江西省金属非金属矿山安全生产标准化尾矿库复评评分标准概要.docx
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江西省金属非金属矿山安全生产标准化尾矿库复评评分标准概要
附件6-3江西省金属非金属矿山企业安全生产标准化尾矿库复评评分标准
一、说明
1、为规范金属非金属矿山企业安全生产标准化建设，巩固第一轮评审达标企业的安全生产标准化建设成果，安全生产标准化达标复评工作要重点突出企业安全生产标准化管理体系是否持续规范运行，现场安全生产系统及设施等相关条件是否符合《国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知》（安监总厅管-[2011]177号）《尾矿库安全生产标准化评分办法》中所列出的前置条件，作为复评的重要依据。
2、为了简化操作程序，保证质量，突出企业安全生产的主体责任，规范复评工作，对金属非金属地下矿山达标复评工作应着重把握“证照齐全有效，系统安全可靠，现场管理规范，班组建设深入，隐患排查治理有效，安全生产基础资料建档规范”的原则和企业安全生产标准化体系运行“全员参与、过程控制、持续改进”情况等7个方面作为重点。
3、本复评办法仍使用标准化得分和安全绩效两个指标，确定金属非金属地下矿山安全生产标准化等级。
4、本复评评分标准重点抽查7个子项，每个子项赋予不同的分值，子项分值之和为评审总分。
各子项分值明细表如下：
序号
子项
分值
备注
1
企业安全生产标准化管理体系运行情况符合性审查
150
2
证照办理情况符合性审查
10
3
尾矿库安全生产条件符合性审查
250
4
现场安全管理情况符合性审查
150
5
班组安全建设情况符合性审查
100
6
隐患排查治理运行情况符合性审查
290
7
安全生产基础资料建档情况符合性审查
50
总分
1000分
5、标准化第二轮达标复评总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。
换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷1000×100。
6、标准化等级保持《国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知》（安监总厅管-[2011]177号）文确定的等级不变，即分为一级、二级、三级，一级为最高。
评审等级须同时满足标准化两个指标的要求。
等级划分标准如下：
评审等级标准化得分率%安全绩效
一级≥90评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故
二级≥75评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故
三级≥60评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故
二、金属非金属尾矿库安全生产标准化评分办法
序号
评审项目与标准分
评审内容
分值与
要求
扣分标准
评审得分
1
企业安全生产标准化管理体系运行情况符合性审查
（150分）
150分
1.1
体系运行情况
1）企业安全生产标准化体系运行情况应每年进行一次自评，并保证运行记录完整。
2）定期收集、汇编、更新相关的安全生产法律法规、技术标准。
3）企业应根据安全生产法律法规、技术标准及企业的安全生产管理系统变化情况修订安全生产标准化管理制度，定期进行体系回顾，并健全记录。
4）企业应根据组织管理、生产系统、设备设施、作业环境、工艺方法等的变化进行风险辨识评价。
5）企业应建立较完善地隐患排查体系。
100分
企业有一个年度未进行自评扣10分，记录不全扣5分；
未定期进行法律法规的更新，扣10分，不完善，扣5分；
未按管理制度要求进行定期回顾扣10分，记录不全扣5分；
未进行标准化风险辨识评价，扣10分；
隐患排查体系未建立扣20分，建立不完善扣10分。
1.2
企业自评报告符合性审查
企业安全生产标准化体系运行正常，每年度应形成符合规范的自评报告。
40分
查企业管理评审资料，自评报告的符合性分别按好、较好、一般、差4个等级的比例评分：
分数选择为：
1.90%－100%（40分）
2.75%－90%（30分）
3.60%－75%（20分）
4.60%以下（10分）
1.3
按照《安全生产法》的规定配备安全管理人员
矿山应当配备注册安全工程师或相关工程专业中等以上学历的人员从事安全生产管理工作。
10分
未按要求配备不得分。
2
证照办理情况符合性审查（10分）
10分
2.1
企业证照
否决项
2.1.1
采矿许可证
采矿许可证在有效期内,开采活动在许可范围内;
否决项
采矿许可证不在有效期内；有越界开采现象。
2.1.2
企业工商营业执照
有证,时间在有效期内,经营活动在许可范围内
否决项
无证或超时效。
2.1.3
安全生产许可证
安全生产许可证,在有效期内,开采活动在许可范围内;
否决项
无证、超期、超许可范围。
2.2
个人资格证书、“三同时”手续
10分
2.2.1
矿山主要负责人及安全管理人员资格证
主要负责人、安全管理人员资格证数量符全要求，时间在有效期内；
否决项
证件不符合要求否决。
2.2.2
特种作业人员操作证，从业人员教育培训符合规定要求
特种作业人员操作证数量符合相关要求，时间在有效期内；从业人员培训证明符合规定要求。
10分
证件应有效，少一个证件扣3分，扣完为止。
2.3
建设项目“三同时”手续及相关安全管理情况符合性审查
1）新建、改建、扩建工程项目应委托有规定资质的安全评价机构进行安全预评价；
2）新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，应当委托有相应资质的设计单位编制安全设施设计和安全专篇；
3）建设项目安全设施设计具有审查及备案记录；
4）建设项目正式投产前，必须委托有资质的评价机构编制安全验收评价报告；
5）改建、扩建工程项目安全设施必须经验收合格后投入使用。
否决项
查看有关资料，建设程序一项不符合则终止评审。
3
尾矿库安全生产系统条件符合性审查（250分）
250分
3.1
尾矿回采与排放
同一座尾矿库内不得同时进行尾矿的回采和排放。
否决项
3.2
尾矿坝（70分）
1）尾矿坝的最小安全超高与最小干滩长度应符合设计要求；
2）尾矿坝体浸润线应符合设计或规范要求；
3）筑坝材料、子坝坡比应符合设计要求；坝肩、坝面按设计设置排水沟并保持完好；坝面按设计覆土、植被；坝体、坝面和坝肩无裂缝、塌坑、滑坡和冲沟；放矿工艺符合设计要求。
4）入库尾矿粒度、滩面的坡比应符合设计要求。
5）采用上游式筑坝的，必须于坝前均匀放矿，保持坝体均匀上升，不得不经论证在库后或一侧岸坡放矿，不得冲刷初期坝和子坝，严禁矿浆沿子坝内坡脚线流动冲刷坝脚，坝顶及沉积滩面应均匀平整；
6）汛期和洪水过后要对坝体进行全面认真的检查与清理，发现问题及时修复，同时，采取措施降低库水位；需提供记录。
7）尾矿坝下游坡面上不得有积水坑，坝面或坝肩不得出现集中渗流、流土、管涌、沼泽化、渗水量骤增或渗水变浑等异常现象。
70分
每项10分,不符合设计和规范不得分。
3.3
排洪（水）系统（80分）
1）排水井检查：
井壁剥蚀、脱落、渗漏、最大裂缝开展宽度、井身倾斜度和变位，井、管联接部位、进水口水面漂浮物，出水口水质、停用井封盖方法等，新建、改建排水井还要检查井的结构、内径、窗口尺寸及位置等是否符合设计要求。
有些数据不好查验，由企业提供检查、测量影像资料比较好
2）排水斜槽检查：
槽身变形、损坏或坍塌、盖板放置、断裂、最大裂缝开展宽度、盖板之间以及盖板与槽壁之间防漏充填物，漏砂，斜槽内淤堵等，新建、改建排水斜槽还要检查结构、断面尺寸等是否符合设计要求。
3）排水涵管检查：
变形、破损、断裂和磨蚀、最大裂缝开展宽度，管间止水及充填物，涵管内淤堵等，新建、改建排水涵管还要检查结构、断面尺寸等是否符合设计要求。
4）排水隧洞检查：
洞内塌方、衬砌变形、破损、断裂、剥落和磨蚀、最大裂缝开展宽度，伸缩缝、止水及充填物，洞内淤堵及排水孔工况等，新建、改建排水隧洞还要检查结构、断面尺寸等是否符合设计要求。
5）溢洪道、截洪沟检查：
沿线山体滑坡、塌方、护砌变形、破损、断裂和磨蚀、沟内淤堵等，对溢洪道还要检查溢流坎顶高程，消力池及消力坎，新建、改建溢洪道、截洪沟还要检查结构、断面尺寸等是否符合设计要求；
6）尾矿库排水设施停用后，应按设计和规范要求封堵。
企业需提供相关记录，尤其是竣工图、影像资料。
7）检查排洪（水）设施周边山体稳定性；
8）汛期前、汛期和洪水过后要对排洪设施进行检查、维修和疏浚，发现问题及时修复，确保排洪设施畅通，保证对排洪设施进行检查、维修和疏浚的相关记录。
80分
每项10分,不符合设计不得分。
3.4
尾矿排放（20分）
1）湿式排放应符合设计和规范要求；（10分）
2）干式排放应符合设计和《尾矿设施设计规范》（GB50863-2013）第5.3条。
（10分）
3.5
监测、监控系统（30分）
1）监测、监控设施设置要符合设计和规范要求并运行可靠。
（10分）
2）尾矿坝沉降位移、浸润线、库水位、干滩长度等监测设施应符合规范要求并运行可靠。
（15分）
3）三等及三等以上尾矿库、属于“头顶库”的四等库应建设在线监测设施并运行可靠。
（5分）
每项10分,不符合不得分。
3.6
辅助设施（通讯照明、值班房、上坝道路、安全标识）（30分）
1）夜间作业时，所有作业点及危险点应有足够的照明；
2）库区内的电力线路，应符合安全规程要求；
3）在库区内陡峭的山坡、坝体、深水区等危险地段，警示标志应符合安全要求；
4）上坝公路、人行踏步和检修便道畅通；
5）尾矿库值班室应满足安全管理的要求；
6）尾矿库值班通讯畅通。
30分
每项5分,不符合设计和规范不得分。
3.7
尾矿回采作业（30分）
1）尾矿回采应取得法定部门的批准，回采作业应符合安监部门批复的设计要求；
2）尾矿回采期间有完善的日常安全管理和监测；
3）尾矿回采期间，继续使用原尾矿坝和排洪设施的，不得影响尾矿坝和原排洪设施的安全。
30分
每子项10分
3.8
尾矿库周边环境（20分）
1）库区周边无山体滑坡、塌方和泥石流等情况。
2）库区范围无违章爆破、采石和建筑，无违章进行尾矿回采、取水，无设计以外的尾矿、废石、废水、废弃物排入等。
20分
每子项10分
4
现场安全管理情况符合性审查（150分）
150分
4.1
尾矿库作业场所安全管理（50分）,
1）对尾矿坝位移、渗流、干滩、库水位、降雨量、外坡坡比、坝体滑坡、浸润线、排渗设施、周边山体稳定性、违章建筑、违章施工和违章采选作业等进行监测和检查，应具有完善的监测监控设施（系统）；
2）要制定尾矿库渡汛方案和事故应急预案，建立和地方政府及有关部门的应急联动机制，并加强演练；
3）盖板的安放和打开应符合规范要求；
4）尾矿放矿管的设置摆放满足规范要求；
5）监测数据应定期分析；
6）应制定年、季、月尾矿排放计划并严格执行；需提供尾矿计划/实际排放年、季、月度对照图表；
7）尾矿子坝堆筑完毕，应进行质量检查，检查记录需经主管技术人员签字后存档备查；应当建立尾矿库工程档案和日常管理档案,特别是隐蔽工程档案（需有影像资料）、安全检查档案和隐患排查治理档案,并长期保存。
8）尾矿库安全运行标示牌设置符合要求。
（50分）
一项不合格扣5-10分，扣完为止。
4.2
作业人员按操作规程、作业指导书规范作业（40分）
按班组实际、作业工种和工艺要求，制定了操作规程、作业指导书，并严格执行，无违规现象；许可作业制度得到良好执行。
（40分）
一处不合格扣5-10分，扣完为止。
4.3
作业现场物料、器材按定置管理要求堆放整齐，文明生产好，作业环境符合安全生产要求（15分）
作业现场照明符合要求，管线架设整齐，物料、器材堆放有序。
（15分）
一项不合格扣2分,扣完为止。
4.4
交接班按制度执行，作业记录完整清晰（15分）
1）交接班制度健全，执行良好，交接班记录齐全，交接人有签名和时间；（5分）
2）许可作业有主要安全负责人的批准。
（5分）
（15分）
少一个扣5-10分，扣完为止。
4.5
安全警示标志设置合理，齐全明显（15分）
安全警示标志设置规范，设置位置和数量满足安全要求。
（15分）
一项不合格扣5-10分，扣完为止。
4.6
现场安全应急管理工作落实。
（15分）
1）及时修订完善事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，建立应急救援物资仓库，配备必要的应急救援物资、器材和设备；（15分）
2）应急救援预案得到演练及修改评审备案。
（5分）
（15分）
一项不合格扣5-10分，扣完为止。
5
班组安全生产标准化建设情况符合性审查（100分）
100分
5.1
班组长经培训合格，持证上岗（15分）
班组长有培训合格证，时间在有效期内。
15分
发现一人未经培训扣5分,扣完为止。
5.2
班组安全生产标准化建设开展正常化，并有不断更新修订记录（15分）
班组安全生产标准化建设方案符合班组实际，有回顾更新修改记录。
15分
缺1项扣5分，扣完为止。
5.3
班组管理制度建设。
（20分）
1）企业应制定班组建设管理制度，包括安全管理制度、岗位安全操作规程及相关任务的作业指导书；
2）企业应建立交接班制度，做好交接班记录。
20分
查看有关资料，缺1项扣3分，扣完为止。
5.4
班组安全活动常态化，记录齐全（20分）
1）班组建设应有专门的活动场所，班组安全活动、安全教育培训按制度常态化，并有记录；
2）班组应保持事故、事件处置情况记录。
20分
无专门的活动场所扣5分，无记录扣5分。
5.5
班前、班中、班后安全管理规范（20分）
安全工作布置到位、检查全面、隐患治理到位，并有记录。
20分
无记录扣5分，记录不规范扣5分。
5.6
班组安全管理考核制度化，安全绩效明显（10分）
1）安全绩效考核常态化，考核频率、内容、结果记录齐全；（3分）
2）安全教育培训符合法律法规要求，并有记录；（3分）
3）班组应对本班组责任范围内的安全管理情况定期进行检查与隐患排查,隐患排查制度落实，并有记录。
（4分）
10分
无考核扣10分，无记录一项扣2分。
6
隐患排查治理运行情况符合性审查（290分）
290分
6.1
隐患排查治理制度健立与执行
1）有较完善、规范的隐患排查治理制度；
2）企业每月至少应进行一次隐患排查，特殊情况下要加大隐患排查频率；
3）隐患排查工作列入企业安全生产标准化自评内容，进行常规化考评，有隐患排查台帐，记录完整。
30分
无制度扣分30分，制度不完善、无记录扣10分，记录不规范每项次扣2分。
体系运行有效性:
分别按好、较好、一般、差4个等级的比例评分：
分数选择为：
1.90%－100%（10分）
2.75%－90%（5分）
3.60%－75%（3分）
4.60%以下（0分）
6.2
建立企业隐患排查治理分级体系。
1）企业逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理责任制、隐患排查治理登记及隐患治理专项资金使用等制度；（隐患排查管理规定中应建立的制度）
2）建立公司（矿）、工区（坑口、科室、车间）、班组、重要岗位四级隐患排查分级标准，自查标准应含以下要素：
检查主体、检查频次、检查对象（场所及设备设施）、检查内容、检查对照标准、隐患等级等，并对排查出的事故隐患进行登记；
3）落实自查、自改、自报工作机制，并明确自查、自改、自报机构责任人及联络人。
40分
有一项不符合扣5-10分。
6.3
隐患排查治理报告、整改
1）企业应每月向所在地安监部门报送隐患排查治理情况；
2）报告内容包括：
排查发现的隐患数量、隐患的具体内容、隐患治理情况、尚未完成的隐患情况等；
3）属于重大事故隐患的，企业应在24小时内向所在地县级安监部门报告；
4）企业对排查出的事故隐患是否严格按照“五落实”的要求实施了整改。
70分
对第1、2项未落实各扣15分，对第3项未落实的扣20分，对第4项未落实的扣30分
6.4
重大危险源管理
1）按要求进行重大危险源辨识与评估；
2）有重大危险源监控预警措施和记录。
30分
查阅资料，缺一项扣15分；
6.5
个体防护
1）按《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）第8.1条要求配备使用个体防护装备；
2）按《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）第9.8条要求进行培训。
20分
一项不符合要求扣10分；
6.6
职业健康
1）企业主要负责人、职业卫生管理人员、从业人员应按要求接受职业健康培训方可上岗；
2）及时、如实申报职业病危害项目；
3）按要求开展职业病危害因素检测、评价工作；
4）按要求进行职业健康监护。
30分
查阅资料，缺一项扣5-10分；
6.7
相关方管理
1）发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责；
2）安全生产纳入发包方统一管理。
30分
一项不符合要求扣15分；
6.8
应急管理
1）企业应当制定综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案，并按规定要求评审备案；
2）应按规定制定应急演练计划、组织应急演练，进行评估和总结，并建立记录。
20分
查阅资料，缺一项扣10分；
6.9
事故报告、调查和处理
1）按规定及时报告事故，保护现场及有关证据等。
2）按“四不放过”原则调查、分析、处理事故。
20分
查阅资料，一项不符合要求扣10分；
7
安全生产基础资料建档情况符合性审查（50分）
50分
7.1
企业应制定档案管理制度，明确档案管理责任部门、责任人（30分）
有规范的档案管理制度，管理部门、责任人，岗位责任制明确。
20分
无制度扣分15分，缺1项扣5分。
7.2
企业应设置档案室。
档案资料内容齐全，管理规范（50分）
1）应当建立的主要档案有：
已建尾矿库的以下材料：
（1）工勘资料；
（2）预评价报告；（3）安全设施设计资料及审查批复；（3）安全验收评价报告；（4）稳定性分析报告；（5）安全设施竣工验收资料及审查批复等。
尾矿库延期换证的以下材料：
（1）安全现状评价报告；
（2）稳定性分析报告；（3）安全生产许可证年度考核检查材料；（4）规范且符合尾矿库现状、测绘时间在6个月内的各类图纸。
设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员的文件；
安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程、作业规程的目录。
生产安全事故应急救援预案，预案评审备案材料,设立尾矿库救护队的文件或者与邻近的事故应急救援组织签订的救护协议；配备必要的应急救援器材、设备的相关材料。
年度尾矿库安全生产计划（含尾矿排放、尾矿库建设工程、设施检修）（有主管部门的矿山要以其主管部门批复的计划为准）。
安全生产风险抵押金、为从业人员缴纳雇主责任险的相关材料。
年度安全技措经费提取及使用计划。
年度安全教育培训计划。
年度尾矿排放计划。
企业安全生产检查及事故隐患排查治理相关资料，每季度报送一次。
2）尾矿库应归档的主要图纸有：
（1）尾矿库周边环境图；
（2）尾矿库平面布置图；
（3）堆积坝纵剖面图；
（4）排洪系统纵剖面图；
（5）初期坝断面图；
（6）坝高—库容曲线图；
（7）观测设施布置图。
3）尾矿库事故、重大隐患治理处理记录。
20分
1项不合格扣2分。
7.3
档案资料室安全防护措施到位（10分）
7.3.1档案室防火、防潮、防盗、保密措施完善，执行严格，考核制度化。
7.3.2安全防护、保卫责任明确，安全检查制度落实，有记录。
10分
1项不符合要求扣3分。
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