证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1374篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1374篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。
A、信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
B、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C、证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D、除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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【知识点】：
第2章>第6节>信息技术服务机构管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。
2.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
A、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D、证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。
观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
3.按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上100万元以下
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【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》的规定。
《证券投资基金法》第一百二十三条规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
4.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。
证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
5.证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
A、5
B、8
C、10
D、20
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【知识点】：
第3章>第9节>另类投资业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司另类子公司的自律管理措施相关知识。
另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。
6.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年年均收入不低于（）万元。
A、200；20
B、300；30
C、500；50
D、1000；50
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【知识点】：
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查专业投资者的范围。
符合下列条件之一的是第二类专业投资者。
1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：
（1）最近1年末净资产不低于2000万元；
（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；
（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
2.同时符合下列条件的自然人：
（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一
7.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。
其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。
1、组织制定规章制度，并监督其实施
2、审议批准年度合规报告
3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
6、建立与合规
A、1、2、3、4
B、2、3、4、6
C、1、3、4、5
D、2、3、5、6
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司合规管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。
证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：
（1）审议批准合规管理的基本制度；
（2）审议批准年度合规报告；
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；
（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
组织制定规章制度
8.下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
A、自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外
B、股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。
对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C、人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D、有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查有限责任公司股权转让。
有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
选项D说法错误。
9.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。
A、《证券公司融资融券业务管理办法》
B、《转融通业务监督管理试行办法》
C、《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D、《证券投资基金销售管理办法》
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【知识点】：
第3章>第7节>法规概述
【答案】：
D
【解析】：
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算
10.下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。
Ⅰ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的
Ⅱ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人
Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行
Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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【知识点】：
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】：
A
【解析】：
向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。
非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。
严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。
向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
11.有限责任公司的注册资本是指（）。
A、在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
B、在公司登记机关登记的实收资本总额
C、在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额
D、公司实际拥有的资产总额
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
C
【解析】：
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
12.（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A、中国银保监会
B、中国证监会
C、中国人民银行
D、中国证券业协会
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
D
【解析】：
中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合。
证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。
证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》第十条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条的规定，情节严重的，中国证券业
13.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。
①财务状况
②投资知识
③投资目标
④投资水平
⑤风险偏好
A、①②③④
B、②③④⑤
C、①②③⑤
D、①③④⑤
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【知识点】：
第2章>第3节>确定普通投资者风险承受能力的主要因素
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。
14.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、30
B、40
C、50
D、60
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
15.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。
A、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B、不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况
C、受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托
D、合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查合伙事务执行。
根据《合伙企业法》第二十七条规定，委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；根据《合伙企业法》第二十七、二十八、二十九条规定，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事物的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；根据《合伙企业法》第三十条规定，合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误
16.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、5倍以上10倍以下
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
17.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A、基金份额
B、房地产
C、贷款
D、艺术品
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
A
【解析】：
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
18.证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：
第一，经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
第二，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务
19.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A、③④
B、②④
C、①③
D、①④
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【知识点】：
第3章>第9节>另类投资业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
证券公司另类投资业务。
①选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。
③选项，另类子公司不得从事投资业务之外的业务。
20.根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（）。
Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责
Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责
Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核
Ⅳ．明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】：
A
【解析】：
证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。
证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。
21.净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A、3000
B、2000
C、1000
D、500
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
合格投资者的条件资质。
净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
22.基金销售机构包括（）。
①中国证监会
②商业银行
③证券公司
④证券投资咨询机构
A、①②③④
B、②③④
C、①②④
D、①③④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资基金销售人员
【答案】：
B
【解析】：
考点：
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
23.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A、8
B、7
C、6
D、5
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【知识点】：
第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
24.下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。
①存续期限不同
②基金规模不同
③基金投资策略不同
④基金份额交易方式不同
A、①③④
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。
二者区别在于：
（1）存续期限不同。
（2）申购和赎回份额的限制不同。
（3）基金规模不同。
（4）基金份额交易方式不同。
（5）基金投资策略不同。
25.《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司的设立与变更
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。
有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5％以上股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；
（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；（3）不能清偿到期债务。
26.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。
A、股票发行日期
B、股东取得股份的日期
C、股东的姓名
D、股东所持股份数
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
A
【解析】：
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：
（1）股东的姓名或者名称及住所。
（2）各股东所持股份数。
（3）各股东所持股票的编号。
（4）各股东取得股份的日期。
发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量（这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量）、编号及发行日期。
27.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、5
B、10
C、15
D、30
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
28.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。
（）
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查主办券商从事的业务。
根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
（1）推荐业务：
推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；
（2）经纪业务：
代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
（3）做市业务；
（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
29.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。
子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A、证券公司首席风险官；证券公司董事会
B、证券公司首席风险官；子公司董事会
C、证券公司董事
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