研发中心管理制度及管理办法.docx
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研发中心管理制度及管理办法
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发行日期
A
B
C
D
E
F
首次发行
研发荐股控制制度
咨询规划服务制度及工作流程
研发中心业务风险控制规范
参与媒体等节目的内控制度
全面修订
2007/5/1
2008/10/1
2009/8/1
2009/12/1
2010/3/1
2011
第一章任务和职责范围
第二章投资顾问业务管理
第三章岗位设置
第四章工作流程
第五章风险控制
第六章附则
第一章任务和职责范围
一、任务
1.1.研发中心的主要任务是依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》为客户提供投资顾问服务。
证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
二、职责范围
2.1.为客户提供投资顾问服务。
2.2.对证券投资顾问人员的注册登记、岗位设置、执业行为进行管理。
2.3.加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。
第二章投资顾问业务管理
一、原则
1.1.应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
1.2.提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
1.3.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
二、管理范围覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节，其中客户回访、投诉处理、资料保存和客服部的管理制度相衔接。
三、业务推广
3.1.对证券投资顾问业务推广和客户招揽行为进行规范，承诺不对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，不以任何方式承诺或者保证投资收益。
3.2.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，承诺遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
做到提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
3.3.通过举办讲座、报告会、分析会等形式进行证券投资顾问业务推广和客户招揽，做到提前5个工作日向举办地证监局报备。
四、协议签订
4.1.向客户提供证券投资顾问服务，承诺告知客户下列基本信息：
（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
（三）证券投资顾问服务的内容和方式；
（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
本公司将通过中国证券业协会和公司网站，公示前款第
（一）、
（二）项信息，方便投资者查询、监督。
4.2.向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
风险揭示书内容与格式由中国证券业协会制定。
4.3.向客户提供证券投资顾问服务，承诺与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。
协议应当包括下列内容：
（一）当事人的权利义务；
（二）证券投资顾问服务的内容和方式；
（三）证券投资顾问的职责和禁止行为；
（四）收费标准和支付方式；
（五）争议或者纠纷解决方式；
（六）终止或者解除协议的条件和方式。
证券投资顾问服务协议约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
本公司收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。
4.4.本公司按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。
禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
五、服务提供
5.1.证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
5.2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
5.3.本公司为证券投资顾问服务提供必要的研究支持，适当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
5.4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
5.5.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
5.6.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
六、客户回访
6.1.本公司从事证券投资顾问业务，已建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
6.2.本公司的客户回访工作主要由客服部承担。
七、投诉处理
7.1.本公司从事证券投资顾问业务，已建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。
7.2.本公司的投诉处理工作主要由客服部承担。
八、资料保存
8.1.本公司对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
8.2.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
8.3.本公司的资料保存工作主要由客服部承担。
第三章岗位设置
一、岗位设置
研发中心设部门经理，并设证券投资顾问、助理等工作岗位。
1.1.研发中心经理
A、全面负责研发中心的日常工作，对本部门的各项工作进行组织、协调和管理；
B、根据中国证监会的要求和本公司、本部门的实际情况，制定和完善部门的各项规章制度；
C、适应公司业务发展的需要，根据本部门的主要任务和职责范围制定工作计划，并组织实施；
D、定期召集部门工作会议，检查工作计划的执行情况，了解部门人员工作动态，解决在工作中遇到的具体问题；
E、根据公司和部门的有关制度，从德、能、勤、绩等方面对部门员工的工作绩效进行考核和评价；
F、公司交办的其它工作。
1.2.证券投资顾问
A、依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》为客户提供投资顾问服务；
B、具体指在本公司接受客户委托的基础上，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等；
C、规范进行证券投资顾问业务推广和客户招揽活动，承诺不对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，不以任何方式承诺或者保证投资收益；
D、充分了解客户的情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，与客户签订证券投资顾问服务协议，向客户提供具有合理依据的、适当的投资建议；
E、向客户提供投资建议，应提示潜在的投资风险，不以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；
F、参加部门工作会议，汇报业务开展情况，反映在工作中遇到的具体问题以便于解决；
1.3.助理
A、协助证券投资顾问了解客户的情况，评估客户风险承受能力和服务需求；
B、协助证券投资顾问以讲座、报告会、分析会等形式进行业务推广和客户招揽；
C、对签约客户进行详细资料的登记并编号管理，协助证券投资顾问对业务推广、协议签订、服务提供等业务环节进行留痕记录，与客服部的资料保存工作相衔接；
D、必要时参与客户的回访工作；
E、参加部门工作会议，汇报业务开展情况，反映在工作中遇到的具体问题以便于解决。
第四章工作流程
一、证券投资顾问及助手的确定
1.1.严格按中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，只有具有证券投资咨询执业资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员才能在本公司担任证券投资顾问；
1.2.本部门对证券投资顾问人员进行身份确认和登记；
1.3.对业务量大的证券投资顾问适当配备助理，助理只起协助作用，不得独立开展证券投资顾问业务。
二、证券投资顾问业务的开展
2.1.证券投资顾问代表本公司开展业务，包括业务推广、协议签订、服务提供等；
2.2.本公司为证券投资顾问开展业务提供必备的公司宣传资料、风险揭示书、证券投资顾问协议等文本；
2.3.本公司为证券投资顾问开展业务提供必要的研究支持，适当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。
三、证券投资顾问业务的监督管理
3.1.本部门对证券投资顾问开展的业务推广、协议签订、服务提供等环节进行监督管理，重点是合法合规性和留痕记录；
3.2.本部门定期召开工作会议，对证券投资顾问的不当行为提出意见并要求整改。
第五章风险控制
一、业务分开和人员分开
1.1.证券投资顾问业务是公司主要的业务，研发中心是公司主要的业务部门，必须做到业务分开和人员分开；
1.2.证券投资顾问专注进行业务推广、协议签订、服务提供等活动，助理协助开展证券投资顾问业务，均不得从事其它业务；
1.3.研发中心所有人员不得在公司其它部门兼职，严禁在其它公司兼职。
二、成立风险控制小组
2.1.研发中心成立由部门经理、助理代表组成风险控制小组，对证券投资顾问开展的所有环节进行监督和风险控制；
2.2.本部门定期召开的工作会议，要有风险控制监督检查的内容，对证券投资顾问在业务推广、协议签订、服务提供等环节出现的违规行为提出意见并要求整改。
第六章附则
一、本规则如有未尽事项，依照《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》以及其它有关法令规定进行修订。
二、本管理制度经公司核准，自2011年月日起施行。
研发中心管理办法
二零一一年五月十一日
第一章研发中心组织结构与责权
第一节研发中心组织结构
一、技术研发中心组织结构图
图1-1技术研发中心组织结构图
二、研发中心岗位分布图
图1-2研发中心岗位分布图
在图1-1中，技改项目部一般是根据技术更新改造的实际需要而临时成立的组织，主要在技术总监的领导下，由技术部经理或其授权人担任技改项目经理。
第二节研发中心职责与权力
一、研发中心职责
研发中心的具体职责如图1-3所示。
图1-3研发中心职责
二、研发中心权力
为更有效地实现上述职能，研发中心被赋予下列权力，具体如图1-4所示。
图1-4技术研发中心权力
第二章软件研发管理
第一节软件研发岗位职责
一、软件研发中心经理岗位职责
软件研发中心经理是在总经理的领导下，全面负责软件研发中心的日常管理，组织开展软件研发与测试工作，完成企业研发目标和经营目标。
其具体职责如图3-1所示。
图3-1软件研发中心经理的岗位职责
二、高级研发工程师岗位职责
高级研发工程师参与建立研发工作标准与规范，协助部门经理组织完成软件研发工作，管理软件研发项目，进行软件的改良升级。
其具体岗位职责如图3-2所示。
图3-2高级研发工程师的岗位职责
三、软件研发工程师岗位职责
软件研发工程师的主要职责是协助高级工程师进行软件的设计与开发，收集整理相关行业信息与资料，为软件产品决策提供依据。
其具体职责如图3-3所示。
图3-3软件研发工程师的岗位职责
四、软件测试工程师岗位职责
软件测试工程师的主要职责是负责软件测试工作，根据软件产品规格和测试需求，编写测试方案、测试用例、测试脚本软件等。
其具体职责如图3-4所示。
图3-4软件测试工程师的岗位职责
五、网页设计工程师
网页设计工程师的主要职责是负责网站美工方面的一切需求。
其具体职责如图4-4所示。
图3-5网页设计工程师的岗位职责
六、SEO工程师
SEO工程师的主要职责是负责网站的优化，以提高网站的流量。
其具体职责如图3-6所示。
图3-6SEO工程师的岗位职责
七、数据库工程师
数据库工程师的主要职责是对公司的数据库安全负责。
其具体职责如图3-7所示。
图3-7数据库工程师的岗位职责
第二节软件研发管理制度
一、软件研发管理办法
办法名称
软件研发管理办法
编号
执行部门
第1章总则
第1条目的
为规范软件研发工作，提高研发质量，降低成本，结合公司的实际情况，特制定本办法。
第2条归口管理部门
软件研发中心是软件研发工作的归口管理部门，负责软件的需求分析、设计、开发、测试、发布等各项工作。
第2章软件产品研发决策管理
第3条产品规划内容
产品规划是指产品规划人员通过调查研究，做出有关需求分析、市场导向、竞争对手和产品发展方向的分析报告，制定和维护产品的目标，确保产品满足客户的需要。
其具体工作内容包括以下三个方面。
（1）软件研发中心调研人员通过客户需求分析，获取与产品发展相关的客户意向、市场需求、竞争态势、同类产品等信息。
（2）根据调研分析结果，确定产品的主要发展方向；根据客户与公司的需要，确定产品的关键属性等。
（3）制定产品的长期目标。
第4条可行性研究及决策程序
（1）软件研发中心调研分析人员进行市场调查与分析，确认软件的市场需求。
（2）在调查研究的基础上进行可行性研究，提交可行性分析报告。
（3）软件研发经理组织相关人员进行论证，决定项目取消或继续。
（4）软件研发中心根据论证结果制定初步的软件开发计划。
（5）根据市场环境、公司软硬件情况预测风险因素。
第3章软件需求分析
第5条软件需求分析与制定研发计划流程
（1）调查被开发软件企业的状况。
（2）对软件开发需求进行分析并给出详细的功能定义。
（3）做出简单的用户原型，与用户共同研究，直到用户满意为止。
（4）对可利用的资源（计算机硬件、软件、人力等）进行估计，制定研发进度计划（可有相应的缓冲时间）。
（5）制定详细的软件研发计划。
（6）制定质量控制计划和测试计划。
（7）编写初步的用户手册
（8）评审。
第6条软件需求分析要求
（1）必须以运行环境为基础。
（2）应有用户指定人员参加。
（3）需求说明书必须明确，并经过用户确认。
第7条软件需求审批
经评审通过的各项内容形成相应的文档后，须提交软件研发经理审核确认。
第4章概要设计
第8条概要设计的实施流程
（1）确定目标系统的总体结构。
①对于大型系统，可按主要的软件需求划分成子系统，然后为每个子系统定义功能模块及各功能模块间的关系，并描述各子系统的接口界面。
②对于一般系统，可按软件需求直接定义目标系统的功能模块及各功能模块间的关系。
（2）给出每个功能模块的功能描述、数据接口描述，以及外部文件与各功能模块间的关系。
（3）设计数据库或数据结构。
（4）制订各阶段开发的目标（里程碑）计划。
（5）制定第一个里程碑的测试计划。
（6）评审。
第9条概要设计要求
（1）在设计目标系统的整体结构时，应力争使其具有好的形态，各功能模块间应满足低耦合度，而各功能模块内应满足高内聚度。
功能模块的作用范围应在其控制范围之内。
（2）在设计目标系统的总体结构时，应降低模块接口的复杂性，以提高目标系统的可靠性。
（3）每一个里程碑计划又可分为详细设计、实现、组装测试、确认测试、发布、交接等阶段。
第10条审批流程
（1）经评审通过的各项内容形成相应的文档后，提交给软件研发中心经理审核确认。
（2）数据库/数据结构设计说明书、概要设计说明书经软件研发中心经理确认后还须提交给主管技术副总进行审核确认。
第5章详细设计
第11条详细设计的实施流程
（1）将概要设计产生的构成软件系统的各个功能模块逐步细化，形成若干个程序模块。
（2）确定各程序模块之间的详细接口信息。
（3）撰写拟订单元测试计划。
（4）评审。
第12条详细设计的工作要求
（1）确定程序模块内的数据流或控制流，对每个程序模块必须确定所有输入、输出和处理功能。
（2）规定符号的使用规范，确定设计的命名规则。
第13条审批流程
（1）经评审通过的各项内容形成相应的文档后，提交给软件研发中心经理审核确认。
（2）详细设计说明书经软件研发中心经理确认后，还须提交给主管技术副总进行审核确认。
第6章软件实现
第14条软件实现的实施与要求
（1）对每个程序模块用所选定的程序设计语言进行编码，写出的程序应该结构良好、清晰易读且与设计一致，符合公司编码规范。
（2）单元测试，研发人员按单元测试计划对自己编写的程序进行测试。
（3）对编程及单元测试过程进行版本管理，主要由高级项目工程师负责。
第15条审批
所有文档必须提交给软件研发中心经理审核确认。
第7章测试
第16条组装测试实施程序
（1）开发组完成单元自测后，由研发负责人填写“测试申请单”连同测试产品清单交与测试人员。
（2）相关测试人员根据提交的申请单将源程序、文档等拷贝到测试产品目录中。
（3）执行测试计划中要求的所有组装测试。
（4）测试人员对测试结果进行分析，生成问题列表（BugList），返给研发负责人。
（5）研发人员经过分析、修复并自测完毕，生成BUG修复报告，返给测试人员。
（6）测试人员进行反复测试，直至测试通过。
第17条组装测试工作要求
（1）组装测试应保证模块间无错误连接。
（2）应对软件系统或子系统的输入输出能力进行测试，使其达到设计要求。
（3）应测试软件系统或子系统正确的能力和经受错误的能力。
第18条确认测试实施程序
（1）在模拟的环境中进行强度测试，即在事先规定的一个时期内运行软件的所有功能，以证明该软件无严重错误。
（2）执行测试计划中的所有确认测试。
（3）使用用户手册，以进一步证实其实用性和有效性，并改正其中的错误。
（4）对测试结果进行分析，生成当前BUG列表。
（5）反复查找BUG原因，直到修复。
（6）对所有文件进行整理。
第19条确认测试工作要求
（1）全部系统存储量、输入及输出通道，以及进行处理必须预留的余量。
（2）将预期结果、测试结果及测试数据全部存档。
（3）测试人员将测试清单中缺少的文档列入BUG记录表。
（4）对测试中重现与未重现的BUG均要有说明。
第8章软件发布
第20条发布过程管理
（1）经测试合格的产品由测试人员填写“发布申请表”连同发布文档一起提交给软件研发中心经理、主管副总进行审核。
（2）软件研发中心经理、主管副总审核发布申请。
（3）测试人员将要发布的产品（包括源程序、执行文件及相关文档）放入发布产品目录中并生成安装程序。
第9章附则
第21条本办法由公司软件研发中心制定，修改权、解释权归公司软件研发中心所有。
第22条本办法自颁布之日起执行。
编制人员
审核人员
批准人员
编制日期
审核日期
批准日期
第三节软件研发管理表格
一、软件项目立项申请表
编号：
填表人：
软件名称
软件简称
版本号
申请时间
市场情况概述
目标软件定义
市场背景
（用户群、销售潜力、预计年收入等）
市场同类软件对比分析
使用对象
预计投放市场时间
可行性分析
研发平台及工具
软件功能描
问题及风险分析
意见与审批
研发总工程师意见
签字：
日期：
年月日
研发经理意见
签字：
日期：
年月日
总经理意见
签字：
日期：
年月日
二、软件Bug详细记录表
功能模块
Bug说明
级别
状态
修改人
发现日期
关闭日期
测试人员
三、软件研发项目跟踪与督查表
项目名称：
项目经理：
序号
技术活动名称
计划采用的措施
状态
追踪过程记录
1
2
…
四、软件研发风险评估与控制表
风险排序
风险等级
风险项描述
降低风险策略
1
2
…
第三章知识产权管理
第一节知识产权管理岗位职责
一、知识产权经理岗位职责
知识产权经理的主要负责是领导公司知识产权管理机构（如知识产权管理部、知识产权管理办公室等），处理知识产权管理的日常事务。
其具体职责如图5-1所示。
图5-1知识产权经理的岗位职责
二、知识产权管理师岗位职责
知识产权管理师的主要职责是在知识产权经理的领导下，负责指导本公司的知识产权检索、专利申请、纠纷处理、知识产权培训与教育、与相关外部机构的联系工作。
其具体职责如图5-2所示。
图5-2知识产权管理师的岗位职责
第二节知识产权管理制度
一、知识产权管理办法
办法名称
知识产权管理办法
编号
执行部门
知识产权管理办法
第1章总则
第1条本着以下四个目的，根据国家和行业有关知识产权的法律、法规，特制定本管理办法。
（1）为促进本公司持续、稳定地发展，增强本公司的整体实力和竞争能力。
（2）不断加强技术创新，鼓励员工发明创造的积极性。
（3）有效保护本公司的知识产权。
（4）明确界定公司与员工之间的权益关系，维护本公司和员工的利益。
第2条本公司知识产权管理工作应遵循以下五项基本原则。
（1）符合我国知识产权法律、法规的规定。
（2）符合知识产权管理的科学规律。
（3）符合企业科技进步和经济发展的客观需要。
（4）符合国际交流、合作及国际惯例的共同准则。
（5）尊重他人的知识产权，合理维护自身的知识产权。
第3条本办法所称的知识产权是指依据法律规定或者合同约定，本公司全部或部分拥有的职务科技成果、职务商业秘密、职务作品和其他智力成果及信息所产生的精神权利与经济权利，具体包括以下七类。
（1）公司实施和完成的发明创造（包括发明、实用新型、外观设计等）的专利申请权和专利权。
（2）非专利技术成果的使用权、转让权。
（3）计算机软件和其他作品的著作权，包括本公司的产品设计图纸及其说明、计算机软件及文档资料、集成电路布图设计、摄影、录像、规范汇编等。
（4）技术秘密和商业经营秘密。
（5）公司享有的注册商标、使用中的商标专用权。
（6）单位名称权，即本公司的单位名称使用权与许可他人使用权。
（7）依法由企业享有的其他知识产权。
第2章知识产权管理机构及其主要职责
第4条本公司采用公司总经理领导下的知识产权三级管理体系。
第5条本公司总经理作为直接领导公司知识产权管理工作的责任人，其知识产权管理工作的具体职责如下
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