锅炉质保体系内部审核检查表.docx

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锅炉质保体系内部审核检查表

锅炉质保体系内部审核检查表被审核部门：

公司经理层编号：

201201审核员李志鹏杨树波审核时间2012.11.1受审核部门代表高改生判定标准条款检查记录检查内容符合不符合1、确定锅炉压力容器产品是在受控状态下进行生产制造，保证产品质量，对√质量保证体系1．请总经理简单谈谈公司建立质量保证体系的目外向社会各界及我们的客户证明公司有能力持续稳定地提供满足顾客要求总要求的是什么?

和法律法规要求的能力；2．请总经理简单说公司成立体系以来宣贯活动的2、宣贯动员大会、任命体系人员、编制体系文件、试运行、开展内审活动。

过程及不同阶段的工作情况。

3、文件分三个层次，第一层为质量手册（包括质量方针和质量目标），第二层3．质量保证体系文件分几个层次?

大致都包括什次为程序文件（包括管理规定），第三层次为工艺文件、作业指导书等支持么内容?

性工作文件和记录表格。

4．请总经理谈谈，为使公司质量保证体系正常运4、公司制定了质量手册、程序文件、管理规定、技术标准等文件来控制以上作，本公司建立了哪几个大的服务提供过程？

过程，以确保体系其有效运行。

5、本公司无损检测、理化、热处理、封头压制实行外包。

按相应控制程序进5．公司选择了哪些外包过程？

对这些外包过程如行控制。

何进行控制？

1、在公司质量保证体系培训学习讲话时向全体员工传达了满足法律法规重要√管理承诺总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理性，培训学习时讲话无记录。

体系，并持续改进其有效性。

为了证明你已经实2、亲自制定了质量方针并由质保师负责了质量目标的制定。

践了自己承诺，能否提供以下证据？

3、总经理亲自主持了管理评审会议。

时间定于11月初。

1.是否已向全体员工传达了满足顾客和法律法规4、在质保师的协助下，总经理在公司力所能及的情况下，最大限度地确保了的重要性？

在什么时间，什么地点，用什么方式人、财、物各方面资源的需求。

举例说明。

传达过？

能否提供记录？

如生产上所需的设备（数控切割机床、自动埋弧焊机等）。

2.是否制定了公司的质量方针和质量目标？

3.是否进行了管理评审工作？

4.总经理为使公司质量管理体系有效运行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？

1.对质量方针的内涵回答清楚，与《质量手册》中方针的内涵基本一致。

√质量方针1．请总经理详细谈谈公司质量方针的内涵。

2．是2．质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法3.主要通过下发文件、培训学习的形式宣传公司的质量方针，公司全体员工基律法规的承诺，也包括了持续改进质量管理体系

本都理解和熟悉了公司的质量方针。

有效性的承诺？

3．总经理通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？

1.公司质量目标是在质量方针的总体框架上制定出来的，√质量目标1．质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则2.根据公司总的质量目标，各部门均建立了相应的分目标来制定?

2．质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目标？

1.各部门的职责和权限均见各部门的岗位职责，并已下发到各部门。

√职责和权限1．各部门的职责和权限是什么？

2.各部门的各岗位也制定了岗位职责。

2．各部门的各岗位是否规定了其职责和权限？

3.对总经理、质保工程师的主要职责回答符合《质量手册》中的规定。

3．请总经理谈谈您本人的主要职责和权限是什么？

4.请问质保工程师的主要职责和权限是什么？

1.公司在各部门、各责任人员之间均建立了很好的沟通渠道，有质保工程师√内部沟通1.请问总经理在体系所涉及的各部门、各责任人协调，主要采用各种会议、下发文件、电话及平时互相交谈等方式进行沟员之间是否建立了与质量保证体系有关的各种信通。

息的沟通渠道？

采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？

1./2./3./条款均见《管理评审控制程序》；√管理评审1.请问总经理公司进行管理评审的目的是什么?

谁主持管理评审工作?

评审的时间间隔规定是多4.管理评审有关记录及资料由公司办公室保管，保存时间为5年，到期后经质长时间?

保师批准后交办公室统一销毁。

2．请谈谈公司的管理评审工作按什么程序进行？

3．管理评审的依据（输入）是什么？

输出是什么？

4．管理评审有关记录由谁保管？

保存时间为多长？

到期后如何处理？

1.主要通过公司的产品特点和运营规模决定，确定资源的需求，目前提供公√资源提供1．公司应确定资源需求并提供充分的资源。

总经司运作方面所需的人、财、物方面的资源。

如人员的招聘、培训。

设备配理是如何确定资源的需求？

提供了什么资源？

置和各种固定资产的新增、资金方面的调拨、网络的配置等。

（包括物质资源和人力资源和财力资源）。

1.内审工作由质保师本人全面负责开展，公司内审的目的是评价体系的符合√内部审核请问质保师性、有效性和充分性。

1.公司进行内部审核的目的是什么?

多久做一次2.内审的依据是：

质检总局第22令；公司的质量保证体系文件；本公司适用内审？

的法律法规；各种合同和顾客投诉。

2.进行内部审核的依据是什么?

3.见《质量改进与服务》程序文件3.实施内部审核的程序是什么?

是否任命了内审4.要求内审员不能审核自己部门的工作，以保证客观性和公正性。

组长和内审组？

5.对不符合报告的编写要求有不符合事实描述、有纠正措施、有执行情况，有4.对内审员有何要求?

如何保证内部审核的公正验证情况。

并有相应的签字确认。

性、客观性？

5.对不合格报告的编写有什么要求?

锅炉质保体系内部审核检查表被审核部门：

生产部编号：

201202受审核单位代表孙维驰审核员李志鹏杨树波审核时间2012.11.1判定检查记录标准条款号检查内容符合不符合1、有受控文件清单，抽查的发出文件上文件受控状态，标识√文件控制1．请提供本部门的《受控文件清单》，从中抽查三份具体代表性及审批齐全，有发放号，文件保存完好，易于检索，但发的文件查阅：

文件的受控状态、标识及审批情况，是否有分发号、放较乱，有待改进。

文件是否保持清晰，易于识别和检索。

2、无更改情况，文件规定如有需质保工程师批准。

2．有无文件的更改情况，如有，怎样处理？

1、查看部门质量控制记录，0601A锅炉生产作业计划，记录内√记录控制1．请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直容完好，易于检索和标识符合记录控制程序。

接相关的并具有代表性的记录查阅：

记录标识，是否保持清晰，2、清楚保存期限，超过期限由质保工程师批准交由办公室统一易于识别和检索。

销毁。

2.是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？

1、该部门已建立了部门的质量目标，目标已数字化，可测量。

√质量方针1．是否建立了本部门的质量目标，目标是否可测量？

2、采用打分方式以满分率来评定，对未达到要求的项目进行分质量目标2．如何评审质量目标是否达到要求？

析，采取纠正预防措施。

1、回答基本与手册相符，如：

对原材料的采购，验收，发放等，√职责和权限1.本部门在公司的质量保证体系中其职责是什么？

组织生产产品等。

1、经常沟通，以报表，记录，委托单，验收单，口头，电话，√内部沟通1.有关公司质量管理体系的运行情况，本部门是否了解？

通过什会议等么渠道了解？

2.本部门与其他部门工作上是否经常沟通？

用何方式进行沟通？

1、查看库管员物资台账，进行了分类管理。

√1．本部门是否对采购产品进行分类管理？

查采购物资分类明细采购过程2、查看供方调查表，及合格供方名录，抽查大桥焊材供方资质表。

齐全，信誉良好，标准主要以产品质量和信誉度为主，价格为2．如何对供方进行评价？

评价的方法和评价的内容是什么？

列辅。

为合格供方的标准是什么？

3、合格供方名录经质保工程师签字批准。

抽查锻件采购合同均3．请出示公司的合格供方清单，这份清单是否经授权人批准？

在目录内供方供货，供方已通过评价。

列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？

请出示评4、对于外委，外协的工序（件）都已按采购过程进行了控制，

查看热处理单位的资质及报告及外协单位评价。

价资料。

采购产品是否均在合格供方范围内？

抽查几份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对。

4．对服务的供方、外协件等外包过程是否也按采购过程进行了控制？

1、查看锅炉无缝钢管。

材料的采购单，有名称，规格，单位，√采购信息1．抽查部分采购文件（包括采购单、采购合同或采购计划以及其数量，日期等采购信息，并经总经理批准，责任人员审核。

他提供采购产品要求的文件资料）是否清楚明确地规定了采购产品的信息？

这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？

1、查看采购规范和原材料，外购件，外包件进货检验规范有些√采购材料零1．公司是否规定了对采购产品进行检验和复验的规定？

检验内容规定。

检验内容和方法已在采购文件中予以规定。

部件的检验和方法是否在采购文件中予以规定？

2、查看锅炉无缝钢管。

材料的入场检验记录和复验2.检验和复验见证资料3、查看锅炉无缝钢管。

材料入库清单，签字齐全，有检验和复3．入库见证资料（入库单），签署是否齐全？

材料入库前是否是验资料。

经过检验和复验的合格产品？

1、有工装模具管理规定√基础设施1．是否制定了设备和工装管理制度？

2、新设备有保养记录和保养计划2．设备、工装的是否进行维护保养？

请出示维护保养记录。

查《设3、有设备台账，设备编号唯一，现场看有完好的设备标识施维修计划》《设施维护、保养记录》4、查看工装模具台账，标识明确。

3．设备是否建立了台帐？

设备是否都有唯一性标识？

现场使用的设备是否都有“完好设备”“待维修设备”“备用设备”的明显标识？

查《设备管理卡》4．对模具工装类设施是否也按上述规定进行了控制？

1、对特殊工作人员进行培训学习，持证上岗，其余人员定期进√过程的监视1．是否对生产和服务提供过程中的人员素质进行监视和测量，以行培训学习。

和测量满足过程要求？

2、由设备责任人员负责，定期进行检查。

2．是否对设备设施的维护保养进行监视和测量？

3、由工艺人员和检验人员在现场对生产过程进行查看。

3．是否对操作方法和过程参数进行监视和测量？

4、作业环境符合要求，卫生清洁，文明生产，安全管理良好。

5．环境是否符合要求？

是否保持一个清洁卫生、文明生产、定置管理和良好的安全防护的作业环境？

√1、查看直流盘管锅炉的生产计划和通知书1.查生产计划、生产任务通知书生产和服务2、查看《质量检验控制记录》与产品相符提供的控制2．是否按作业指导书的规定进行操作？

是否检查现场操作？

是否3、查看压力表，有检定标识，在合格期内

4、“质量计划”有生产控制要求及相关记录。

文实相符？

《质量证明书管理规定》，按规定执5、有“售后服务管理规定”3．查现场使用的监视和测量装置是否标识、是否有使用、维护、行保管的有关规定。

6、出厂产品记录，符合要求4．查看产品质量计划，是否明确了生产和服务过程中的控制点？

7、有《搬运、贮存、包装程序文件和管理规定》按文件执行。

查生产现场中各控制点的相关记录。

5．对产品放行、交付和交付后的服务工作是否做出规定并形成文件？

6．放行产品是否经授权人员签字认可并注明放行日期？

可查入库单、出库单。

7．搬运、贮存、包装有何要求？

是否形成文件？

是否按文件执行？

1、有生产编号，出厂编号，产品型号，产品图号，焊工钢印√标识和可追1．公司采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标等标识溯性识？

2、以生产编号和出厂编号为唯一性标识2．什么情况下具有可追溯性要求？

在有可追溯性要求时，是否规定并记录唯一性标识？

1、查焊材库，有排风，加热，除湿装置，下部垫高300mm√产品防护1．仓库是否有适宜的贮存环境？

如清洁、通风、干燥、防雨、防2、有焊材标牌，焊条摆放整齐，包装完好，取用方便。

潮、防火措施等。

3、有库存物资月盘点表，按先进先出的原则发放。

2．贮存物品标识是否明确？

码放是否整齐？

是否分类摆放？

包装4、有一、二级库，库内设备齐全，有烘干设备，有记录，有发是否倒置？

物品存取是否方便？

放，回收记录。

3．是否定期检查库存物品情况，对有贮存寿命期的产品是否标明验收时间，贯彻先进先出原则？

4.焊材库是否分为一二级库，库内必要的设施是否齐全，焊材分类、摆放、标识等是否符合规定，烘烤、发放、回收是否符合规定，查烘烤发放回收记录。

1、现无不合格品采购进来，如有，退回。

√不合格品1．本部门对采购的产品是否有不合格的产品或行为发生，如有，2、无不合格品控制对发生的不合格怎样处理？

2．请出示对不合格进行评审及采取措施的记录。

锅炉质保体系内部审核检查表被审核部门：

质检部编号：

201203受审核单位代表张述富审核员李志鹏杨树波审核时间2012.11.1检查记录判定标准条款号检查内容符合不符合，文件受控有收发记录，标识清楚1、抽查《质量记录控制程序》×文件控制1．请提供本部门的《受控文件清单》，从中抽查三份具体代表性文件清晰，未建立受控文件清单：

YS.Q.JL.0024.2.3的文件查阅：

文件的受控状态、标识及审批情况，是否有发放号，2、无作废文件文件是否保持清晰，易于识别和检索。

2．本部门有无作废的文件？

如有，该怎样处理？

1、查看《焊接记录表》文件清晰，记录齐全有记录目录，查阅√记录控制1．请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作方便。

直接相关的并具有代表性的记录查阅：

记录标识，是否保持清晰，2、7年超过期限受控体系批准销毁，留记录。

易于识别和检索。

2是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？

1、有本部门质量目标，可以测量√质量方针1.是否建立了本部门的质量目标，目标是否可测量？

2、按产品检验统计的百分率进行计算，看是否低于新要求的合质量目标2.如何评审质量目标是否达到要求？

如达不到要求采取什么措格率，未达到的标准采取措施人员、设备、材料等方面加强施？

管理。

1、在公司中负责质量，记录，合格证发放的工作（具体见岗位√职责和权限1．本部门在公司的质量保证体系中职责是什么？

职责）2．是否制定各项目检验员的职责？

抽查资料。

2、抽查检验员刘岩松、严孝龙的职责和检查记录，符合要求√是，采用生产会，质量会及会议，口头，报告，电话的形式沟通。

内部沟通1．本部门与其他部门工作上是否经常沟通？

采用什么方式进行沟通？

1、产品有型号，代号和生产编号，零件的标识√标识和可追1．公司采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行2、是，生产记录中零件号，对应加工工序检验人员，上序编号溯性标识？

可查标识分类。

及详细产品。

2．当有可追溯性要求时，是否规定并记录唯一性标识？

1、明确产品实现过程中所需的监视、测量、配备了特殊过程中√1．部门是否明确产品实现过程中所需的监视、测量，并为此配监视和测量检查仪器和装备，无损、硬度、试压等。

装置的控制备必须的监视和测量装置？

2、相一致，满足过程要求。

2．监测装置的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？

3、已按规定在使用前都进行了校准和检定（都在有效期内）有3．监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？

合格证书（卡）4．是否编制监测装置台帐和周期检定计划？

监测装置是否有唯4、有计量装备台账和周期检定计划（一览表）有编号。

一性标识（或编号）？

5、查看检定证书，对应压力表查看，有检定标记5．是否保存校准或检定记录？

被检定或校准的装置上是否有检6、由计量责任人负责，专人保管定标识？

7、按《计量控制程序》进行控制，目前未出现。

6．采取什么措施防止监测装置在搬运、维护和贮存期间受到损坏？

7．如发现监测装置偏离了校准状态，对此前的检测结果是否重新评价其有效性？

如果测量结果错误，采取什么措施？

1、特殊工种人员都培训特证上岗，其余过程人员每年进行一次√过程的监视1．是否对生产和服务提供过程中的人员素质进行监视和测量，评价并培训。

和测量以满足过程要求？

2、由设备责任人负责，定期进行检查，进行精确测量。

2．是否对设备设施的维护保养进行监视和测量？

3、进厂的原材料零部件按材料零部件控制程序，进行检验规范3．原材料、零部件是否符合要求？

如何进行监视和测量？

控制。

4．是否对操作方法和过程参数进行监视和测量？

4、由工艺人员和检查人员在生产现场对加工进行监视和测量。

5．环境是否符合要求？

是否保持一个清洁卫生、文明生产、定5、作业环境符合要求保持了一个清洁卫生，文明生产，安全的置管理和良好的安全防护的作业环境？

工作环境。

1、采购进货检验依据，进货检验规范，采购规范及材料零部件√产品的监视1．采购进货检验的依据是什么？

控制程序。

和测量2．是否有产品从材料检验复验、工艺评定、焊接控制等控制过2、有相应的管理规定程的管理规定。

3、查看《检验记录》符合规范要求3．出示形成产品的过程的监视和测量结果的证据：

质量记录，4、查看委托协议，供方单位的评价及检验报告，符合要求。

记录是否符合规范要求？

是否有有关人员签名和日期？

5、记录符合要求4.各外围检验项目的外委协议，供方评价控制记录，检验报告等5.查验现场质量记录。

1、原材料外购件退换，其余加工件的返修，返工，报废等途径√不合格品控1．对不合格品的处置有哪几种途径？

2、重新检验，出示了检验记录。

制2.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？

请出示检验记3、目前无不合格品录？

3.请出示对不合格品进行评审及采取措施的记录，包括批准的让步记录。

有，见《质量改进与服务控制程序》√持续改进1.是否有对持续改进质量保证体系的有效性和效率的规定√1、是通过标准，法规，图样，工艺文件检测报告进行判别不纠正措施1．质检部是否对不合格品进行识别和评审？

通过什么渠道来识合格别不合格？

2、是，具体见《不合格品控制程序规定》。

无2．是否根据评审结果并采用统计技术或试验等方法来分析和确3、不合格品控制程序已做规定。

无定产生不合格的原因？

4、5、6目前无不合格品3．是否根据不合格产生的原因提出一切可能消除不合格原因的纠正措施的需求并对其进行评审？

4．是否根据评审结果确定和实施所需的纠正措施？

5．是否对所采取的纠正措施的有效性进行跟踪验证？

6．请出示对纠正措施进行评审和采取纠正措施并评价其有效性的记录。

1、没有预防潜在不合格，所以没有控制预防措施。

查有《预防√预防措施1．是否有预防措施发生？

措施控制程序》

锅炉质保体系内部审核检查表被审核部门：

编号：

201204生产车间审核人员杨新恒张述富审核时间2012.11.2被审核部门代表孙维驰检查记录判定标准条款号检查内容符合不符合1、有焊接现场管理规定，现场焊接工作时有工艺纪律检查员及√焊接现场管1.是否有焊工焊接现场管理规定？

焊工现场工作时是否有监督质检员巡查。

理管理？

2、符合施焊相应的项目，查焊工杨洪涛焊工证号：

2.施焊的焊工证是否符合施焊的焊缝相应项目，焊工施焊的焊缝TS6JDQG4-0359相应项目。

由于是薄钢板未钉钢印，但有标是否打上自己的钢印号，是否有其追索性？

识记号，可追溯。

3.现场工艺纪律执行状况，现场材料标记移植，焊缝编号和探伤3、经巡查现场工艺执行状况良好，进行了材料标记移植（材检编号是否一致，焊缝编号和焊工钢印号是否对应？

号）焊缝编号和探伤对位编号以及焊工号是对应的。

4.原材料库分类是否明确，标识是否清晰明显，摆放是否整齐、4、原材料库分类明确，标识清晰，明显，摆放整齐，安全可靠。

安全、可靠？

5、加工件摆放整齐符合要求，工序间传递有序，符合要求。

5、各机床加工件的摆放情况是否符合要求，各工序间的零件传递是否符合要求？

1、有《设备管理控制程序和工装模具管理制度》√设备及工装1.查看设备及工装模具管理制度？

2、查2011年设备维修保养记录，有计划及实施记录。

管理2.查看设备的维护保养计划，维护保养实施记录。

3.查看工装模具明细表，根据明细表抽查工装模具实物。

4.查验工装模具验证报告。

1、目前未发现不合格品√不合格品控1.车间对不合格品如何识别和控制?

2、有返修，降级使用，报废三种途径，受压元件不允许降级使制2.对不合格品处置有哪几种途径?

用。

3.对不合格品进行返工、返修后是否重新进行了检验？

请出示检3、重新进行检验，查锅炉焊缝返修后重新探伤报告，检验记录。

验记录。

1、现场干净整洁，设备摆放整齐。

√1.查看文明生产现场。

安全防护2、都按操作规程工作，都穿戴了安全劳动保护用品。

2.员工施工是否都按照各操作规程进行，是否都穿戴了安全劳动3、无违规操作记录，无事故记录。

防护用品。

3.有无违规操作记录，事故记录？

锅炉质保体系内部审核检查表被审核部门：

综合编号：

201205办公室被审核部门代表井沙沙审核人员杨新恒张述富审核时间2012.11.1检查记录判定标准条款号检查内容符合不符合1、都经过总经理批准后发放。

√文件控制1．质量管理体系文件在发放前是否都经授权人批准？

2、程序文件《文件和记录控制程序》有规定，修改更新后需要2．公司是否对文件的评审、修改和更新有书面的规定？

修改更重新批准。

新的文件是否要重新批准？

3、文件清单有发放号和领用人签字，抽取《质保手册》查看，3.提供一份全公司的受控文件清单，表中是否有文件的发放号有受控标志。

和领用人的签字？

从中抽查三份具体代表性的文件查阅：

文件的4、有红色“受控”印章，没有发现使用复印文件的现象。

受控状态、标识及审批情况，是否有发放号，文件是否保持清晰，5、是，查看被审人杨树波的《质保手册》手册清晰，易于检索。

易于识别和检索。

6、登记后转相应部门。

4．公司内部使用文件是否都加盖有红色“受控”印章？

是否有7、作废文件回收，并加盖“作废”章填写回收记录。

8、提供了相应资质元件，确认无误，营业执照注册号：

使用复印文件的现象？

2306071000392125．对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？

6．外来文件如何控制？

7．作废文件如何控制？

8.提供公司相关资质：

营业执照、组织机构代码证、税务登记证、房屋租赁合同等1、查看锅炉《受压元件材料使用检查记录》，记录标识编号清晰，√记录控制1．请提供记录清单（包括会议记录、平时工作记录等），从中抽易于识别和检索查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：

2、记录装订成册，卷柜贮存，保管良好。

记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索。

3、文件记录装订成册，摆放整齐，有记录清单，检索方便，能2．记录的保存方法和贮存环境是否适宜，以保护质量记录免遭很快查到所需要的记录。

丢失、损坏或变质？

4、质量记录保存7年以上，超过保存期，由质保工程师批准可3.文件、记录摆放是否整齐，检索是否方便？

是否编制了文件记销毁，保存销毁记录。

录的检索目录？

当有人要借阅或检索某些文件记录时，是否在很

短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？

4．记录的保存期限是如何规定的？

超过了保存期限，如何进行处置？

1、回答与质保手册相符，建立了本部门的质量目标，目标可测√质量方针1．公司的质量目标是什么？

为完成公司的质量目标，是否建立量，有奖惩措施。

质量目标了本部门的质量目标，目标是否可测量？

如何评审质量目标是否2、保持一致，是在质量方针原则和框架内展开分解。

达到要求？

如达不到要求采取什么措施？

2．质量目标是否与质量方针保持一致？