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审查指南12doc
第二章 实用新型专利申请的初步审查
１．引 言
根据专利法第三条和第四十条的规定，专利局受理和审查实用新型专利申请，经初步审查没有发现驳回理由的，作出授予实用新型专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。
因此，实用新型专利申请的初步审查是受理实用新型专利申请之后、授予专利权之前的一个必要程序。
细则４４．１
实用新型专利申请初步审查的范围是：
（１）申请文件的形式审查，包括专利申请是否包含专利法第二十六条规定的申请文件，以及这些文件是否符合专利法实施细则第二条、第三条、第十六条至第二十三条、第四十条、第四十二条、第四十三条第二款和第三款、第五十一条、第五十二条、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。
（２）申请文件的明显实质性缺陷审查，包括专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形，是否不符合专利法第十八条、第十九条第一款、第二十条第一款的规定，是否明显不符合专利法第二条第三款、第二十二条第二款或第四款、第二十六条第三款或第四款、第三十一条第一款、第三十三条或专利法实施细则第十七条至第二十二条、第四十三条第一款的规定，是否依照专利法第九条规定不能取得专利权。
（３）其他文件的形式审查，包括与专利申请有关的其他手续和文件是否符合专利法第十条第二款、第二十四条、第二十九条、第三十条以及专利法实施细则第二条、第三条、第六条、第十五条、第三十条、第三十一条第一款至第三款、第三十二条、第三十三条、第三十六条、第四十五条、第八十六条、第一百条、第一百一十九条的规定。
（４）有关费用的审查，包括专利申请是否按照专利法实施细则第九十三条、第九十五条、第九十九条的规定缴纳了相关费用。
２．审查原则
初步审查程序中，审查员应当遵循以下审查原则。
（１）保密原则
审查员在专利申请的审批程序中，根据有关保密规定，对于尚未公布、公告的专利申请文件和与专利申请有关的其他内容，以及其他不适宜公开的信息负有保密责任。
（２）书面审查原则
审查员应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查，审查意见（包括补正通知）和审查结果应当以书面形式通知申请人。
初步审查程序中，原则上不进行会晤。
（３）听证原则
审查员在作出驳回决定之前，应当将驳回所依据的事实、理由和证据通知申请人，至少给申请人一次陈述意见和／或修改申请文件的机会。
审查员作出驳回决定时，驳回决定所依据的事实、理由和证据，应当是已经通知过申请人的，不得包含新的事实、理由和／或证据。
（４）程序节约原则
在符合规定的情况下，审查员应当尽可能提高审查效率，缩短审查过程。
对于存在可以通过补正克服的缺陷的申请，审查员应当进行全面审查，并尽可能在一次补正通知书中指出全部缺陷。
对于存在不可能通过补正克服的实质性缺陷的申请，审查员可以不对申请文件和其他文件的形式缺陷进行审查，在审查意见通知书中可以仅指出实质性缺陷。
对于申请文件中的缺陷均可以通过依职权修改克服的申请，审查员可以不发出补正通知书。
除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续程序。
３．审查程序
法４０
３．１授予专利权通知
实用新型专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，审查员应当作出授予实用新型专利权通知。
能够授予专利权的实用新型专利申请包括不需要补正就符合初步审查要求的专利申请，以及经过补正符合初步审查要求的专利申请。
授予专利权通知书除收件人信息、著录项目外，还应指明授权所依据的文本和实用新型名称。
审查员依职权修改的，还应当写明依职权修改的内容。
３．２申请文件的补正
初步审查中，对于申请文件存在可以通过补正克服的缺陷的专利申请，审查员应当进行全面审查，并发出补正通知书。
经申请人补正后，申请文件仍然存在缺陷的，审查员应当再次发出补正通知书。
补正通知书除收件人信息、著录项目外，还应包括如下内容：
（１）指出补正通知书所针对的是申请人何时提交的何种文件；
（２）明确具体地指出申请文件中存在的缺陷，并指出其不符合专利法及其实施细则的有关条款；
（３）明确具体地说明审查员的倾向性意见和可能的建议，使申请人能够理解审查员的意图；
（４）指定申请人答复补正通知书的期限；
（５）提示申请人补正时的文件种类和数量要求。
３．３明显实质性缺陷的处理
初步审查中，如果审查员认为申请文件存在不可能通过补正方式克服的明显实质性缺陷，应当发出审查意见通知书。
审查意见通知书除收件人信息、著录项目外，还应包括如下内容：
（１）指出审查意见通知书所针对的是申请人何时提交的何种文件；
（２）明确具体地指出申请文件中存在的缺陷，并指出其不符合专利法及其实施细则的有关条款，对申请文件存在的明显实质性缺陷的事实，必要时还应结合有关证据进行分析；
（３）说明审查员将根据专利法及其实施细则的有关规定准备驳回专利申请的倾向性意见；
（４）指定申请人答复审查意见通知书的期限。
３．４通知书的答复
申请人在收到补正通知书或者审查意见通知书后，应当在指定的期限内补正或者陈述意见。
申请人对专利申请进行补正的，应当提交补正书和相应修改文件替换页。
申请文件的修改替换页应当一式两份，其他文件只需提交一份。
对申请文件的修改，应当针对通知书指出的缺陷进行修改。
修改的内容不得超出申请日提交的说明书和权利要求书记载的范围。
申请人期满未答复的，审查员应当根据情况发出视为撤回通知书或者其他通知书。
申请人因正当理由难以在指定的期限内作出答复的，可以提出延长期限请求。
有关延长期限请求的处理，适用本指南第五部分第七章第４节的规定。
对于因不可抗拒事由或者因其他正当理由耽误期限而导致专利申请被视为撤回的，申请人可以在规定的期限内向专利局提出恢复权利的请求。
有关恢复权利请求的处理，适用本指南第五部分第七章第６节的规定。
３．５申请的驳回
３．５．１驳回条件
申请文件存在审查员认为不可能通过补正方式克服的明显实质性缺陷，审查员发出审查意见通知书后，在指定的期限内申请人未提出有说服力的意见陈述和／或证据，也未针对通知书指出的缺陷进行修改，例如仅改变了错别字或改变了表述方式，审查员可以作出驳回决定。
如果是针对通知书指出的缺陷进行了修改，即使所指出的缺陷仍然存在，也应当给申请人再次陈述和／或修改文件的机会。
对于此后再次修改涉及同类缺陷的，如果修改后的申请文件仍然存在已通知过申请人的缺陷，审查员可以作出驳回决定。
申请文件存在可以通过补正方式克服的缺陷，审查员针对该缺陷已发出过两次补正通知书，并且在指定的期限内经申请人陈述意见或者补正后仍然没有消除的，审查员可以作出驳回决定。
３．５．２驳回决定正文
驳回决定正文包括案由、驳回的理由以及决定三个部分。
（１）在案由部分，应当指明驳回决定所针对的申请文本，并简述被驳回申请的审查过程。
（２）在驳回的理由部分，应当详细论述驳回决定所依据的事实、理由和证据，尤其应当注意下列各项要求：
（ｉ）正确选用法律条款。
当可以同时根据专利法及其实施细则的不同条款驳回专利申请时，应当选择其中最为适合、占主导地位的条款作为驳回的主要法律依据，同时简要指出申请中存在的其他实质性缺陷。
驳回的法律依据应当包含在专利法实施细则第四十四条所列的法律条款中。
（ｉｉ）以令人信服的事实、理由和证据作为驳回的依据，而且对于这些事实、理由和证据的听证，已经符合驳回条件。
（ｉｉｉ）经多次补正仍然存在缺陷而驳回专利申请的，应当明确指出针对该缺陷已经发出过两次或两次以上补正通知书，并且最后一次补正文件仍然存在该缺陷。
（ｉｖ）以专利法第二条第三款、第五条、第九条、第二十条第一款、第二十二条第二款或第四款、第二十五条、第二十六条第三款或第四款、第三十一条第一款、第三十三条或专利法实施细则第二十条、第四十三条第一款为理由驳回专利申请的，应当对申请文件中的明显实质性缺陷进行分析。
审查员在驳回理由部分还应当对申请人的争辩意见进行简要的评述。
（３）在决定部分，应当明确指出该专利申请不符合专利法及其实施细则的相应条款，并根据专利法实施细则第四十四条第二款的规定作出驳回该专利申请的结论。
３．６前置审查和复审后的处理
因不符合专利法及其实施细则的规定，专利申请被驳回，申请人对驳回决定不服的，可以在规定的期限内向专利复审委员会提出复审请求。
对复审请求的前置审查及复审后的处理，参照本指南第二部分第八章第８节的规定。
４．其他文件和相关手续的审查
４．１委托专利代理机构
适用本部分第一章第６．１节的规定。
４．２要求优先权
适用本部分第一章第６．２节的规定。
４．３不丧失新颖性的公开
适用本部分第一章第６．３节的规定。
４．４撤回专利申请声明
适用本部分第一章第６．６节的规定。
４．５著录项目变更
适用本部分第一章第６．７节的规定。
５．根据专利法第五条和第二十五条的审查
对实用新型专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的不授予专利权的申请的审查，参照本指南第二部分第一章第３节和第４节的规定。
６．根据专利法第二条第三款的审查
根据专利法第二条第三款的规定，专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。
这是对可以获得专利保护的实用新型的一般性定义，而不是判断新颖性、创造性、实用性的具体审查标准。
６．１实用新型专利只保护产品
根据专利法第二条第三款的规定，实用新型专利只保护产品。
所述产品应当是经过产业方法制造的，有确定形状、构造且占据一定空间的实体。
一切方法以及未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型专利保护的客体。
上述方法包括产品的制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法、计算机程序以及将产品用于特定用途等。
例如，齿轮的制造方法、工作间的除尘方法或数据处理方法，自然存在的雨花石等不属于实用新型专利保护的客体。
一项发明创造可能既包括对产品形状、构造的改进，也包括对生产该产品的专用方法、工艺或构成该产品的材料本身等方面的改进。
但是实用新型专利仅保护针对产品形状、构造提出的改进技术方案。
应当注意的是：
（１）权利要求中可以使用已知方法的名称限定产品的形状、构造，但不得包含方法的步骤、工艺条件等。
例如，以焊接、铆接等已知方法名称限定各部件连接关系的，不属于对方法本身提出的改进。
（２）如果权利要求中既包含形状、构造特征，又包含对方法本身提出的改进，例如含有对产品制造方法、使用方法或计算机程序进行限定的技术特征，则不属于实用新型专利保护的客体。
例如，一种木质牙签，主体形状为圆柱形，端部为圆锥形，其特征在于：
木质牙签加工成形后，浸泡于医用杀菌剂中５～２０分钟，然后取出晾干。
由于该权利要求包含了对方法本身提出的改进，因而不属于实用新型专利保护的客体。
６．２产品的形状和／或构造
根据专利法第二条第三款的规定，实用新型应当是针对产品的形状和／或构造所提出的改进。
６．２．１产品的形状
产品的形状是指产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状。
对产品形状所提出的改进可以是对产品的三维形态所提出的改进，例如对凸轮形状、刀具形状作出的改进；也可以是对产品的二维形态所提出的改进，例如对型材的断面形状的改进。
无确定形状的产品，例如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料，其形状不能作为实用新型产品的形状特征。
应当注意的是：
（１）不能以生物的或者自然形成的形状作为产品的形状特征。
例如，不能以植物盆景中植物生长所形成的形状作为产品的形状特征，也不能以自然形成的假山形状作为产品的形状特征。
（２）不能以摆放、堆积等方法获得的非确定的形状作为产品的形状特征。
（３）允许产品中的某个技术特征为无确定形状的物质，如气态、液态、粉末状、颗粒状物质，只要其在该产品中受该产品结构特征的限制即可，例如，对温度计的形状构造所提出的技术方案中允许写入无确定形状的酒精。
（４）产品的形状可以是在某种特定情况下所具有的确定的空间形状。
例如，具有新颖形状的冰杯、降落伞等。
又如，一种用于钢带运输和存放的钢带包装壳，由内钢圈、外钢圈、捆带、外护板以及防水复合纸等构成，若其各部分按照技术方案所确定的相互关系将钢带包装起来后形成确定的空间形状，这样的空间形状不具有任意性，则钢带包装壳属于实用新型专利保护的客体。
６．２．２产品的构造
产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。
产品的构造可以是机械构造，也可以是线路构造。
机械构造是指构成产品的零部件的相对位置关系、连接关系和必要的机械配合关系等；线路构造是指构成产品的元器件之间的确定的连接关系。
复合层可以认为是产品的构造，产品的渗碳层、氧化层等属于复合层结构。
物质的分子结构、组分、金相结构等不属于实用新型专利给予保护的产品的构造。
例如，仅改变焊条药皮组分的电焊条不属于实用新型专利保护的客体。
应当注意的是：
（１）权利要求中可以包含已知材料的名称，即可以将现有技术中的已知材料应用于具有形状、构造的产品上，例如复合木地板、塑料杯、记忆合金制成的心脏导管支架等，不属于对材料本身提出的改进。
（２）如果权利要求中既包含形状、构造特征，又包含对材料本身提出的改进，则不属于实用新型专利保护的客体。
例如，一种菱形药片，其特征在于，该药片是由２０％的Ａ组分、４０％的Ｂ组分及４０％的Ｃ组分构成的。
由于该权利要求包含了对材料本身提出的改进，因而不属于实用新型专利保护的客体。
６．３技术方案
专利法第二条第三款所述的技术方案，是指对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。
技术手段通常是由技术特征来体现的。
未采用技术手段解决技术问题，以获得符合自然规律的技术效果的方案，不属于实用新型专利保护的客体。
产品的形状以及表面的图案、色彩或者其结合的新方案，没有解决技术问题的，不属于实用新型专利保护的客体。
产品表面的文字、符号、图表或者其结合的新方案，不属于实用新型专利保护的客体。
例如：
仅改变按键表面文字、符号的计算机或手机键盘；以十二生肖形状为装饰的开罐刀；仅以表面图案设计为区别特征的棋类、牌类，如古诗扑克等。
７．申请文件的审查
７．１请求书
适用本部分第一章第４．１节的规定。
７．２说明书
初步审查中，对说明书是否明显不符合专利法第二十六条第三款以及专利法实施细则第十七条第一款至第三款的规定进行审查。
涉及专利法第二十六条第三款的审查，参照本指南第二部分第二章第２．１节的规定。
说明书的审查包括下述内容：
法２６．３
（１）说明书应当对实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；所属技术领域的技术人员能够实现，是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，就能够实现该实用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果。
细则１７．１及．２
（２）说明书应当写明实用新型的名称，该名称应当与请求书中的名称一致，说明书还应当包括技术领域、背景技术、实用新型内容、附图说明和具体实施方式等五个部分，并且在每个部分前面写明标题。
细则１７．１（３）
（３）说明书中实用新型内容部分应当描述实用新型所要解决的技术问题、解决其技术问题所采用的技术方案、对照背景技术写明实用新型的有益效果，并且所要解决的技术问题、所采用的技术方案和有益效果应当相互适应，不得出现相互矛盾或不相关联的情形。
（４）说明书中记载的实用新型内容应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述相一致。
细则１７．１（４）
（５）说明书中应当写明各幅附图的图名，并且对图示的内容作简要说明。
附图不止一幅的，应当对所有附图作出图面说明。
细则１７．１（５）
（６）说明书中具体实施方式部分至少应给出一个实现该实用新型的优选方式，并且应当对照附图进行说明。
细则１７．３
（７）说明书应当用词规范、语句清楚，用技术术语准确地表达实用新型的技术方案，并不得使用“如权利要求……所述的……”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语及贬低他人或者他人产品的词句。
（８）说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，但不得有插图，包括流程图、方框图、曲线图、相图等，它们只可以作为说明书的附图。
细则４０
（９）说明书文字部分写有附图说明但说明书缺少相应附图的，应当通知申请人取消说明书文字部分的附图说明，或者在指定的期限内补交相应附图。
申请人补交附图的，以向专利局提交或者邮寄补交附图之日为申请日，审查员应当发出重新确定申请日通知书。
申请人取消相应附图说明的，保留原申请日。
细则１２１．２
（１０）说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。
７．３说明书附图
附图是说明书的一个组成部分。
附图的作用在于用图形补充说明书文字部分的描述，使人能够直观地、形象地理解实用新型的每个技术特征和整体技术方案。
因此，说明书附图应该清楚地反映实用新型的内容。
根据专利法实施细则第十七条第五款和第十八条的规定对说明书附图进行审查。
说明书附图的审查包括下述内容：
（１）附图不得使用工程蓝图、照片。
细则１２１．１
（２）附图应当使用包括计算机在内的制图工具和黑色墨水绘制，线条应当均匀清晰，并不得着色和涂改；附图的周围不得有与图无关的框线。
细则１８．１
（３）附图应当用阿拉伯数字顺序编号，用图１、图２等表示，并应当标注在相应附图的正下方。
细则１２１．３
（４）附图应当尽量竖向绘制在图纸上，彼此明显分开。
当零件横向尺寸明显大于竖向尺寸必须水平布置时，应当将附图的顶部置于图纸的左边。
一页图纸上有两幅以上的附图，且有一幅已经水平布置时，该页上其他附图也应当水平布置。
（５）附图的大小及清晰度，应当保证在该图缩小到三分之二时仍能清晰地分辨出图中的各个细节，以能够满足复印、扫描的要求为准。
细则１８．２
（６）一件专利申请有多幅附图时，在用于表示同一实施方式的各附图中，表示同一组成部分（同一技术特征或者同一对象）的附图标记应当一致。
说明书中与附图中使用的相同的附图标记应当表示同一组成部分。
说明书文字部分中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记也不得在说明书文字部分中提及。
（７）附图中除必需的词语外，不得含有其他的注释；词语应当使用中文，必要时，可以在其后的括号里注明原文。
（８）结构框图、逻辑框图、工艺流程图应当在其框内给出必要的文字和符号。
（９）同一幅附图中应当采用相同比例绘制，为清楚显示其中某一组成部分时可增加一幅局部放大图。
细则１７．５
（１０）说明书附图中应当有表示要求保护的产品的形状、构造或者其结合的附图，不得仅有表示现有技术的附图，也不得仅有表示产品效果、性能的附图，例如温度变化曲线图等。
细则１２１．２
（１１）说明书附图应当用阿拉伯数字顺序编写页码。
７．４权利要求书
初步审查中，对权利要求书是否明显不符合专利法第二十六条第四款以及专利法实施细则第十九条至第二十二条的规定进行审查。
涉及专利法第二十六条第四款的审查，参照本指南第二部分第二章第３．２节的规定。
权利要求书的审查包括下述内容：
法２６．４
（１）权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。
细则１９．１
细则２０．２及２１．１
（２）权利要求书应当记载实用新型的技术特征。
（３）独立权利要求应当从整体上反映实用新型的技术方案；除必须用其他方式表达的以外，独立权利要求应当包括前序部分和特征部分，前序部分应写明要求保护的实用新型技术方案的主题名称和实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征，特征部分使用“其特征是……”或者类似的用语，写明实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征。
细则２０．３及２２．１
（４）从属权利要求应当用附加技术特征，对引用的权利要求作进一步的限定，其撰写应当包括引用部分和限定部分，引用部分写明引用的权利要求的编号及与独立权利要求一致的主题名称，限定部分写明实用新型附加的技术特征。
细则２１．３
（５）一项实用新型应当只有一个独立权利要求，并应写在同一项实用新型的从属权利要求之前。
法２６．４
细则１９．１
（６）在权利要求中作出记载但未记载在说明书中的内容应当补入说明书中。
（７）权利要求中不得包含不产生技术效果的特征。
法２６．４
（８）权利要求中一般不得含有用图形表达的技术特征。
法２６．４
（９）权利要求中应当尽量避免使用功能或者效果特征来限定实用新型，特征部分不得单纯描述实用新型功能，只有在某一技术特征无法用结构特征来限定，或者技术特征用结构特征限定不如用功能或者效果特征来限定更为恰当，而且该功能或者效果在说明书中有充分说明时，使用功能或者效果特征来限定实用新型才可能是允许的。
法２６．４
细则１９．１
（１０）权利要求中不得使用技术概念模糊或含义不确定的用语。
（１１）权利要求中不得使用与技术方案的内容无关的词句，例如“请求保护该专利的生产、销售权”等，也不得使用商业性宣传用语及贬低他人或者他人产品的词句。
此外，权利要求书还应当符合下列形式要求：
（１）每一项权利要求仅允许在权利要求的结尾处使用句号；一项权利要求可以用一个自然段表述，也可以在一个自然段中分行或者分小段表述，分行和分小段处只可用分号或逗号，必要时可在分行或小段前给出其排序的序号。
（２）权利要求书不得加标题。
细则１９．２
（３）权利要求书中有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号。
细则１９．３
（４）权利要求中可以有化学式或者数学式，但不得有插图，通常也不得有表格。
除绝对必要外，不得使用“如说明书……部分所述”或者“如图……所示”的用语。
细则１９．４
（５）权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的标记，以帮助理解权利要求所记载的技术方案。
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