226证券交易试题.docx

226证券交易试题.docx

《226证券交易试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《226证券交易试题.docx（16页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

226证券交易试题

证券业从业资格考试测试（基础）

所属部门（请选择）：

机构业务/电话营销部姓名：

注意事项:

1、本次测试时长为60分钟，自发卷起开始计时。

将答案统一标于题号左侧。

2、测试范围为证券市场基础知识。

3、试卷由单项选择、多项选择、判断三类题型组成。

（一）单项选择题

（请在下列题目中选择一个最合适的答案，每题1分，共30题）

1.新中国证券交易市场最先试办的业务是（　c　）。

A．国库券转让

B．股票柜台买卖

C．企业债券转让

D．人民币特种股票在交易所买卖

2.（　　）不属于在我国强调公开原则的具体内容。

A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

3.下列关于认股权证的表述中，正确的是（　c　）。

A．认股权证不能在场外市场交易

B．认股权证的交易方式与股票交易类似

C．从内容上看，认股权证具有期货的性质

D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票

4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　d　）。

A．投机收入

B．佣金收入

C．投资收入

D．买卖证券的差价

5.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（　a　）。

A．有形席位和无形席位

B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位

D．代理席位和自营席位

6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（　A　）颁发的外汇经营许可证。

A．证监会

B．国家外汇管理局

C．交易所

D．国务院

7.证券交易所会员应当于（　B　）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前

B．每月前7个工作日内

C．每年7月30日前

D．每月后7个工作日内

8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（B　　）。

A．清算

B．交收

C．成交

D．竞价

9.（　B　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》

C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　C　）罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．30万元以上60万元以下

D．1万元以上10万元以下

11.关于我国证券经纪业务，下面表述（D　　）是不正确的。

A．证券公司可接受客户的委托

B．证券公司不赚差价

C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收人

D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

12.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（A　　）。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

13.从（　d　）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999

B．2000

C．2001

D．2002

14.按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（　B　）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

15.证券经纪商以（　C　）的身份从事证券交易。

A．委托人

B．授权人

C．受托人

D．代理人

16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（　D　）美元/股。

A．0.800

B．0.799

C．0.795

D．0.794

17.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（　D　）得到保护。

A．市价指令

B．停损卖出指令

C．限价委托指令

D．限价卖出指令

18.如表1所示，××股票前一日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（　　）。

A．12.18元；350手

B．12.18元；500手

C．12.15元；350手

D．12.15元；500手

19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（　B　）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。

A．5%

B．7%

C．10%

D．15%

20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（　D　）。

A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统

C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

21.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（c　　）确认后才能补办新的证券账户卡。

A．中国证监会

B．中国结算公司

C．相关证券公司

D．相关经纪人员

22.填写委托单的第一要点是填写（　d　）。

A．证券账号

B．交割日期

C．数量

D．品种

23.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（　　）。

A．时间优先

B．时间优先、价格优先

C．价格优先

D．价格优先、时间优先

24.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（c　　）制度。

A．客户交易结算资金第三方存管

B．会员分级结算

C．新股发行现金申购

D．客户交易结算资金独立存管

25.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　c　）代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统

B．交易系统

C．各证券公司

D．各银行

26.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（　a　）份。

A．9611

B．9611.9

C．9611.92

D．9612

27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（　c　）票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800万

C．1亿

D．2亿

28.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。

A．10%

B．40%

C．50%

D．60%

29.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（　　）直接对客户承担。

A．期货公司

B．证券公司

C．根据双方约定确定责任承担者

D．证监会确定责任承担者

30.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

（二）多项选择题

（请在下列题目中选择所有正确的答案，每题2分，共20题。

多选少选错选均不得分）

1.下列有关公平原则的说法中，正确的有（abc　　）。

A．应当公正地对待证券交易的各方

B．参与各方应当获得平等的机会

C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

D．参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息

2.下列关于回购交易的表述中，错误的有（　　）。

A．回购交易中，债券持有者是融券方

B．债券回购交易完全独立于债券现货交易

C．从性质上看，回购交易属于资本市场

D．债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

3.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

A．以营利为目的的业务

B．新闻出版业

C．对会员进行监管

D．为他人提供担保

4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）。

A．一定规模的资本金或营运资金

B．具有良好的信誉和经营业绩

C．按规定缴纳各项会员经费

D．经中国证监会依法批准设立

5.我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

A．有选举权和被选举权

B．列席证券交易所会员大会

C．向证券交易所提出相关建议

D．接受证券交易所提供的相关服务

6.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。

A．口头警示

B．书面警示

C．要求整改

D．约见谈话

7.下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有（　　）。

A．都是现在定约成交，将来交割

B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行

C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

D．期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易

8.场外交易的组织形式有（　　）。

A．店头市场

B．第二市场

C．已上市股票、债券的场外交易市场

D．投资者利用计算机网络直接进行证券交易的市场

9.下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（　　）。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

10.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。

A．限价卖出证券

B．高于限价卖出证券

C．低于限价卖出证券

D．限价买入证券

11.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（　　）等内容。

A．代理开立证券账户

B．证券账户注册资料变更

C．证券账户卡挂失补办

D．非交易过户

12.以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。

A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B．坚持了解客户原则

C．必须忠实办理受托业务

D．坚持为客户保密的制度

13.上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（　　）。

A．市价交易

B．限价交易

C．报价交易

D．询价交易

14.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

B．一段时期内进行大量且连续的交易

C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D．在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

15.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（　　）。

A．如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核

B．缴存交易结算资金

C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果

16.下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（　　）。

A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告

C．上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

17.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（　　）。

A．中国结算公司上海、深圳分公司

B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

C．商业银行和证券交易所

D．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员

18.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。

申请人应提交下列（　　）材料。

A．法院判决书

B．出让人身份证及复印件

C．受让人身份证及复印件

D．证券账户卡

19.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。

A．合法性

B．合理性

C．一致性

D．及时性

20.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

B．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交

D．最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

（三）判断题

（判断对错，每题1分，共30题，答错或未答不扣分）

1.从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。

（　　）

2.我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。

（　　）

3.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。

（　　）

4.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。

（　　）

5.JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。

（　　）

6.ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。

（　　）

7.指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。

（　　）

8.投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。

（　　）

9.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。

（　　）

10.同一性审查是指委托人、证件与委托单之问一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。

前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。

（　　）

11.在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

（　　）

12.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。

（　　）

13.股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。

（　　）

14.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。

（　　）

15.证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。

（　　）

16.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。

（　　）

17.固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。

（　　）

18.营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。

（　　）

19.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。

（　　）

20.在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证监会可以决定临时停市或技术性停牌。

（　　）

21.深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日9:

30复牌。

（　　）

22.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。

（　　）

23.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。

（　　）

24.投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

（　　）

25.上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。

（　　）

26.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。

（　　）

27.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。

28.新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。

（　　）

29.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

（　　）

30.采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。

（　　）