到获利的目的。
从发展中国家角度看，由于自身经济发展的需要，也不断加大了利用外资的力度。
这主要着眼于跨国公司各方面的优势，诸如：
资金雄厚，实力强大，投资的项目和规模也较大，管理方面大多较先进，技术领先，市场份额一般多占有一定的垄断地位；大的跨国公司往往还特别注重技术的研究开发等等。
但是,由于国际资本的逐利动机与中国利用外资的目标之间的不一致性,外商直接投资（FDI）对中国经济产生积极作用的同时,也不可避免地带来各种风险和挑战。
总结和分析利用外资对中国经济发展的风险和挑战,全面地看待外商直接投资（FDI），加深对其可能带来的风险的正确认识，以便实施更加合理和有利的引资战略，从而达到规避和控制风险,获得利用外资最大收益的目的。
本文将以山东省为例，分析外商直接投资（FDI）对我省经济发展的积极影响与负面作用。
1山东省外商直接投资情况分析
自1979年改革开放以来，山东省就开始吸引外商投资，截止到2004年底，外商投资合同项目为44309个，合同外商投资总金额为8972991万美元，实际利用外商投资金额为4628327万美元。
借助于东部沿海半岛的优越地理环境和国家政策的大力保障，截止到2005年，山东实际利用外资规模仅次于江苏，超过了广东，居全国第二，而且山东省实际利用外资的增长速度居全国首位。
2005年全年合同利用外商投资288.4亿美元，比上年增长34.5%；89.7亿美元，增长3.1%。
全省外商投资企业达到5.38万家，累计已有116家世界500强落户山东。
表1.1外商投资基本情况单位：
万美元
类别
合同项目个数（个）
合同外商投资金额
实际使用外商投资金额
1979年—2004年
1979年—2004年
1979年—2004年
合计
44309
10211037
5420080
外商直接投资
44309
8972991
4628327
中外合资企业
21902
2929334
1828751
中外合作企业
1967
773517
347738
外资企业
20397
5193069
1687474
外商投资股份制
39
69824
50046
合作开发
4
7247
7055
资料来源:
《山东省统计年鉴2004》
1979年至2004年山东省外商直接投资可以分为四个阶段，见图1.1。
第一阶段（1979-1983）为探索阶段，外商投资项目和资金都较少，这一阶段，全省只创办了1家外商直接投资企业，合同外资金额10万美元，实际利用外资10万美元。
批准补偿贸易项目52个，合同外资金额2601万美元，实际利用外资金额2521万美元；批准加工装配项目168个，合同外资金额4010万美元，实际利用外资金额3134万美元；批准租赁项目25个，合同外资金额565万美元，实际利用外资额443万美元。
第二阶段（1984-1991）为小幅度增长阶段，在这一阶段，山东省青岛、烟台两市被党中央和国务院确定为首批沿海开放城市，随后威海、潍坊、淄博、济南、日照、东营又相继被划为对外开放城市，从而形成了山东半岛全方位对外开放的大格局。
在这8年中，全省共批准外商直接投资项目1734个，合同外资金额148025万美元，实际利用外资金额56903万美元，外资实际利用率比较高，占合同金额的38.4%。
第三阶段（1992-1998）为波动阶段，七年间累计合同个数27783个，FDI合同投资金额3839518万美元，FDI实际外资金额2089496万美元，年均实际外资金额298449万美元，此时外商直接投资成为山东省利用外资的主要形式和国际资本流入我省的主渠道。
第四阶段（1999-2004）为大幅增长阶段，六年间累计FDI合同项目数为22758个，FDI合同投资金额7018294万美元，FDI实际外资金额3940807万美元，年均实际外资金额656801万美元。
此时外商对山东省的投资有较快增长，外商直接投资规模及其在该省国民经济中的地位都将继续提高，外资对该省产业结构的影响也将更大。
图1-1山东省历年外商直接投资合同金额和实际利用外资金额单位：
万美元
2外商直接投资结构特点
2.1外商投资的来源结构分布特点
目前山东省已经接受20多个国家的FDI投资，但大部分投资又非常集中，韩国与香港的FDI就占了60.5%。
表2.1列出了2004年山东省FDI主要来源国（地区）分布。
由表所列九个国家和地区就占了全部外商直接投资的91.5%。
前九位国家（地区）的经济实力都属于发达国家的行列，说明山东省FDI来源国基本上都是发达国家（地区），发展中国家对该省的直接投资微乎其微。
韩国凭借着与山东的区位优势已成为对鲁投资的第一大国。
韩国和日本的企业对华投资大多以中小企业为主，目的是最大限度的降低原材料和产品的运输费用。
最近几年山东省引进外资项目规模和水平大幅度提高。
2002年山东省各级经济开发区新批合同外资额逾千万美元的大项目159个，是2001年的2.6倍。
青岛经济技术开发区一年间共批准了浦项制铁、三洋电机、正明液体化工码头等过千万美元的大项目55个，总投资11.6亿美元。
烟台开发区在引进世界500强韩国LG电子进区投资获得成功后，又吸引韩国著名跨国公司泰信电子投资生产通讯终端产品和宽带网络设备，设计手机生产能力1000万部。
2006年全省批准总投资3000万美元以上项目102个，增长79％，其中1亿美元以上项目7个。
总投资4.9亿美元的日照威亚发动机项目是2006年最大的外商投资项目。
新批世界500强投资项目26个，其中美国国际纸业、法国标致等世界500强第一次投资山东。
表2.1外商投资的来源结构分布单位：
万美元
国家（或地区）
合同外资金额
比重
总计
2028958
100
韩国
821136
40.4
香港
408567
20.1
台湾
162012
7.89
美国
160761
7.92
日本
117801
5.8
新加坡
45459
2.24
加拿大
41522
2.04
澳大利亚
43655
2.15
威尔京群岛
58335
2.87
资料来源：
《山东省统计年鉴2004》
2.2外商直接投资的行业结构分布特点
2004年外商直接投资合同外资投入到第一、第二、第三产业的比例分别是3.7%,85.9%,10.4%。
可见工业是外商直接的主要投资方向，第二产业仍是外商投资热点，第一产业有所下降，这与工业投资效率高有关，也与我国目前的产业化水平一致。
我国2005年人均GDP为1703美元左右，正处于工业化发展迅速的上升阶段，加上国际市场对工业品的需求旺盛，劳动力廉价的中国正逐渐扮演起了“世界工厂”的角色，山东省2004年制造业吸引合同外资占全部合同外资的83.2%就说明了这一点。
据统计，工业增加值中有13%是外商投资企业贡献的，而制造业中外商直接投资有9.7%投入到电子及通信设备制造业，高技术产业在制造业的外商直接投资中所占比重最大，同时也说明了山东省工业产业结构升级中外商直接投资的贡献很大。
重点领域和薄弱环节投资加强。
2004年以来，高新技术产业投资快速增长，占规模以上工业投资的比重由10.7%提高至11.2%，2005年前8个月高新技术产业投资继续保持高速，比重升至13.9%。
装备工业投资比重持续提高，占规模以上工业投资的比重由17.6%提高到19.0%，2005年前8个月又升至21.2%。
经济薄弱环节投资加快，近两年信息产业、农林牧渔业以及水利环境及公共设施管理、文教卫生体育等社会事业投资均保持较快增长，并建成投产了一大批重大经济和社会发展项目。
随着加入WTO后我国对外开放的扩大，在“十五”期间，外商较大幅度增加了对采掘业的电气水部门的直接投资，对这两个领域的投资比重逐步上升。
相应地，对制造业的投资比重有所下降。
特别是国家重点调控的钢铁、电解铝等过热行业投资大为减弱，2005年钢铁和电解铝行业的投资分别由2004年增长76.3%和160.1%依次转为下降1.5%和增长45.8%，2006年前8个月又依次下降33.8%和增长30.6%，下降和回落趋势明显。
表2.2列出了全省外商直接投资在各重要行业的分布，所列行业外商直接投资的比重占到全省外商直接投资的97.6%。
山东省外商直接投资的行业分布与世界发达国家的水平有很大差距，表现在FDI投入第三产业的比重太低，这与该省第三产业发展现状及开放程度有很大关系。
2004年山东省第三产业总产值占GDP的28%，其中房地产业所占比重最大。
目前虽然加入WTO但仍在缓冲期。
除了房地产业和社会服务业以及商业、交通运输和邮电通信业外，其他的大多数服务业对外开放程度仍较低，投资的结构性倾斜十分突出。
可以预见，当加入WTO的缓冲期过后第三产业如银行业、零售业、电信、金融、保险、旅游、商业运输等服务业的部门，在吸引外商直接投资方面是最有潜力的领域。
表2.22004年外商直接投资的行业结构分布单位：
万美元
行业
合同外资
比重（%）
总计
2028958
100
制造业
1690048
83.2
房地产业
108009
5.3
社会服务业
68984
3.4
农林牧渔业
75932
3.7
批发零售贸易餐饮业
44227
2.1
交通仓储及邮电通信业
10357
0.51
电力煤气及水生产供应业
28219
1.3
采掘业
10512
0.52
资料来源：
《山东省统计年鉴2004》
2.3外商直接投资的利用方式结构特点
自1997年以来，跨国公司间出现了企业并购浪潮，跨国并购已取代投资新建成为跨国公司对外直接投资的主要方式。
到目前为止，外商投资企业在我省市场上主要是投资行为，但也有少数企业在我省资本市场上融资，并有个别的并购行为发生。
截止到2005年底，共有120家世界500强企业在山东省投资了287个项目。
跨国并购成为利用外资重要方式，新批跨国并购项目122个，合同外资4.5亿美元，分别增长5.4和5.4倍；美国摩根大通、邦吉、英国壳牌，意大利倍耐力、法国圣戈班、瑞典沃尔沃、日本伊藤忠、三菱、川崎重工、NEC、JFE化工、韩国大宇、LG等一批跨国公司，围绕我省重点发展的“五大产业群、七大产业链”，投资设立了规模大、产业带动强的项目。
美国朗讯、瑞典爱立信、日本日清等跨国公司在山东省投资设立研发中心。
同时，美国杜邦、微软、国际纸业、卢森堡阿赛洛钢铁、韩国现代、马斯特等一批涉及电子信息、化工、造船、钢铁、造纸等行业的大项目正在洽谈推进过程中。
从表2.3可以看出，山东利用外商直接投资的形式既有合资经营合作经营，又有独资、股份制企业，其中独资形式占全部外商直接投资的83.1%。
表2.32004年的外商直接投资的利用方式单位：
万美元
类别
合同金额
比重
中外合资企业
278209
13.7
中外合作企业
54975
2.7
外资企业
1687474
83.1
外商投资股份制
4963
0.24
合作开发
3337
016
资料来源：
《山东省统计年鉴2004》
2.4外商直接投资的区域投向结构特点
山东省外商直接投资的区域投向在空间上具有高度的集聚特征。
受区位条件、市场、基础设施、专业化服务等影响，外商直接投资高度集中于胶东半岛地区，如2005年仅青岛、烟台、威海三个城市的外商直接投资总额68.4亿美元就占全省的70%。
而山东省中西部地区，特别是聊城等鲁西平原区的外商投资较少，如聊城、荷泽、德州、滨州、枣庄、泰安、莱芜七个城市的外商直接投资额为190551万美元，却仅占全省的9.3%。
这与沿海的广东、上海等地区的外商直接投资趋于分散化的特点相悖。
但最近几年来中西部地区所占比重有所上升。
2005年半岛制造业基地青岛、烟台、威海三市实际使用外商直接投资65.3亿美元，占全省总量的72.8%，继续发挥对全省外资的支撑作用。
临沂、济宁等中西部9市实际使用外商直接投资11.7亿美元，占全省总量的13.1%，比上年提高了1.9个百分点。
济宁市与欧美跨国公司合作实现重大突破，欧美投资项目实际外资到位近2亿美元，所占比重达到85%，增长372%。
临沂、滨州企业境外上市工作取得积极进展，分别募集资金9000万美元和8000万美元。
3.外商直接投资对山东省的影响
近几年，外商直接投资已经在山东省的经济中占有重要的地位，成为该省经济增长的重要源泉，对我山东经济发展的各个方面都产生了深刻的影响。
3.1外商直接投资的积极影响
3.1.1解决资金的不足
在一定程度上弥补了全省经济建设资金的不足，缓解了建设资金紧张的矛盾，促进了全省经济的发展。
截止到2005年底，全省实际利用外商直接投资552.3亿美元，其中2005年一年实际利用外资即达89.7亿美元，占当年全社会固定资产投资总额的6.5%。
外资企业促进了山东省出口贸易的良性增长，解决一直困扰该省的外汇紧缺问题，近年来外商投资企业产品出口额迅速增长，2005年，全省外资企业出口238.1亿美元，增长29.3%,占全部出口比重51.5%,占据了半壁江山。
随着外资企业产品出口的不断扩大,山东省外贸出口结构也得到了优化,出口商品中机电产品、高新技术产品出口比重大大提高。
2004年全省机电产品出口97.2亿美元,增长50.9%,比重达27.1%，超过纺织服装产品出口，跃升为山东省第一大类出口商品。
从贸易增长方式来看，加工贸易成为外贸出口的重要拉动力量，2004年扭转了加工贸易增速和比重连续三年下滑的局面，对全省出口增长的贡献率达到54%。
3.1.2促进了山东制造业发展
制造业在较长时期拥有巨大的本土市场、劳动力供给及低成本等比较优势,并且山东有着较好的产业基础,这是外资持续向制造业集中的主要原因。
2005年，全省实际利用制造业外商直接投资80.2亿美元，占全部外商直接投资的89.4%。
外资绝大部分流向制造业,极大地促进了山东制造业的发展,对资本形成、技术进步、管理效率以及产业竞争力的提高，都起到了积极的作用。
要实现产业结构升级,面临的重大障碍之一就是技术水平低下,劳动生产率不高。
跨国公司的直接投资是从一个国家向另一个国家转移，打破了发展中国家原市场的平衡。
一方面跨国公司展示的先进的产品、工艺、管理方式使当地企业在对外开放中了解国外的先进技术和管理水平，增强危机感和竞争的意识,并通过模仿当地跨国公司使用的某些技术来提高本企业的技术水平发展。
另一方面,当地市场的竞争加剧,迫使本地区公司进行技术改进,更有效地利用自己的技术和资源,实现生产效率的提高。
同时,寻找和使用更新、更先进的技术,生产更高档次的产品,向产品差异化方向发展,从而推动了原先拥有比较优势产业的升级换代。
3.1.3促进了山东高新产业发展和产业集中度的提高
外商在山东的投资越来越多地投向了技术密集度高的高新技术产业,极大地促进了山东高新产业的发展。
近几年,外资在山东电子信息、生物医药高新技术产业的投资力度明显加大。
2005年,全省通用设备、计算机及其他电子设备制造业外商直接投资7.8亿美元,增长22.4%,比重达到8.7%,接近纺织业利用外资的2倍,改变了一直是传统产业位居第一的状况。
山东的高新技术产业迅速成为产业发展中的后起之秀,占国民经济的比重迅速提高,对经济增长的贡献迅速增大。
近年来,随着跨国公司和一批大项目的明显增加,其投资产业关联度高,科技含量、集成能力和国内外市场份额等优势进一步得到发挥,对山东省产业聚集和中小企业的带动作用逐渐显现。
如上海通用汽车、鸿富泰电子、日本JFE与海化集团合资的煤焦油深加工等项目的投资,促进了山东省汽车零部件、电子、化工等行业的发展,逐步形成了一个外资大项目带动和聚集一批省内配套企业的良好局面。
应该说,外商在山东投资的产业集中度加强,更好地体现了规模经济效益,使山东产业组织的市场结构更加趋于合理化和高级化。
3.1.4利用FDI的技术外溢效应，促进产业结构升级
外商直接投资（FDI）的技术外溢效应是技术转移的一种非自愿形式，即跨国公司在东道国设立子公司而引起当地技术或生产力的进步，而其子公司又无法获取全部收益的情形。
从产业带动的影响范围和程度来看，技术外溢对东道国产业结构的改善显然起着重要作用。
技术外溢的途径包括如下三种:
关联效应。
关联效应包括后向关联（由东道国当地厂商为跨国公司子公司提供成品生产或制造所需的原材料、零部件和各种服务）和前向关联（由东道国当地厂商为跨国公司子公司提供成品市场营销服务、半成品、零部件和各种服务）。
一般认为，后向关联比前向关联对东道国产业技术扩散和技术升级更为重要，而衡量后向关联程度的指标主要是外资企业产品的国产化率。
目前跨国公司来华投资的系统化趋势明显，后向关联效应日趋显现。
示范和模仿。
外国公司的进入可以展示它的先进的产品、工艺、管理方式，使当地企业了解和掌握国外的先进技术和管理水平，如我们的一些传统纺织企业通过模仿和学习，获得了新的设计理念、新的高技术含量的工业面料和其他中间投人物、新的产品和市场、新的管理方式、新的融资集道，从而成为有国际竞争力的新型企业。
一些过去从未有过的新兴产业如网络、计算机和一些通讯设备制造企业，也是在FDI进入中国后，通过与外资合资或合作，逐步积经验并成长起来的。
3.2外商直接投资的负面影响
目前山东省利用外资还存在不少问题,特别是结构上的矛盾,对山东省产业结构也产生一些不利因素和负面影响,主要表现在:
3.2.1产业间以及地区间分布不平衡
由于山东省的第一、三产业基础相对薄弱,市场化程度不够高,承接和吸引外资的能力还不强,而第二产业基础相较与一、三产业基础较好，回报率快。
所以使得山东省外商投资主要集中在第二产业,第一、三产业分布较少,从总体上看，外商直接投资在我省的产业投向上存在着地域分布过于集中、技术层次偏低、规模过小、一般性的劳动密集型加工项目过多等问题，低水平重复引进现象较为普遍，不仅不能推动产业结构的合理化和高度化，反而会使未来结构调整的难度加大，代价提高。
2005年,山东省第一产业实际利用外商直接投资的比重为3%，第二产业比重为87%,第三产业占10%。
和2004年底相比,第二产业的比重提高了0.8点,第三产业比重下降了0.7个百分点。
应该说,山东省产业结构本来就表现为第二产业比重过高,服务业发展相对滞后,占国民经济的比重较低,而外商投资过度集中于工业,又加剧了产业间的资源配置失衡,产业间配置的失衡,又增加了山东省优化产业结构、促进各产业协调发展的产业配置成本。
改革开放之前,山东就存在着东、中、西地区经济发展不平衡的问题,我国东西部经济发展不平衡投资环境不健全是造成外商投资结构失衡的重要原因
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