银行用户操作手册doc 32页.docx

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银行用户操作手册（doc32页）

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QDII报表报送

银行用户使用手册

国家外汇管理局

2007.12

在国家外汇管理局网上服务平台（..safesvc.gov.）中，银行用户分为管理员和普通用户两大类。

管理员在银行申请开户时由系统自动产生，并为其分配了相应的资源。

银行的国际收支代码为外汇局为银行统一分配的国际收支代码，银行机构系统管理员的用户名为admin（区分大小写），初始密码为000000（六个零），请各银行管理员先给业务操作员建立用户，并分配相应的权限。

银行机构普通用户由银行系统管理员创建并为其分配资源。

1、系统使用前的准备

该系统推荐使用ie6.0浏览器，在使用本系统之前，需要对IE浏览器进行相关的设置。

若没有对IE浏览器进行相关的设置，当录入人员进入报表录入界面的时候，会弹出如下图所示的安全警告页面：

所以，当您使用本系统的时候，如果出现上面的提示，就需要对IE浏览器进行设置，简单的设置步骤如下：

打开IE看到被黑框框起的工具菜单栏.

点击将看到如下图所示的下拉菜单.

单击[Internet选项（0）…]将看到如下弹出窗口

设置页面不缓存[以便控制页面的缓存每次都请求新的信息]

单击黑框框起的“设置”按钮,如下弹出窗口

选中“每次访问此页时检查（E）”,点击确定按钮.

设置信任站点[以便于控件下载和自动安装]

选择“安全”选项卡

单击黑框框起的“站点（S）…”按钮,弹出如下窗口

在“将该网站添加到区域中（ D）”把网站的地址按照以上的格式添加,把“对该区域中的所有站点要求服务器验证（https:

）（S）”的复选框去掉.点击“确定”按钮.

2、系统登录及概述

本系统登陆地址为：

..safesvc.gov.（国家外汇管理局网上服务平台），在系统主页的右上角，有“登录系统”模块，在此模块中的“类型”下拉框中选择“银行”，下面将出现“国际收支代码”、“用户名”和“密码”需要用户填写，如下图所示：

用户填写完毕后，点击“登录”按钮，登陆成功后将会进入如下页面：

在此页面的左上角，有用户资料的显示，点击“进入”，进入本系统的主界面，左边为树形菜单栏，右边为操作区，如图所示：

点击菜单栏中任意一个菜单项，在操作区都能出现相应的页面。

另外，若暂时想隐藏菜单栏，将操作区内容全屏显示的话，可以用鼠标左键单击菜单栏右上角的图标或者页面左侧的“系统功能”即可，若想还原，再次用鼠标左键单击页面左边的“系统功能”标签即可，如图所示：

下面，再介绍下系统界面右上角处，这四个小图标的作用：

相当于一个横向的滚动条，如果打开的页面过多，超出了整个页面的显示范围，可以通过这两个图标横向移动页面范围的显示，这个主要针对打开多个页面时，页面标签的显示。

用于使菜单栏和操作区上方部分暂时不显示，其实也是为了扩大菜单栏和操作区的显示范围，点击之后，此图标会变为，点击变化后的这个图标，暂时隐藏的部分又会显示出来。

用于关闭焦点所在的页面，操作时，您只需点击想要关闭的页面的标签，然后再点击此图标即可。

在这四个小图标的上方，有“修改密码”和“退出”两个链接，如图所示：

点击“修改密码”链接，会弹出“修改密码”页面，此页面中，有三个文本框用来填写“原始密码”、“新密码”及“确认新密码”，另外，三个按钮中，“确定”按钮用于保存修改信息，“清空”按钮用于清空所填信息，重新填写，“关闭本页”按钮用于关闭此页面，如图：

在此页面中，填写好“原始密码”、“新密码”及“确认新密码”，如图所示：

填写完毕之后，点击“确定”按钮后，系统会给出提示对话框，然后点击“确定”按钮即可，如图所示：

如果您想用另外一个用户登录，则只需点击系统页面右上角的“退出”即可，如图：

3、银行用户管理

.1用户管理

一、功能概述

银行管理员用户在自己所在的隶属组织里增加人员并为其分配权限，同时，能查看和修改相关信息，银行管理员只有“用户管理”的权限，没有业务权限。

二、操作流程

点击菜单栏中“银行用户管理”下的“用户管理”项，将会进入“用户管理”界面，红色线框处即为所在“隶属组织”名称，即：

银行名称，如图所示：

点击“银行名称”下的“增加”按钮，在最右边同时会显示“用户基本信息”填写及“用户资源管理”设置页面（图中红色线框处），如图所示：

在“用户基本信息”页面，填写好所有信息（其中标有“”的必填项）之后，点击“保存”按钮，系统将给出相应提示，点击“确定”按钮即可，如下图所示：

在“用户列表”里双击增加的用户名称，在此状态下，可以为用户添加分配资源，点击“用户资源管理”标签，进入资源分配页面，如图所示：

银行管理员需要分配给普通银行用户的权限都在资源树中“合格境外投资者报表”根目录下，展开目录，只需在需要赋给用户的权限前的复选框中打勾即可。

录入人员分配报表录入和查询权限，复核人员分配报表复核和查询权限。

这里需要注意的是：

“复核”和“录入”两个权限不允许赋给同一个同户，也就是说录入人员和复核人员不允许是同一个用户，如果您试图同时将两个权限赋给同一个用户，系统将给出提示，如图：

或者

将分配给用户的资源选中后，点击“确定变更”按钮，如下图所示：

　之后会出现如下图所示的提示对话框：

点击“确定”按钮，系统将出现“操作成功”的提示，此时，系统资源分配更改成功，如图所示：

为了方便介绍之后的一些功能，现在我们按照上面的操作介绍分别创建一个录入用户（用户名为luru,密码为000000）和一个复核用户（用户名为fuhe,密码为000000）。

“用户基本信息”的增加是相同的，不同之处是在“用户资源管理”中，为录入用户分配的资源为QDII月报

（1）、QDII月报

（2）、QDII月报（3）的录入和查询；为复核用户分配的资源是QDII月报

（1）、QDII月报

（2）、QDII月报（3）的复核和查询。

具体操作步骤上面已经介绍，在此不再详细叙述。

若想查看或修改某用户的信息，则在用户列表中找到该用户名称，如图所示：

用鼠标双击该用户，在右边将会显示该用户的相关信息，例如：

双击“111”，如图所示：

在“用户基本信息”页面，管理员可以修改该用户的基本信息，修改完毕之后，点击“保存”按钮，系统会给出“更新成功”的提示对话框，点击“确定”按钮，修改后的信息将被保存在系统中，如图所示：

在“用户资源管理”页面，管理员可以重新分配资源给该用户，重新设置完毕之后，点击“确定变更”按钮，如图：

之后会出现如下图所示的提示对话框：

点击“确定”按钮，系统将出现“操作成功”的提示，此时，系统资源分配更改成功，如图所示：

4、QDII报表报送

4.1QDII月报

（1）

录入

功能描述：

录入人员录入和保存“合格境内机构投资者境外证券投资月报表

（一）”，并将数据提交到报表复核人。

操作步骤：

选择填报年月，QDII类型“证券”或“银行”，QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进行录入，点击“查询”按钮，系统自动带出“境内托管人名称”、“已获投资额度”，并显示“合格境内机构投资者境外证券投资月报表

（一）”的录入界面，录入人员手工填写境外托管人名称，可以手工录入、保存和提交数据。

如果用户通过导入方式报送数据：

选择填报年月，QDII类型“证券”或“银行”，QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进行录入，点击“查询”按钮，手工填写境外托管人名称，点击“浏览”按钮，选择报送数据的Excel文件，点击“导入Excel文件”按钮，系统将Excel文件的数据导入的界面并显示，如下图所示：

用户完成相关数据的录入，点击“保存“按钮，系统将提示“保存成功”，如图所示：

此时数据的状态为“可修改”，页面上将出现如下提示：

用户确认录入的数据无误后，点击“提交”按钮，出现如下提示框：

数据提交成功后，报送数据将提交到数据复核人，此时的数据状态为不可修改。

查询

功能描述：

按起始和截至年月的时间段、QDII名称和产品名称/客户名称查询银行的数据报送信息列表，并查看报表的详细信息。

操作步骤：

选择起始年月和截至年月，选择QDII类型-银行或证券，并依次选择“QDII名称”和“产品名称/客户名称”，“产品名称/客户名称”可以选择全部，点击“查询”按钮，查询报送的信息列表，如下图所示：

查询结果显示列表如下图所示：

点击“详情”可查看某一条记录的详细信息，如下图所示：

复核

功能描述：

录入输入年月、选择QDII类型、QDII名称和产品名称/客户名称查询录入的信息，并进行复核操作。

复核通过后，数据将提交到国家外汇管理局。

操作步骤：

选择数据报送的年和月，选择QDII类型-银行或证券，依次选择QDII名称和产品名称/客户名称，点击“查询”按钮查询“合格境内机构投资者境外证券投资月报表

（一）”数据。

如下图所示：

复核人员审核数据无误，点击“复核通过”按钮，“合格境内机构投资者境外证券投资月报表

（一）”数据提交到国家外汇管理局；如果复核人发现报送数据有误，点击“复核不通过”按钮，录入人员可以通过录入界面修改报送信息并再次提交复核。

4.2QDII月报

（2）

录入

功能描述：

录入人员录入和保存“合格境内机构投资者境外证券投资月报表

（二）”，并将数据提交到报表复核人。

操作步骤：

选择填报年月，QDII类型“证券”或“银行”，QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进行录入，点击“查询”按钮，系统自动带出“境内托管人名称”、“已获投资额度”，并显示“合格境内机构投资者境外证券投资月报表

（二）”的录入界面，录入人员手工填写境外托管人名称，可以手工录入、保存和提交数据。

如果用户通过导入方式报送数据选择填报年月，QDII类型“证券”或“银行”，QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进行录入，点击“查询”按钮，手工填写境外托管人名称，点击“浏览”按钮，选择报送数据的Excel文件，点击“导入Excel文件”按钮，系统将Excel文件的数据导入的界面并显示，如下图所示：

用户完成数据的录入，点击“保存“按钮，系统将提示“保存成功”，如图所示：

此时数据的状态为“可修改”，页面上将出现如下提示：

用户确认录入的数据无误后，点击“提交”按钮，出现如下提示框：

数据提交成功后，报送数据将提交到数据复核人，此时的数据状态为不可修改。

查询

功能描述：

按起始和截至年月的时间段、QDII名称和产品名称/客户名称查询银行的数据报送信息列表，并查看报表的详细信息。

操作步骤：

选择起始年月和截至年月，选择QDII类型-银行或证券，并依次选择“QDII名称”和“产品名称/客户名称”，“产品名称/客户名称”可以选择全部，点击“查询”按钮，查询报送的信息列表，如下图所示：

点击“查询“后的界面为：

点击“详细信息“后界面为：

复核

功能描述：

录入输入年月、选择QDII类型、QDII名称和产品名称/客户名称查询录入的信息，并进行复核操作。

复核通过后，数据将提交到国家外汇管理局。

操作步骤：

选择数据报送的年和月，选择QDII类型-银行或证券，依次选择QDII名称和产品名称/客户名称，点击“查询”按钮查询“合格境内机构投资者境外证券投资月报表

（二）”数据。

如下图所示：

点击“详细信息“后，出现的界面为

复核人员审核数据无误，点击“复核通过”按钮，“合格境内机构投资者境外证券投资月报表

（二）”数据提交到国家外汇管理局；如果复核人发现报送数据有误，点击“复核不通过”按钮，录入人员可以通过录入界面修改报送信息并再次提交复核。

4.3QDII月报（3）

录入

功能描述：

录入人员录入和保存“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（三）”，并将数据提交到报表复核人。

操作步骤：

选择填报年月，QDII类型“证券”或“银行”，选择QDII名称，点击“查询”按钮，系统自动带出“境内托管人名称”、“已获投资额度”，并显示“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（三）”的录入界面，录入人员手工填写境外托管人名称，可以手工录入、保存和提交数据。

如果用户通过导入方式报送数据：

在选择报送数据的年月，选择QDII名称，点击“查询”按钮后，手工填写境外托管人名称，点击“浏览”按钮，选择报送数据的Excel文件，点击“导入Excel文件”按钮，系统将Excel文件的数据导入的界面并显示，如下图所示：

点击“查询”后，出现的界面为：

用户完成数据的录入，点击“保存“按钮，系统将提示“保存成功”，如图所示：

此时数据的状态为“可修改”，页面上将出现如下提示：

用户确认录入的数据无误后，点击“提交”按钮，出现如下提示框：

数据提交成功后，报送数据将提交到数据复核人，此时的数据状态为不可修改。

查询

功能描述：

按起始和截至年月的时间段、QDII名称查询银行的数据报送信息列表，并查看报表的详细信息。

操作步骤：

选择起始年月和截至年月，选择QDII类型-银行或证券，并选择“QDII名称”，点击“查询”按钮，查询报送的信息列表，如下图所示：

点击“查询“后的界面为：

点击“详细信息“后界面为：

复核

功能描述：

录入输入年月、选择QDII类型、QDII名称查询录入的信息，并进行复核操作。

复核通过后，数据将提交到国家外汇管理局。

操作步骤：

选择数据报送的年和月，选择QDII类型-银行或证券，选择QDII名称，点击“查询”按钮查询“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（三）”数据。

如下图所示：

点击“查询“后，出现的界面如图所示：

复核人员审核数据无误，点击“复核通过”按钮，“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（三）”数据提交到国家外汇管理局；如果复核人发现报送数据有误，点击“复核不通过”按钮，录入人员可以通过录入界面修改报送信息并再次提交复核。