PPP实施方案.docx
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PPP实施方案
ppp 项目实施的基本流程
（一） 编制实施方案和资格预审文件
主要工作：
按照财政部要求编制项目实施方案，进行物有所值评价和财政承受能力论
证，编制资格预审文件。
1.编制资料清单；
2.向政府相关部门调研访谈，详细了解项目情况；
3.编制项目实施方案，内容主要包括：
（1） 项目概况
（2） 风险分配基本框架
（3） 项目运作方式
（4） 交易结构
（5） 合同体系
（6） 监管架构
（7） 采购方式选择
4.进行物有所值评价；
5.进行财政承受能力论证；
（1） 编制财务模型，进行财务测算
（2） 重点进行财政支出测算和承受能力评估
（3） 形成财政承受能力论证结论
6.向相关政府部门汇报实施方案，并进行修改完善；
7.形成项目实施方案报批稿；
8.项目实施方案获批后，编制资格预审文件和资格预审公告；
9.协助发布资格预审公告；
10.协助项目实施机构成立评审小组；
11.协助组织项目资格预审和评审工作。
（二） 实施招标程序
主要工作：
编制招标文件，进行招商推介，解答投资人有关问题，吸引投资人关注和参
与投标。
1.制定招标阶段的具体工作计划；
2.主持起草招标文件，招标文件主要包括：
（1） 投标人须知
（2） 项目协议，
（3） 合资合同（如政府部门或其指定机构参股项目公司的）
（4） 技术参考资料
3.与政府有关部门讨论招标文件；
4.修改招标文件并完成终稿；
5.起草招标公告并协助项目实施机构在相关媒体发布招标公告，组织发售招标文件；
6.协助项目实施机构接待潜在投标人进行现场踏勘及尽职调查；
7.参加标前会议；
8.编制标前会议备忘录，并向所有潜在投标人发送；
9.回答和澄清潜在投标人的提问，并以招标文件补充文件的形式通知所有潜在投标
人；
10.继续研究招标文件并使文件符合法律规范和行业惯例，如发现重大疏漏或对项目
实施机构不利的条款，及时以招标文件补充文件的形式进行修正；
11.将招标文件的任何变化及时通知潜在投标人；
12.与有关政府部门保持联系，协调解决招标阶段出现的各种问题；
13.制定开标计划和开标安排，制定开标阶段的各种有用文件；
14.协助布置开标现场并派工作人员参加开标仪式。
（三） 评标及谈判阶段
主要工作：
制定评标标准，协助进行谈判，并就协议关键条款进行解释和修改，形成最
终项目协议。
1.制定评标和澄清谈判的计划；
2.制定评标标准、评标方法和澄清谈判策略；
3.协助评审小组对全部投标文件进行澄清、摘录、比较和评估，计算各投标人的分
值，并起草评审报告；
4.协助组建采购结果确认谈判工作组；
5.参加采购结果确认谈判工作组与候选社会资本就项目合同进行的谈判；
6.在每一轮谈判结束时编制谈判备忘录，并根据谈判结果修改协议文本；
7.形成协议文本定稿；
8.协助进行中标公示；
9.发出中标通知书；
10.根据需要参与政府与投资人协议签署仪式。
篇二：
池州市污水处理厂网一体 ppp
实施方案
池州市污水处理设施厂网一体、以市代县
ppp 模式的实施方案
池州市污水处理及市政排水设施（主城区）ppp 项目， 包括已建污水处理厂 2 座、
处理能力 10 万吨/日（清溪污水 处理厂一期 4 万吨/日、二期 4 万吨/日，城东污水处
理厂 2 万吨/日）；已建排水管网约 750 公里；已建污水泵站 7 座（合 计 10.45 万吨
/日污水提升能力）；特许经营期 26 年。
在特许 经营期内，需规划新建污水处理厂 3 座
（6.5 万吨/日）、排水 管网 554 公里等污水处理及市政排水设施。
一、实施模式
根据池州市主城区污水处理设施的现状，按照“厂网一 体”的要求，采用特许经营、政
府购买服务组合的 ppp 模式 进行运作。
（一）池州市人民政府或授权主体与选定的投资人合资 组建项目公司。
投资人和市政府
指定主体按照 80%：
20%比 例组建项目公司，签署合资合同和章程。
政府持有股权，参 与
项目公司的重大决策，但不参与日常的经营和管理。
（二）池州市人民政府授权市住建委与项目公司签署 《特许经营协议》，授予项目公司
对污水处理厂及排水设施 的特许经营权。
项目公司在特许期内投资建设规划中的污水 处理
厂及排水设施等，负责运营、维护和更新再有污水处理
厂及排水设施，在特许经营期及购买服务合同期满后，将正 常运行情况下的上述设施无
偿、完好地移交给池州市人民政 府或其指定机构。
（三）污水处理设施产权所有人与项目公司签署《资产 转让协议》，将主城区已建的清
溪污水处理厂（一期、二期）、 城东污水处理厂、排水设施等转让给项目公司。
（四）池州市人民政府或其授权主体根据项目公司提供 服务情况，按照《特许经营协
议》的规定，向项目公司支付 污水处理设施运行、维护服务费。
（五）对于改扩建项目、新建项目，参照《特许经营协 议》中约定的相关原则，另行签
订补充实施协议。
二、操作步骤和流程
（一）加强组织推进。
成立以池州市政府主要领导为组 长的工作领导小组，并从市发改
委、财政局、国资委、金融 办、住建委、审计局、环保局、城投公司、招标局等相关单 位
抽调专业技术人员组成各专项工作组。
其中市财政局牵头 负责资产评估、收益测算、融资成
本等工作；市住建委牵头 负责项目实施方案、综合单价测算、服务标准制定等工作； 市财
政局和住建委共同牵头负责招标谈判工作。
（二）制定工作方案。
为加快推进 ppp 模式的实施，池 州市政府制订了《池州市污水
处理设施 ppp 工作实施方案》。
（三）工作流程。
一是项目筛选。
根据城市总体规划及
有关专项规划的要求，组织编制 ppp 项目库。
再结合实际情 况，池州市首先选择了污
水处理项目厂网一体（主城区）进 行实施。
二是资产评估。
聘请业绩良好的资产评估公司对
主 城区已建污水处理厂及排水设施的资产进行合理评估，确定 拟转让数额。
三是制定实施
方案。
咨询机构在详细调查的基 础上制定可操作的实施工作方案，实施工作方案在市相关部
门认真研究的基础上修改完善，报市政府批准后实施。
其中 重点确定好投资人选择方式、选
择标准；项目结构和合同结 构；主要项目条件；利益共享和风险责任分担原则；招标工 作
计划（包括人员组织、招标程序及相应时间安排）；财务 测算和编制财务模型、主要的财务
报表；《特许经营协议》 等【《特许经营协议》的主要内容包括项目结构和协议关系， 特
许经营公司负责的经营范围、经营期和经营区域，服务标 准，购买服务收费标准和调价，特
许经营期结束后的移交标 准，项目公司的权力义务，违约责任，终止及补偿等】。
四 是招
标准备。
确定招标组织单位，合理安排招标工作协作和 责任分工，并将需要在招标文件中体
现的条件予以落实，据 以编制资格预审文件和招标文件。
五是招标与投标。
编制完 招标文
件，发出投标邀请函之时，招标正式开始，接到邀请 函的投标人决策是否参加投标，并在购
买招标文件后准备相 应的投标文件。
六是开标与评标。
拟订评标办法，聘请国内 污水处理
行业技术、财务和法律方面的资深专家组成评标委
员会。
评标过程中综合考虑投标人的技术、财务实力以及其 投标报价等综合因素，而不
是仅以投标报价确定中标人，以 避免出现个别投标人利用恶意报价以谋取中标的情况。
七是
协议谈判。
确定评标结果后，与《评标办法》中确定的谈判 对象（排名靠前的中标候选人）
就《特许经营协议》、《资产 转让协议》等相关合作文件进行具体的谈判，直至双方达成
一致意见。
八是协议签订。
投资人与市政府授权的主体签订 项目公司《合资协议》；投资人
负责完成申请项目公司工商 登记及相关组建工作。
项目公司与市住建委及产权人分别正 式
签署《特许经营协议》和《资产转让协议》；项目公司支 付资产转让款。
三、关键环节
（一）项目咨询。
通过招标方式选择有经验的专业咨询 机构，明确咨询机构的责任和任
务。
咨询机构负责全程配合 牵头部门进行项目前期工作、编制工作方案和具体实施等工
作。
（二）资产评估。
委托具有实力的第三方资产评估公司 对本项目实施资产评估，资产不
做溢价处理。
明确资产转让 方、合理确定资产转让范围。
原有负债由原产权单位承担。
（三）招投标。
一是明确投资人准入条件。
通过前期调 查和分析，结合国内行业发展情
况和项目特点，合理确定了 投资人投标资格和准入条件。
二是投资人选择方式。
按照“公
开、公平、公正”的原则，在确定准入条件的基础上并结合 项目特点，采用公开邀请招
标的方式确定投资人。
三是标的 设定。
在明确限定内部收益率≤8.0%、融资成本（贷款利
率） ≤6.55%、综合费率≤7.0%等指标的基础上，设定资产转让 价格、特许经营期和基本水
量等边界条件，把已建污水处理 厂以及排水设施污水处理服务费单价（单位：
元/立方米）和
排 水设施服务费单价（单位：
元/（公里·年））等作为主要标的。
四是综合评标。
着重对
投标人财务实力、资质荣誉、业绩经 验、技术能力、财务方案、人员配臵方案、技术方案和
法律 方案等综合能力的审核和评估。
四、合同约定和政府监管机制
（一）明确责权利相适应。
按照国家现行法律法规的要 求，以《特许经营协议》、《资
产转让协议》、《项目公司股东 协议》三个规范性协议形式，明确投资人和政府的职责及权
利。
（二）制定动态调价机制。
池州市审计局牵头建立完善 成本监审机制，加强价格监审；
建立调价机制，根据运营质 量情况、市场价格水平建立服务费调价机制。
在特许经营期
内，依据《特许经营协议》的基准价格及池州市统计部门公 布的相关数据每满三年调整一次
服务费单价。
（三）绩效考评。
一是污水处理厂运营考核。
根据《特 许经营协议》对污水处理厂的进
出水水质水量以及排水设施篇三：
项目 ppp 初步实施方案
政府与社会资本合作（ppp）模式建设
安阳市东区污水处理厂尾水人工湿地处理工程 初步实施方案
一、 项目基本信息
1.1 项目名称：
安阳市东区污水厂尾水人工湿地处理工程；
1.2 项目类型：
在建项目（市政公用工程项目）
1.3 建设地点：
安阳市东区污水处理厂排水口入茶店坡沟以东至白棉路，沿茶店坡沟
河道两侧规划的绿化用地，以及京珠高速公路东侧高压走廊地带，南起文明大道，
北至文峰大道。
项目占地面积约为 34.7 公顷。
1.4 建设内容：
该项目规模为采用人工湿地技术处理安阳东区污水处理厂尾水 10 万
吨/日、湿地面积约为 43 公顷。
主要建设内容为提升泵站 1 座、输配水管线 6.87
公里、湿地工程、植物种植、河道修复、河道清淤、绿化景观、橡皮坝及其他配套
设施。
1.5 项目前期工作合规性：
本项目是东区污水厂升级改造的配套工程，经安阳市发改
委（安发改审城市[2013]15 号）批准建设，可行性研究报告、环评手续已经批
准，初步设计已经完成。
1.6 所处阶段：
项目识别—物有所值及财政支付能力评估。
1.7 计划开工和完工时间：
2015 年至 2016 年
1.8 合作期限：
特许经营期限为 25 年
1.9 总投资及资本构成：
估算投资 1.28 亿元，未完工程部分估算投资 8000 万元，
拟由社会资本募集金完成建设，社会资本所占比例 100%；
2.0 政府现有支持安排：
1、2013 年安阳市人民政府第 80 次常务会议同意实施该项目并将列为城建重点项目及
十大民生工程之一。
2、《安阳市住房和城乡建设局安阳市东区污水处理厂
尾水人工湿地处理工程项目实施 ppp 模式的请示》（安住建
[2015]54 号）文件已经市政府主要领导批示同意。
3、2015 年 6 月 3 日《安阳市重大项目推进工作周例会会议纪要》协调解决了项目建设
用地和资金问题。
二、项目建设必要性及可行性分析
3.1 项目必要性分析
安阳市东区污水厂于 2003 年投入运行，原出水标准为《城镇污水处理厂污染标准》
（gb9878-1996）二级标准，经除磷脱氮升能改造后，部分工程氨氮达到了一级 b 标准，但
距《城市污水再生利用景观环境用水水质》（gb/t18921-2002）中的观赏性景观环境用水的
湖泊类、水景类水质标准的要求，还有较大差距，故需要对东区污水厂出水进一步净化。
为切实提高东区污水处理厂减排能力，结合实际情况，经多方考察论证，安阳市东区污
水处理厂除磷脱氮及中水回用工程技术方案变更为采用人工湿地工艺处理尾水；工程建成后，
可处理尾水 10 万/日，设计出水水质达到《中华人民共和国地表水环境质量标准》
（gb38382002）中的ⅳ类水标准，高于一级 a 标准。
2.2.1 湿地作用：
人工湿地是一个综合的生态系统，它应用生态系统中物种共生、物质
循环再生原理，结构与功能协调原则，在促进废水中污染物质良性循环的前提下，充分发挥资
源的生产潜力，防止环境的再污染，获得污水处理与资源化的最佳效益。
2.2.2 建设意义：
人工湿地方案可以大幅度地减少向本市河流及向沿线流域排入的污染
负荷量，减轻本市及沿线流域的污染，改善城市生态和人民生存环境，对安阳城市综合建设与
经济的可持续发展具有重大的战略意义，同时根据安东新城城市规划，茶店坡沟两侧各有 35
米绿化用地，可解决人工湿地工程占地大的问题，同时完成河道两侧的绿化工程，项目在提高
东区污水处理厂减排能力，改善城区周围水系的水质同时还能营造河道两侧的绿化景观，是一
项惠民工程、生态工程。
2.2.3 工艺选择：
本项目工艺选用沈阳环境科学研究院的专利技术，采用潜流人工湿地
+表流人工湿地组合工艺，可以有效解决北方寒冷地带人工湿地运行问题，提供冬季运行效
果。
2.2.4 主管部门：
安阳市住房和城乡建设局《关于安阳市东区污水处理厂尾水人工湿地
处理工程项目实施 ppp 模式的请示》（安住建[2015]54 号）已经市政府领导批示同意；
2015 年 6 月 3 日《安阳市重大项目推进工作周例会会议纪要》明确安阳市住建局为项目实施
机构。
4.3 物有所值定性分析
2.3.1 运营优势：
人工湿地处理工艺与传统的处理工艺相比，具有运行稳定、费用低、
维护简单、景观效果好等优点；
2.3.2 环境效益：
工程建设实现“两个结合”即与茶店坡和防洪排涝相结合、与安阳示范
区景观规划相结合，投产运营后，将大幅度地削减污染物质的排放量，极大地改善城区周围水
系的水质，达到人与环境的和谐统一，社会环境效益显著。
2.3.3 实施条件：
项目可行性研究、规划、初步设计、环评等前期工作已经完成，并已
经开工建设，是在建设项目，具备实施 ppp 的基本条件。
2.3.4 项目吸引力：
本项目属于市政公用工程，是主要依靠
“政府付费”即政府购买服务回收投资成本的非经营性项目，吸收社会资本参与到项目
中，可有效缓解政府投资压力，项目收益稳定，对社会资本具有一定的吸引力；
2.3.5 运营效率：
实施 ppp 模式引入专业的污水处理运营机构，有利于保证污水处理厂
的正常运营，提高运营效率，促进创新和竞争；
2.3.6 拓宽融资：
实施 ppp 模式可以为减缓财政投资压力，推进和加快项目建设，将筹
集的资金用于其他公用投资项目，拓宽市政设施建设融资渠道；
2.3.7 风险分担：
实施 ppp 模式可以实现项目建设风险、运营风险共担机制，有利于政
府监督和社会监督。
三、拟采用运作方式
5.1 运作模式：
本项目为市政污水处理工程，属于缺乏“使用者付费”基础，依靠“政府付费”回收投资成
本的非经营性项目，通过政府购买服务推进实施 ppp 项目。
具体模式采用建设—运营—移交
（bot）模式。
6.2 投资规模：
根据项目实际，社会资本投资规模暂定为 8000 万元，全部由投资者负责筹集。
项目实
际完成投资额由政府审计部门审定，超出或低于协议投资额部分上方协商以补差结算或篇四：
ppp 项目合作方案 15.4.13
xxx 高新区基础设施 ppp 项目实施方案
近来，国家推出一系列指导性文件，积极倡导和推介
ppp 基础设施建设模式，为适应这一要求，加快我区基础设施建设，有效提供公共产
品。
根据国家、省及发改、财政、住建等上级部门的指导精神，参照外地的成功做法，结合我
区实际，制定我区 ppp 基础设施建设项目实施方案。
一、基础设施建设项目工程量数据采集。
首先由项目
主管单位对整个高新区的基础设施拟采用 ppp 模式的项目做投资总估算，具体包括道
路、绿化、亮化、供水、热力、电力、燃气、通讯等项工程建成所需要的投资进行整体估算。
经初步统计，我区 1.7145613 平方公里各项基础设施建设共需投资 267584.1664 万元，其
中已投资
52028.077 万元，未投资 215556.0894 万元。
二、聘请专业的咨询公司做 ppp 整体方案。
具体咨询服务内容包括：
（一）ppp 项目财务分析与评价。
具体内容包括：
1、ppp 项目功能边界定位 2、ppp
项目财务测算模型搭建
3、ppp 项目财务分析与评价（投资额、回收期、报酬率、项目生命周期现金流预测、净
现值、敏感性分析等）。
（二）ppp 项目实施方案。
具体内容：
1、ppp 项目
交易架构（项目投融资结构、回报机制）、运作模式（委
托运营、管理合同、建设—运营—移交、建设—拥有—运营、转让—运营—移交、改建—运营
—移交等运营模
式）、补偿机制设计、融资方案、风险分担机制 2、ppp 操作方案编制。
（三）ppp 项目法律服务。
具体内容包括：
1、ppp
项目政策法规梳理与法律风险控制 2、ppp 项目合同体系制定（包括项目合同、股东合
同、融资合同、工程承包合同、运营维护合同等）。
（四）社会资本方引入。
具体内容包括：
协助甲方遴
选投资方，参与相关的会议、谈判、磋商、并发表专业建议。
我们初步选定北京中建政研信息咨询中心作为咨询公
司合作方，该公司情况详见附件一，初定费用为 45 万元。
三、将项目纳入 xxx 市 ppp 项目数据库。
根据相关
要求将我区此项目报市财政部门成立的政府与社会资本合作中心纳入数据库。
主要用于
项目集中对外公示、宣传和社会资本招募，后续金融机构介入的基本条件，以及便于 ppp 管
理机构对项目进行指导、监督和管理。
四、两种方式确认参与 ppp 项目合作社会资本方的方式
一：
（一）向社会公布 ppp 项目资格预审文件。
在省级以上的人民政府财政部门指定的媒体
上发布公告，公告内容主要包括：
项目的授权主体、项目实施机构、项目概况（项目的具体内
容、总投资金额、项目运营模式）、项目对社会资本的要求（包括资格、资信及业绩证明文
件、社会融资方法与能力、工程建设与运营能力、参与 ppp 项目的业绩与经验）、拟确定参
与竞争的社会资本的数量和确定方法、项目公司组建方式、合作方式、经营期限、项目融资、
政府授权、购买服务或付费方式、绩效考核标准及奖惩机制、付费调价机制、运营维护、社会
资本方终止与退出机制、社会资本方评价办法等。
（二）、采用竞争性磋商或单一来源采购的方式遴选
资本方。
向已经通过资格预审的社会资本企业发布进行竞争性磋商的通知，如取得资格
预审的社会资本方有 2 家及以上则采用竞争性谈判等形式，如只有 1 家则采用单一来源采购
形式遴选社会资本方。
此种方式的优点是规范，缺点是增加项目的程序和操作的复杂性，延长
实施时间，降低效率。
二：
直接邀请符合项目要求的社会资本企业。
直接向符合
我区基础设施项目 ppp 合作模式的社会资本企业发出邀请函，邀请函的内容包括：
项目
实施机构和项目名称、项目结构和核心边界条件（不可进行磋商的条件）、项目产出
说明（指项目建成后项目资产所应达到的经济、技术标准，以及公共产品和服务的交付
范围、标准和绩效水
平）、ppp 项目合作初步协议和操作方案、社会资本方应提供的项目报告书的要求。
此
种方式的优点是操作简单，易于实施，提高效率，但程序稍显简单。
五、确定合作的社会资本方。
由高新区管委会组织由
发改、财政、市政建设等相关部门及融资、建设、市政管理等方面的专家组成评审小组
同社会资本企业就 ppp 项目合作协议中的可磋商条款进行磋商，采取好中选优最终确定 ppp
合作协议和社会资本方。
六、政府审批通过 ppp 项目操作方案或合作协议。
由 xxx 高新区管委会研究决定通过
ppp 项目操作方案和合作协议（如有涉及财政补贴支出和土地增值收入部分需经同级人大批准
列支，纳入财政预算管理）。
七、成立 ppp 项目运作公司。
由社会资本方和高新区授权的建投公司参股成立项目公
司，该公司与高新区管委会签订 ppp 项目合作协议，项目公司进入整个项目的建设、运营、
维护及到期移交等后期工作。
2015 年 3 月 17 日篇五：
ppp（公私合作关系）项目实施建议方案
一、 什么是 ppp
（一）基本概念、核心理念
ppp，即公私伙伴关系是指公共部门与私营部门为提供公共服务而建立起来的一种长期
合作关系。
这种关系用商业协议来确立，公共部门将融资、建设、运营风险转嫁给私营部门，
并与私营部门发挥各自的优势来提供公共服务。
在这样的框架下，ppp 的表现形式有多种，
如 bot（建设-运营-转让）和 boot（建设-运营-拥有-转让）等。
一般而言，按照私人部门
的参与程度和公共部门将各类风险向私营部门转移的程度会产生多种 ppp 模式，如
bot,boot,dbfo 等。
ppp 的核心理念是追求资金最佳使用价值,通过引进社会资本，发挥公私双方各自优势，
紧密合作，风险共担，利益共享，得到最优的投资回报及社会公共效益，实现公共财政或者公
共资源的价值最大化。
（二）ppp 的比较优势
相对于政府传统项目开发模式及公共融资方式，ppp 有以下
比较优势：
1、提高公共财政使用效率
ppp 项目一般由社会私人资本或者联合体融资建设及运营，提供公共服务。
共用财政投
入很少，较好发挥了“四两拨千斤”的杠杆作用，这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化
建设有比较重要的意义。
同时，由于捆绑了建设和经营，并以服务和产出付费，使得私人部门能够发挥最大的能
动性，通过创新、自我施压等避免项目成本超支。
在风险管理上的合理分配和良好的合作机制
也使得项目失败的概率大大降低，避免了公共资源的浪费。
2、保障项目和公共服务质量
评审中标的私人资本或联合体组建项目公司建设项目并提供公共服务。
联合体一般是由
建设方、融资方、运营方组成的利益共同体，它比传统开发模式具有更好的内部协调能力。
另外，很多 ppp 项目通过引进国际知名建设、管理机构，带来先进的管理经验，有利于
提高公共服务的质量。
3、实现合作双方互利共赢
合理的 ppp 模式可以平衡公私双方的权责利。
在风险分配上遵循“最优承担”原则，即将
风险分配给最有能力承担的一方。
同时，全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间，风险
共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益，也能最大限度满足私人资本的诉求。
（三）ppp 实施背景
十八大以来，稳增长、促改革、调结构、惠民生逐渐成
为政策主线。
在当前宏观经济环境下，发展是重中之重，稳增长的任务尤其艰巨。
在此
背景下，新型城镇化进程加快。
财政部预计 2020 年城镇化率达到 60%，由此带来的投资需求
约为 42 万亿元人民币，每年需要资金约 7 万亿。
然而作为城镇化建设主力的地方政府财政压
力巨大，各
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