烟草专卖执法办案文书A4doc.docx

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烟草专卖执法办案文书A4doc

烟草专卖局

卷宗

年度第号

案由

当事人

承办人

处理结果

立案日期

结案日期

归档日期

此卷共计页

审批人

卷宗封面

卷宗封面是烟草专卖局在查处案件结案后将案件材料立卷时所做的封皮。

这份文书是根据办案的实际需要制定的，反映了案件的主要情况。

制作时，应注意以下问题：

1、“卷宗编号”是指该份卷宗在办案单位所办案件中的顺序号。

如河南省烟草专卖局2003年度处理的第8起行政处罚案件，则编号为“2003年度豫烟第8号”；河南省郑州市烟草专卖局2003年度处理的第9起行政处罚案件，则编号为“2003年度郑烟第9号”。

国家烟草专卖局将制定统一的卷宗编号规则。

待规则制定实施后，应按统一的编号规则执行。

2、“案由”栏是指查处案件的违法行为名称。

3、“当事人”栏应写明所有当事人的姓名或名称。

4、“立案日期”栏应填写卷宗“立案报告表”中领导批准立案的日期。

5、“结案日期”栏应填写卷宗“结案报告表”中领导批准结案的日期。

6、“审批人”栏应填写卷宗中“行政处罚决定书”的批准人。

卷宗目录

文件名称

页次

文件名称

页次

备

注

本卷宗连面带底共计页，附证物袋。

卷宗目录

卷宗目录是烟草专卖局处理案件完毕后将案件材料装订成卷时所作的有关卷宗内材料顺序的提示检索文书。

卷宗的装订顺序为：

（1）卷宗封面；

（2）卷宗目录；（3）行政措施通知书或者行政处罚决定书；（4）送达回证；（5）其余文书按照办案时间顺序排列。

制作时，应注意以下问题：

1、“文件名称”栏应填写清楚具体文件的名称。

2、“页次”栏是指该份文书在整个卷宗中的页码或起止页码。

如“行政处罚决定书”的起止页码为“第1-3页”。

　　烟草专卖局

责令整顿通知书

烟整[]第号

：

经查，你（单位）于年月日因　　　　　

，违反了

的规定，依据

　　　　　　　　的规定，责令你（单位）自收到本通知之日起至年月日暂停烟草专卖业务、进行整顿，并于年月日　　时前将整顿情况书面报告我局。

（印章）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年月日

责令整顿通知书

责令整顿通知书是烟草专卖局依法责令当事人对违法行为进行整顿的通知性文书。

制作时，应注意以下问题：

1、应填写清楚自然人的姓名、法人及其他组织的全称。

2、违法事实要填清具体违法时间、内容，写清依据的法律、法规或规章名称、条款项目序数。

3、当事人的整顿报告应纳入本卷宗。

4、本文书一式两份。

一份送达，一份归档。

　　烟草专卖局

整顿终结通知书

烟整结[]第号

：

你（单位）因　　　　　

，被我局责令暂停烟草专卖业务、进行整顿。

经检查，你（单位）在整顿后已符合《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例规定的条件，可以于年月日

起继续从事烟草专卖业务。

（印章）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年月日

整顿终结通知书

整顿终结通知书是烟草专卖局通知当事人可以继续从事烟草专卖业务的文书。

制作时，应注意以下问题：

1、应填写清楚自然人的姓名、法人及其他组织的全称。

2、违法事实要填清具体违法时间、内容。

3、本文书一式两份。

一份送达，一份归档。

编号：

××××××

烟草专卖局

当场行政处罚决定书

当事人：

法定代表人（负责人）：

地址：

违法行为发生地：

违法事实：

根据的规定，处罚如下：

罚款元。

罚款按下列第项规定方式缴纳：

一、当场缴纳；

二、自即日起15日内将罚款交到银行。

在作出本处罚决定时，我局已告知当事人作出本处罚决定的事实、理由和证据以及当事人依法享有的权利。

并充分听取了当事人的意见，对当事人提出的事实、理由及证据进行了复核。

如不服本行政处罚决定，可以自收到本决定书之日起６０日内向

烟草专卖局或者　　　人民政府申请复议；也可以自收到本决定书之日起１５日内向　　　　人民法院提起诉讼。

当事人（签名或盖章）：

承办人（签名或盖章）：

执法证件号码：

（印章）

年　月　日

当场行政处罚决定书

当场行政处罚决定书是烟草专卖局依据《中华人民共和国行政处罚法》有关简易程序的规定对违法当事人现场所作出的行政处罚决定书。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定：

“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

”超出此范围的，则不适用简易程序。

制作时，应注意以下问题：

1、省级烟草专卖局应按照本文书制作统一格式的当场行政处罚决定书。

省级烟草专卖局可自行编制文书中的“编号”。

2、违法事实、处罚依据及处罚内容部分。

首先在相应的空格上用概括的语言填写当事人从事违法行为的内容，其次要写清处罚依据，写清依据法律、法规或规章的具体条款。

3、行政处罚的执行部分。

在简易程序中主要是指罚款的执行方式，一种是当场缴纳，在这种情况下，必须向当事人出具财政部门统一制发的罚款收据，而且执法人员应严格按有关规定将罚款上缴财政；另一种方式是由当事人将罚款直接交到指定的银行。

如果按照后一种方式缴纳罚款，应填写清楚指定银行的名称、地址。

4、当事人和承办人应当在该文书上签名或盖章。

应在“执法证件号码”栏填写烟草专卖局颁发的执法证件号码。

除此之外，还可以填写当地政府要求的执法证件号码。

5、本文书一式两份。

一份送达，一份归档。

烟草专卖局

行政处罚决定书

烟处[]第号

行政处罚决定书

作为行政处罚文书之一，本文书的设计使用范围是按一般程序查处的违法案件。

按照简易程序处罚的案件不适用本文书，应适用当场行政处罚决定书。

依据一般程序所作出的行政处罚决定书，应当载明下列事项：

第一、当事人的情况。

当事人是自然人的，应载明其姓名和地址，此处的“地址”应当包括工作单位和住址，属于外地的还要写明户籍所在地；当事人是法人或者其他组织的，应载明其名称和地址，还应载明法定代表人或者负责人的姓名、职务。

第二、违法情况。

即当事人违反法律、法规或者规章的事实经过、违法行为的性质、违法行为的程度、违法行为的情节和相应的证据。

证据部分一般要求每一项进行单列并有具体内容。

第三、法律依据。

这部分要求写明所依据的法律、法规和规章的全称、条款。

第四、行政处罚情况。

包括行政处罚的种类、幅度。

第五、行政处罚的履行方式和履行期限。

第六、救济途径和期限。

在决定书中应明确告知当事人的救济途径和期限，包括行政复议机关、申请行政复议的期限、向人民法院提起行政诉讼的期限以及起诉的人民法院。

第七、烟草专卖局名称和日期。

经过一般程序作出的行政处罚决定书必须盖烟草专卖局印章，并注明作出行政处罚日期。

制作时，应注意以下问题：

1、文书的内容要完整。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条规定的事项必须全部齐备，缺一不可。

2、文书的用语和叙述要合法、准确，要经得起行政复议、诉讼等各种方式、各个方面的检验。

3、本文书一式两份。

一份送达，一份归档。

烟草专卖局

送达回证

烟送[]第号

送达文书

名称

送达文书

文号

受送达人

送达地点

送达方式

收件人签名或盖章

签收日期

代收人注明

代　收　理　由

见证人签名或盖章

送达人签名

拒收理由及日期

（印章）

年月日

送达回证

送达回证是烟草专卖局在送达文书时，记载相关文书已经送达的书面凭证。

制作时，应注意以下问题：

1、“受送达人”栏应填写送达文书所指的当事人的姓名或名称。

2、“送达方式“栏一般应填写以下方式：

直接送达、留置送达、邮寄送达、转交送达、委托送达、公告送达等。

3、由于收件人并不局限于当事人本人，其他人也可以作为收件人签收文件。

在填写“收件人签名或盖章”栏时，应根据送达具体情况而定。

4、只有在当事人拒绝签收，送达人需要记载拒收的情况时，才需见证人签名或盖章，否则没有必要填写“见证人签名或盖章”栏。

烟草专卖局

指定管辖通知书

烟辖[]第号

烟草专卖局：

关于一案管辖问题，因，根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十一条规定，现将该案指定你局管辖。

请接到本通知书后依法处理。

（印章）

年月日

指定管辖通知书

指定管辖通知书是指上级烟草专卖局以裁定的方式，指定下级烟草专卖局对发生管辖权争议的案件行使管辖权的通知性文书。

依照该文书的格式，应将该通知书分别发给有管辖权争议的烟草专卖局。

在接到指定管辖通知书后，未被指定的烟草专卖局应将案件有关的材料、财物移交给被指定管辖的烟草专卖局。

烟草专卖局

案件移送函

烟移[]第号

：

本局对一案进行调查，发现。

根据的规定，并经本局年月日时批准，现将该案移交你单位调查处理。

并随函附案件材料份页，涉案物品清单页。

经办人：

批准人：

（印章）

年月日

案件移送函

案件移送函是烟草专卖局发现受理的案件不属于自己管辖时，将案件移送有管辖权的机关而给对方发出的书面通知。

案件移送主要发生在三种情况下：

一是办案机关发现所查处的案件不属于自己管辖，而属于其他烟草专卖局管辖，这主要是因为地域管辖不清造成的；二是发现案件应属于其他行政机关管辖，可能是由于部门分工不清或职权交叉引起的；三是发现违法行为构成犯罪，需要移送司法机关追究当事人刑事责任的。

制作时，应注意以下问题：

1、要写清当事人的姓名或名称以及初步认定的违法行为的性质。

2、要根据具体案件填写清楚移送原因。

案件移送回执

接收时间：

年月日时。

接收单位意见：

经办人（签字）：

（印章）

年月日

案件移送回执

案件移送回执是烟草专卖局发现受理的案件不属于自己管辖时，将案件移送有管辖权的机关，由接收机关填写并交该烟草专卖局的文书。

制作时，应注意以下问题：

1、要写清有管辖权的机关接收的具体时间。

2、本文书应当由经办人签字，并加盖接收单位的印章。

3、烟草专卖局在移送案件时，应同时附本文书一份。

由接收机关填写后带回保存。

烟草专卖局

举报记录表

举报时间

举报形式

举报人

有关情况

举报内容

接待人意见

领导意见

备注

举报记录表

举报记录表是指烟草专局对举报人、举报的违法行为以及初步处理意见等情况所做的记录。

制作时，应注意以下问题：

1、“举报时间”栏一般应填写到“某时某分”。

2、“举报形式”栏一般应填写口头、电话、书信、传真、电子邮件等方式。

3、如举报人不愿留下姓名或要求保密，应如实填写在“举报人有关情况”栏中。

4、“举报内容”栏应填写清楚所举报地点、主要情节、同案人、知情人、证明人以及声明其举报材料的可靠程度等内容。

5、在“接待人意见”、“领导意见”栏，除了填写清楚意见外，提出意见人还应当签名，并注明日期。

6、若案情复杂，应请举报人递交书面举报材料。

举报材料应附在举报记录表后面。

烟草专卖局

检查（勘验）笔录

时间

年月日时至

年月日时

地点

被检查人

联系方式

性别

年龄

职业

有效证件号码

工作单位

地址

被检查单位

法定代表人

（负责人）

联系方式

地址

检查（勘验）笔录

被检查人

意见

检查人

见证人

检查（勘验）笔录

检查（勘验）笔录是指烟草专卖执法人员依法检查违法案件当事人的经营场所，对案件发生的现场或者可以证明违法行为的物品进行检查、勘验时所作的书面记录。

制作时，应注意以下问题：

1、应准确填写检查（勘验）的时间段。

检查（勘验）的地点要具体明确，应填写到被检查人的门牌号。

2、“检查（勘验）笔录”栏是文书的主要部分，应按照检查（勘验）过程记录检查的内容、方法、结果及其他有关情况。

3、笔录填好后，应交由被检查人阅读或向其宣读，确认无误后由被检查人签名或盖章，检查人员也应在文书上签字并填写执法证件号码；被检查人拒绝到场或拒绝在笔录上签名或盖章的，应在笔录上说明。

有见证人的，见证人也应签名或盖章。

烟草专卖局

询问笔录

被询问人：

询问人：

记录人：

询问时间：

年月日时至日时

询问地点：

询问笔录：

以上笔录经被询问人核对无误。

被询问人签名：

第页共页

询问笔录

询问笔录是执法人员询问违法案件的当事人、嫌疑人和证人时制作的书面记录。

制作时，应注意以下问题：

1、在进行询问之前，执法人员要明确询问的目的，认真熟悉案情和已掌握的材料，拟订好询问的提纲，力求全面准确、逻辑严密。

2、在询问时，执法人员不得少于2人，要向被询问人出示证件，并向其讲明接受询问的法律义务和隐匿证据、作伪证的法律后果。

执法人员还应在询问笔录上签字或盖章，写清楚执法证件号码。

3、被询问人一般包括当事人、嫌疑人和证人等。

执法人员应将每个被询问人的情况，如性别、年龄、经营场所、住址、有效证件号码、联系方式、法定代表人或负责人等填写清楚。

4、询问笔录最后应交被询问人阅读或向其宣读。

如发现笔录中有误记、漏记的，应允许被询问人更正或补充，并在更正或补充处按手印，然后让其在笔录上逐页签名或者盖章。

若被询问人拒绝签名或者盖章的，应在笔录末页注明情况。

5、本询问笔录可以增加续页。

在增加的每一续页笔录末尾应注明“以上笔录经过被询问人核对无误”字样，并由被询问人签名，还应当在续页底部表明该页是“第几页，共几页”。

烟草专卖局

协助调查函

烟协[]第号

：

本局在调查处理案件中，需要调查。

请你单位予以协助。

（印章）

年月日

协助调查函

协助调查函是指烟草专卖局在查处违法案件过程中，向相关单位依法调查与违法行为有关的合同、发票、帐册、单据、记录、文件、业务函电和其他材料时，发出的要求协助的文书。

制作时，应注意以下问题：

1、调查的内容必须明确具体，并填写清楚。

2、本文书一式两份。

一份送达，一份归档。

烟草专卖局

抽样取证物品清单

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条的规定，现对下列物品予以抽样取证：

当事人

立案编号

抽样事由

抽样时间

年月日时

抽样地点

抽样取证物品

名称

规格型号

数量

承办人意见

领导

意见

备注

当事人：

（签名或盖章）

见证人：

（签名或盖章）

（印章）

年月日

抽样取证物品清单

抽样取证物品清单是指执法人员对检查对象中的一部分进行检查，以了解物品整体情况的记录文书。

制作时，应注意以下问题：

1、提取样品时，当事人应到场并在清单上签字。

如果当事人拒绝到场或者拒绝签字，承办人应邀请其他人作为见证人或予以注明。

2、“承办人意见”栏应当填写承办人的意见、签名或者盖章，并注明日期。

南丹县烟草专卖局

证据复制（提取）单

（证据粘贴处）

说明事项：

以上为当事人的罚没款收据凭证、现金存款凭条（附件）、罚没物质收据

提取人（签名或盖章）

（印章）年月日

证据复制（提取）单

证据复制（提取）单用于烟草专卖局在办案过程中对依法提取、复制证据予以粘贴、注明的文书。

设计此文书目的有两个：

一是使整套文书规范、统一；二是对证据的来源、出处及有关情况予以说明。

烟草专卖局

先行登记保存批准书

因行为违反《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例的有关规定，根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条的规定，现拟对下列物品予以先行登记保存：

品种规格

数量

品种规格

数量

共计：

（品种）总计：

（数量）

登记保存证据的保存期限为7天。

承办人：

（签名或盖章）

负责人批准意见：

（签字）

年月日

先行登记保存批准书

先行登记保存批准书是指在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，案件承办人向烟草专卖局负责人提出申请并由其批准实施先行登记保存的内部文书。

制作时，应注意以下问题：

1、对先行登记保存物品的品种规格、数量必须填写清楚，并与先行登记保存通知书所载明物品的品种规格、数量一致。

2、登记保存证据的期限为7天。

3、承办人必须是两人以上，并应在文书上签字。

4、对于先行登记保存这种取证方式，必须要经过烟草专卖局负责人的批准程序。

未经批准，不得采取先行登记保存方式取证。

5、烟草专卖局负责人在经两名以上承办人员申请，认为证据可能灭失或者以后难以取得这两种情况，可以批准先行登记保存证据。

烟草专卖局

先行登记保存通知书

烟存通[]第号

：

因行为违反《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例的有关规定，根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条规定，并经本局负责人批准，现对下列物品予以先行登记保存：

品种规格

数量

品种规格

数量

共计：

（品种）总计：

（数量）

登记保存证据的保存期限为7天。

（印章）

年月日

先行登记保存通知书

先行登记保存通知书是烟草专卖局在办案过程中依法采取先行登记保存证据措施时发给当事人的书面通知性文书。

制作时，应注意以下问题：

1、本文书中先行登记保存证据的品种规格、数量应当与相应先行登记保存批准书中所批准物品的品种规格、数量一致。

2、本文书一式两份。

一份送达，一份归档。

烟草专卖局

先行登记保存物品处理通知书

烟存处[]第号

：

因你（单位），本局于年月日对你（单位）的物品进行了先行登记保存。

现依法对烟存通[]第号先行登记保存通知书中的物品做出如下处理：

（印章）

年月日

先行登记保存物品处理通知书

先行登记保存物品处理通知书是在先行登记保存法定期限届满后，烟草专卖局及时对保存的证据作出处理意见时使用的文书。

制作时，应注意以下问题：

1、法律规定，证据先行登记保存的时间是7天。

在实践中，7日的期限，对于不需要进行技术处理的，可能时间已经足够；而对于需要技术处理的，可能时间有些紧张，这对执法工作也就提出了较高的要求。

2、烟草专卖局在7日内对先行登记保存的物品作出的处理，并不是对案件的最终处理，而是在调查取证环节对先行登记保存的证据是否予以采纳的判定。

等其他相关证据收集齐全后，将先行登记保存证据的处理意见与其他证据综合考虑，然后对案件作出最终处理意见。

3、经过对证据的研究，确定先行登记保存的证据不能证明当事人存在着违法行为，烟草专卖局应当及时解除登记保存措施，将物品退还当事人。

经证明当事人存在违法行为的，应当结合案件的其他情况，依法及时对案件作出处理。

4、本文书一式两份。

一份送达，一份归档。

南丹县烟草专卖局

先行登记保存物品发还清单

品种

规格

数量

备注

硬盒天下秀

84mm

叁佰条

（抽样送检壹条）

以上物品已收到。

领取单位（印章）：

领取人（签字）：

年月日

发还单位（印章）：

经办人（签字）：

年月日

先行登记保存物品发还清单

先行登记保存物品发还清单是指烟草专卖局在对证据解除先行登记保存后，需要发还当事人有关物品情况予以记录的文书。

制作时，应注意以下问题：

1、详细填写发还物品的品种、规格和数量，其他情况应在“备注”中填写清楚。

2、领取单位、领取人、发还单位、经办人应当在文书中盖章或者签字，并注明日期。

3、本文书一式三份。

一份交领取人，一份归档，一份仓库保管。

烟草专卖局

立案报告表

烟立[]第号

案由

案件来源

发案时间

发案地点

当事人

有效证件号码

地址

案情摘要

承办人意见

部门意见

领导意见

立案报告表

立案报告表是对符合立案条件的案件，执法人员呈报领导批准立案的内部文书。

制作时，应注意以下问题：

1、对于符合《烟草专卖行政处罚程序规定》第十五条规定立案查处情形之一的，均应填写立案报告表，及时立案。

2、对于一般性的案件，填写立案报告表即可。

对于重大、复杂的案件，可附上详细的案情报告。

3、“案情摘要”栏需简要地叙述初步掌握的违法事实，并应写明该行为违反了哪项法律、法规或规章的规定。

4、“部门意见”栏应由承办部门负责人作出是否同意立案以及如何查处的意见。

5、“领导意见”栏应由烟草专卖局领导提出是否同意立案及其它事项的意见。

6、“承办人意见”、“部门意见”和“领导意见”栏应当由承办人、承办部门负责人、局领导分别签字或盖章，并注明签字日期。

烟草专卖局

撤销立案报告表

案由

发案时间

发案地点

当事人

身份证号码

住址

经营地址

案情摘要

承办人意见

部门意见

领导意见

撤销立案报告表

撤销立案报告表是指对已具备撤销条件的案件呈报领导审查批准的内部文书。

制作时，应注意以下问题：

1、“案情摘要”栏需简要地叙述初步掌握的案件情况。

2、“承办人意见”栏应把撤案的主要理由写清楚，撤销案件的主要情形有：

（1）对于某些案件，经过立案、调查取证，认为当事人的违法事实不能成立，不得给予行政处罚的；

（2）当事人的违法行为情节轻微，依法可以