第七讲规制合谋与承诺.ppt
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第九章规制公正与规制合谋o规制公正o规制合谋1规制公正、合谋与规制承诺第一节规制公正o政府规制与规制公正o政府单方决策的规制均衡o政府与被规制企业博弈的规制均衡o规制实施的公正o影响规制公正的因素2规制公正、合谋与规制承诺、政府规制与规制公正o政府规制并不肯定会带来社会福利水平的上升，因为同样存在政府失灵：
（1）政府是某种意义上的垄断组织
（2）政府决策的性质容易导致无效率（3）政府也面临信息不完全和信息不对称问题（4）寻租活动对政府决策产生影响3规制公正、合谋与规制承诺o规制公正：
是指规制机构和被规制企业等微观经济主体的复杂博弈，进而形成规制的均衡。
也就是说，规制机构是施行规制还是放松规制，哪些领域应该规制，哪些领域不该规制，以及在规制实施过程中利益集团对规制机构的影响，取决于规制机构和微观经济主体的博弈均衡。
规制公正主要是指达成的规制均衡偏离社会福利最大化的幅度，也指规制过程中客观公正地做出规制的决策。
包括：
（1）规制建立的均衡
（2）规制实施的均衡4规制公正、合谋与规制承诺2、政府单方决策的规制均衡o政府作为规制主体，在建立规制的过程中客观、公正地做出决策。
o但是，政府规制也会产生低效率和福利的损失：
（1）被规制企业容易凭借垄断地位取得垄断利益，对消费者和社会福利造成损害（制定垄断价格；供给不足；质量低下；缺乏技术进步的动力）
（2）规制机构缺乏技术进步和市场信息，易导致规制的无效率。
5规制公正、合谋与规制承诺3、政府与被规制企业博弈的规制均衡o现实中，政府不是进行单方面决策，规制的建立和实施是规制者和微观利益主体博弈的结果。
（1）施蒂格勒的分析
（2）佩尔兹曼的分析6规制公正、合谋与规制承诺
（1）施蒂格勒的分析o观点：
规制是为了满足产业对规制的需要而产生，立法者和规制当局都被产业控制。
o基本前提：
国家有强制力，利益集团通过国家可以增进自身福利；政府也是经济人。
o结论：
规制提供了一种途径：
利益集团可以通过国家将福利从社会其他部分再分配给该利益集团以增加其收入。
至于哪个集团受益，取决于该集团在提供政治支持和财富方面的有效性，因此，规制有可能有利于组织最好、从规制中获益最多的利益集团。
7规制公正、合谋与规制承诺
（2）佩尔兹曼的分析o完善了施蒂格勒的分析：
（1）政府规制的实质是将垄断利润最终归属权授予规制者，受规制利益的驱使，各利益集团必然会尽最大努力影响政府规制决策。
（2）规制条件下，被规制企业能够对规制结果进行准确预测，致使一个理性的产业会花光所有的利润而只保留政府认可的利润。
（3）规制导致的变化不是被规制产业的产量和价格，而是收入在各相关利益集团之间的分配。
8规制公正、合谋与规制承诺o主要思想：
不会有一个利益集团完全俘获规制者，规制者会在利益集团之间分配利益以获得政治支持的最大化。
9规制公正、合谋与规制承诺模型o假设：
所有相关利益各方都是经济人；所有相关利益各方都进行理性预期；规制没有成本。
o规制目标函数:
政治支持最大化。
函数为：
M（P,）,P为规制价格，为产业利润。
M是P的递减函数，是的递增函数。
图中M1M2M3为政治支持无差异曲线，注意，政治支持无差异曲线向左上方移动，政治支持增大。
10规制公正、合谋与规制承诺规制与政治支持的最大化PP*p2产业利润规制价格p1M3M2M111规制公正、合谋与规制承诺4、规制实施的公正o制定规制法规:
规制机构依据立法机构授予的权力，以行政法规的形式制定规制规则和标准。
o裁决：
规制机构形成一项命令的过程。
o遵循与强制执行：
o遵循是被规制对象采取相应的行为从而达到规制法规的要求。
o讨论：
为什么中国的被规制对象往往选择“不遵循”的行为？
o强制执行：
通过强迫的方法使被规制对象采取遵循规制的行为。
强制执行有效的条件：
12规制公正、合谋与规制承诺5、影响规制公正的因素o透明度与参与o适应性o听政制度o司法审查o行会的协调作用13规制公正、合谋与规制承诺第二节规制合谋o合谋的主要形式：
厂商合谋和审计合谋o合谋的目的：
通过寻租获得垄断利润o规制机构在合谋中的行为不是被动的，会进行规制权的争夺和创租和抽租。
o创租是指官员以对某些利益集团有利的经济规制政策为诱饵，引诱这些利益集团因为规制政策的通过，向官员们进行利益行贿。
（出卖规制政策给企业）o抽租是指官员对一些具有较高利润的产业、行业，以对它们不利的经济规制政策相威胁，迫使这些产业的利益集团拱手向官员让渡一部分利润。
这种威胁常用的形式：
降低价格、增加成本成本掠夺战略，取消规制威胁。
14规制公正、合谋与规制承诺o厂商合谋经典的厂商合谋：
类似于囚徒困境一次博弈结果：
非合作均衡重复博弈结果：
合作均衡规制中的厂商合谋：
勾结起来隐瞒信息，共同寻租等厂商合谋的弊端：
破坏市场机制发挥；破坏市场竞争秩序；削弱企业自身发展能力；损害消费者利益和社会福利净损失。
15规制公正、合谋与规制承诺o审计合谋是指社会审计主体和审计客体为了谋取双方利益,串通一气,采取不正当手段出具不实审计报告,损失投资者及有关审计报告使用人利益的行为.产生原因:
失衡的委托代理关系;审计主体追求经济利益的最大化;非诚信行为成本过低治理:
理顺委托-代理关系;监督和约束审计主体;依法规制,增加审计主体非诚信行为的成本.16规制公正、合谋与规制承诺第十章规制承诺o什么是规制承诺？
o规制承诺的效率分析o规制承诺有效的条件分析o规制合同的博弈建模17规制公正、合谋与规制承诺第一节什么是规制承诺o一、合同法中的承诺o定义:
合同法中的承诺是受要约人同意接受要约的全部条件以缔结合同的表示。
o使合同生效的承诺必须具备的条件：
（1）承诺必须由受要约人做出
（2）承诺需向要约人做出（3）承诺的内容须与要约内容保持一致（4）承诺必须在要约有效期内做出18规制公正、合谋与规制承诺二、规制法规承诺o1、定义：
规制法规承诺是指规制法规的制定者所做出的按照事先拟订的计划全面实施其政策的意思表示。
o应该将规制法规承诺和规制法规承诺行动（政府使其制定的规制法规变得具有可信性的行动）区别开来。
19规制公正、合谋与规制承诺2、企业面临的违约风险o规制机构决策失误o政府的自由裁决行为o政府的无信誉行为20规制公正、合谋与规制承诺第二节规制法规承诺的效率分析o规制承诺对规制者和被规制者的影响o规制承诺动态不一致的经济效率分析21规制公正、合谋与规制承诺1、规制承诺对规制者和被规制者的影响o规制法规承诺对规制制定者的影响公共权力的寻租（政府主动创租和抽租）o规制法规承诺对被规制者的影响寻租、俘获与合谋22规制公正、合谋与规制承诺o规制法规承诺对规制制定者的影响公共权力的寻租公共权利背后的委托-代理关系公共权利代理者规制者利用其掌握的规制承诺的决策权进行创租和抽租23规制公正、合谋与规制承诺o规制承诺对被规制者的影响寻租、俘获与合谋：
哪里有垄断、特权与规制，哪里就会有寻租；各利益集团在政府规制政策出台之前都会极力影响政府规制的制定，其突出表现就是对政府官员进行收买；中国政府规制合谋的突出表现不是规制者的寻租和被规制者对规制者的俘获，而是规制者和被规制者本身就是利益共同体。
24规制公正、合谋与规制承诺2、规制承诺动态不一致的经济效率分析o由于在规制政策执行过程中会出现新的信息，制定阶段最优的规制政策就不再是最优的，所以，规制政策存在动态不一致的问题，而规制政策的动态不一致会对被规制企业和效率产生重要影响。
o重新谈判的后果：
规制者的机会主义导致事前低效。
25规制公正、合谋与规制承诺第三节规制承诺有效的条件分析o规制法规承诺的有效性条件规制机构既能保护消费者的利益，又能保护投资者的利益，防止机会主义行为。
o确保规制承诺的几项措施
（1）政府性措施
（2）非政府性措施（行业的作用）26规制公正、合谋与规制承诺第四节规制博弈与承诺o基本规制博弈o博弈过程：
27规制公正、合谋与规制承诺1、基本规制博弈o参与者：
规制者和企业o企业行为集：
不同水平的投资，企业无法收回现有投资（专用性导致）o规制者行为集：
假设规制在一个预先确定、稳定的规制体制下操作。
o行动顺序：
政府授权规制者，规制者确定投资回报，企业选择投资水平o支付28规制公正、合谋与规制承诺2、博弈过程：
承诺、可信性和重复性o一次博弈：
企业选择不投资（因为规制者可以自由选择，当然选择不履行承诺，企业得不到利润，不投资）o重复博弈：
即使不约束规制者的行为，也会使企业形成足够的生产能力以满足最高水平的需求。
29规制公正、合谋与规制承诺3、回报率规制和价格上限规制博弈o回报率规制：
当企业确信能从投资中获得回报时，投资K=1是有利可图的。
o违背承诺的收益：
回报R从股东转移给消费者。
o违背承诺的成本：
消费者必须支付更高的代价才能获得另外的供给，或者承受没有供给的成本。
o回报率规制可信的条件：
违约成本大于违约收益30规制公正、合谋与规制承诺o价格上限规制：
o价格上限必须足够高以引发企业投资；o价格越高，规制者越容易违背承诺；o规制者必须进行选择：
规制合同怎样能在利润大幅变动时也能应付自如？
等31规制公正、合谋与规制承诺4、私有化和规制承诺o被规制产业在私有制下有效运营，需要一套可信的规制系统，这样企业才会相信规制者容许它们在过去的投资上获得合理的回报。
o如果规制制度不能强有力地提供足够的可信性，私有化或者不可行，或者施行的成本太高。
32规制公正、合谋与规制承诺
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