项目决策分析与评价笔记考点总结new.docx

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项目决策分析与评价笔记考点总结new

项目决策分析与评价笔记，考点总结

——C.Y.M

1请注意，我在笔记总结中，为了方便记忆，尽量省略字。

2此笔记免费，分享，请你们也把它分享给其他需要的人。

第一章

项目目标：

宏观目标和具体目标

宏观：

项目建设对国家，地区，部门，行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。

具体4目标：

1效益目标：

项目要实现的经济效益，社会效益，环境效益

2规模目标：

建设规模确定的目标值

3功能目标：

项目功能的定位

4市场目标：

对项目产品/服务目标市场及市场占有份额的确定

项目目标与宏观规划发展目标的一致性：

3个符合：

2政策：

国家产业政策，技术政策的要求

3规划：

区域发展，行业发展，城市规划的要求

5点：

合理配置，有效利用资源，保护环境，可持续发展，建设和谐社会的要求

决策过程4阶段：

信息收集，方案设计，方案评价，方案抉择

决策对象不同：

投资，融资，营销（决策）

决策目标数量：

单目标，多目标

面临条件不同：

确定型，风险型，不确定型

项目决策应遵循的5原则：

1科学决策

2民主决策：

特别重大项目实行专家评议制度

3多目标综合决策：

从实现“经济，环境，社会”三效益统一的社会责任出发

4风险责任：

谁投资，谁决策，谁受益，谁承担风险

5可持续发展：

加快建设资源节约型，环境友好型社会，是经济社会可持续发展的基本国策

环境生态保护，土地利用，项目节能（这些可持续发展原则）是审批的前置条件

投资体制改革基本6内容：

（自主权，制度，渠道，自律，手段，立法）

1改革政府对企业投资的管理制度，按照“4谁”原则，落实企业投资自主权

2合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化，民主化水平，建立投资决策责任追究制度

3进一步拓展项目融资渠道，发展多种融资方式

4培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平竞争

5健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段

6加快投资领域的立法进程

企业不使用政府投资，建设的项目，政府只实行核准制或备案制

政府用直接投资和资本金注入方式的项目，只审批项目建议书，可行性研究报告

政府用投资补助，转贷，贷款贴息方式的，只审批资金申请报告

《核准目录》内的项目，从维护公共利益角度进行核准

企业的核准制项目，仅需提交项目申请报告，政府6核准，外商+2核准：

P6

1．维护经济安全

2．合理开发利用资源

3．保护生态环境

4．优化重大布局

5．保障公共利益

6．防止出现垄断

+2：

市场准入，资本金项目管理

政府投资用于“关系国家安全，市场不能有效配置资源”4方面：

1加强公益性和公共基础设施建设

2保护和改善生态环境

3促进欠发达地区的经济和社会发展

4推进科技进步和高新技术产业化

项目决策分析和评价6点基本要求：

1贯彻落实科学发展观

2资料数据准确可靠

3方法科学

4定量分析和定性分析相结合，以定量为主

5动态分析与静态分析相结合，以动态为主

6多方案比较和优化

投资机会研究：

即投资机会鉴别，指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究

分类：

一般，地区，部门，资源开发

研究内容：

市场调查，消费分析，投资政策，税收政策。

研究重点是分析投资环境

初步可行性研究重点：

根据国民经济和社会发展长期规划，行业规划，地区规划，以及国家产业政策，经过调查研究，市场预测，从宏观上分析论证项目建设的必要性，可能性

可行性研究：

为项目的决策提供依据

主要作用：

提供3依据

（是）1投资决策，2筹措资金和申请贷款，3编制初步设计文件（的依据）

可行性研究的7依据：

书P14

1）项目建议书及批复文件

2）国家和地方的经济和社会发展规划，行业发展规划

3）法律法规政策

4）工程建设方面的标准、规范、定额

5）拟建场址的自然、经济、社会概况资料

6）合资、合作项目各方签订的协议书、意向书

7）市场信息资料、社会公众要求

可行性研究的基本4要求：

预见性，客观公正性，可靠性，科学性

可行性研究内容14点：

1性1估算2方案10分析1结论：

1项目建设的必要性

2市场分析

4投资估算

3建设方案

5融资方案

6财务分析

7经济分析

8经济影响分析

9资源利用分析

10土地利用及移民搬迁安置方案分析

11社会评价或社会影响分析

12敏感性分析与盈亏平衡分析

13风险分析

14结论建议

政府投资的可研报告内容还包括5点：

1政府投资的必要性

2项目需实施代建制的方案

3政府投资项目的投资方式

4对无营业收入/收入不足弥补成本的公益性项目，从财务可持续性角度研究政府提供补贴的方式，数额

5依法须招标的，增加具体招标范围。

不招标的，说明原因

可行性研究及报告的8个深度要求：

看书P17

1．内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确。

2．选用的主要设备的规格、参数应满足订货要求。

引进技术设备的资料满足合同谈判要求

3．可研中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选

4．确定的主要工程技术数据，应满足项目初步设计的要求。

5．可研阶段，对投资、成本费用的估算应采用分项详细估算法。

6．确定的融资方案，应满足项目资金筹措、使用计划对投资数额、时间、币种的要求，满足金融机构信贷决策的需要

7．应反映可研过程中的重大分歧、未被采纳的理由，供权衡利弊进行决策

8．应附有供评估、决策审批所必需的合同、协议、各主管部门的意见、行政许可文件。

可研与初步可研的关系与区别：

3个区别

初步可行性研究

可行性研究

目的与作用不同

初步决定投资建设意向的重要依据

是项目审批/核准决策的依据，批准后，即为决策，可组织下一步初步设计等后续工作

研究论证的重点

宏观角度分析研究项目必要性，可能性

从宏观到微观进行全面的技术经济分析

研究方法和深度

允许误差20%，经济效益评价以静态为主

误差不大于10%，效益测算以动态为主

项目申请报告作用：

从规划布局，资源利用，征地移民，生态环境，经济社会影响等方面进行综合论证，为企业投资项目核准提供依据

申请报告9内容：

P19~21

1）申报单位及项目概况

1申报单位的主营业务，经营年限，注册资本，股东构成，生产能力，投资项目，经营收入，利润，负债

2拟建项目的建设背景，地点，内容，规模，产品，工程技术方案，选型

2）发展规划，产业政策，行业准入分析

1发展规划分析

2产业政策分析

3行业准入分析

4自主创新和采用先进技术分析

3）资源开发及综合利用

1资源开发方案

2资源利用方案

3资源节约措施

4）节能方案分析

1用能标准和节能规范

2能耗状况和能耗指标分析

3节能措施和节能效果分析

5）建设用地，征地拆迁，移民安置分析

1项目选址及用地方案

2土地利用合理性分析

3征地拆迁和移民安置规划方案

6）环境和生态影响分析

1环境和生态现状

2生态环境影响分析

3生态环境保护措施

4地质灾害影响分析

5特殊环境影响

7）经济影响分析

1经济费用效益/费用效果分析

2行业影响分析

3区域经济影响分析

8）社会影响分析

1社会影响效果分析

2社会适应性分析

3社会风险及对策分析

9）结论与建议

项目申请报告与可行性研究报告的关系和区别：

P22

可行性研究报告

申请报告

使用范围和作用不同

是建设项目内在规律的要求，适用于所有投资建设项目

是政府行政许可的要求，仅适用于企业投资建设实行核准制的项目

目的不同

论证项目的可行性，提交企业决策机构批准，提交贷款方评估

是对政府关注的项目外部影响，涉及公共利益的有关问题进行论证说明，以获得核准

内容不同

1对市场前景，技术方案，设备选型，项目选址，投资估算，融资方案，财务效益，投资风险方面分析研究

2对政府关注的涉及公共利益的问题进行论证说明

偏财务

从规划布局，资源利用，征地移民，生态环境，社会和经济影响对拟建项目进行论证

偏政治

§项目前期咨询评估：

企业投资项目的申请报告，重要领域的发展建设规划，在决策审批前，按照公平，公开，公正，竞争原则，选择咨询机构进行咨询评估

不同委托主体的侧重点：

政府部门：

项目的经济，社会影响评价，论证资源配置的合理性

金融机构：

融资主体的盈利能力和偿债能力评价

企业或机构投资者：

项目本身的盈利能力，资金的流动性，财务风险

项目建议书（初可研）、可研的编制，与其评估的关系，3区别：

P24

项目建议书、可研

评估

相同点：

出发点一致，内容方法基本一致，目的要求基本相同

不同点：

1承担主体不同

项目法人，企业主持

项目投资主管部门主持

2评估角度和任务不同

从行业，企业角度

从国家，社会角度

3决策时序和作用不同

时序在先，是项目评估的基础和前提

是可行性研究的延续，结论建议是决策的重要依据

咨询评估报告包括10内容：

（与申请报告内容对比记忆）

咨询评估报告包括10内容：

项目申请报告9内容：

1申报单位及项目概况

2发展规划、产业政策、行业准入评估

3资源开发及综合利用评估

4节能方案评估

5建设用地、征地拆迁、移民安置评估

6环境和生态影响评估

7经济影响评估

8社会影响评估

9主要风险及应对措施评估

10主要结论和建议

1）申报单位及项目概况

2）发展规划，产业政策，行业准入分析

3）资源开发及综合利用

4）节能方案分析

5）建设用地，征地拆迁，移民安置分析

6）环境和生态影响分析

7）经济影响分析

8）社会影响分析

9）结论与建议

咨询评估机构的选择：

对承担编制项目建议书，可研，项目申请报告，重要领域发展建设规划业务的机构，不得承担同一项目或事项的咨询评估任务，不得承担同一项目的设计、优化设计、招标代理、监理、代建、后评价等后续任务

选择机构3条件：

有执业资格，有信誉，有实力

第二章

科学的投资决策建立在可靠的市场调查和准确的市场预测基础上。

市场调查是对现在市场和潜在市场的各方面进行研究评价

市场需求调查3方面：

有效需求，潜在需求，需求的增长速度

市场供应3调查：

供应现状，供应潜力，同产品项目的生产能力

消费者5调查：

消费层次，消费要求，心理状况，消费动机，消费方式

竞争者6调查：

生产技术水平高低，经营特点，生产规模，主要技术经济指标，市场占有率，市场集中度

市场调查的3阶段：

调查准备，调查实施，分析总结

调查准备4内容：

调查目的，调查内容和范围，调查方法，调查进度和费用预算

实施阶段2任务：

收集文案资料，收集一手资料

实施调查计划，落实调查方案是市场调查的最重要环节

分析总结3步骤：

分析整理，综合分析（是市场调查的核心），编写调查报告

市场调查的类型：

按调查样本范围大小，分4种：

1市场普查：

用于市场范围较小，母本数量少，时间充裕

2重点调查：

用于产品需求和原材料资源需求

3典型调查：

搞好它关键在于把握调查对象的代表性

4抽样调查：

工作量小，耗时短，费用低，可信度高，应用广泛

市场调查的4方法：

1文案调查：

又称二手资料/文献调查。

最简单，最常用，是其它调查方法的基础

2实地调查：

能控制调查对象，应用灵活，信息充分，周期长，费用高，难客观

3问卷调查：

在消费者行为调查中大量应用。

操作简单，费用低

4实验调查：

用于消费行为的调查。

最复杂，费用最高，应用范围有限，可信度高

§市场预测

市场预测最关键的是：

产品需求预测

市场预测要解决的3问题：

1投资项目的方向

2投资项目的产品方案

3投资项目的生产规模

市场预测3内容：

1市场需求预测

2产品出口和进口替代分析

3价格预测

市场预测方法分类：

定性，定量

定性2类：

直观判断法（含类推预测法），集合意见法（含专家会议法，德尔菲法）。

核心都是专家预测

定量3类：

因果性预测，延伸性预测，其他方法

常用的市场预测方法：

定性预测

类推预测法

这是直观判断

专家会议法

德尔菲法

这是集合意见

定量预测

因果分析法

回归分析法，消费系数法，弹性系数法

延伸预测法

移动平均法，指数平滑法，趋势外推法，季节波动模型

其他方法

投入产出法，系统动力模型，计量经济模型，马尔科夫链

各方法特点：

看书P34表

各公式，解题方法看书！

一元线性回归：

P34

Y=a+bX+e

e是残差项：

e=Y实际观察值–Y拟合值

方差分析，相关系数检验，t检验，点预测&区间预测。

书P36

弹性系数分析：

P40

两率相除求弹性

例如：

收入弹性=

价格弹性=

能源需求弹性=

消费系数法：

P44

1）分析产品x的现存的和潜在的市场

2）分析产品x在各部门/行业的消费量xi，各行业产品产量yi，确定消费系数

某部门消费系数ei=

3）部门需求量=部门规划生产规模y×ei

4）汇总各部门的消费需求量，即求和

简单移动平均法：

P45

Ft+1=

×

Ft+1，在t+1时的预测数。

也就是相当于第一个要预测的。

n是计算移动平均值时使用的数据数量。

即移动时段的长度

n越小，对近期数据越重视，预测值对数据变化的反应速度越快

一次指数平滑法：

P47

Ft=αXt+（1–α）Ft-1

F：

平滑值

α：

平滑系数

X：

历史数据x在t时的观测值

一次指数平滑法以本期指数平滑值，作为下期的预测值。

预测模型：

Xt+1=Ft

即Xt+1=αXt+（1–α）Xt

α取值：

观测值较稳定——0.1~0.3，波动较大——0.3~0.5，波动很大——0.5~0.8

初始值F0确定：

它应该是序列起点t=0以前所有历史数据的加权平均值。

实际中，可取前3~5个观测值的平均值。

类推预测法：

根据预测目标和市场范围不同，分3类：

产品，行业，地区（类推预测）

德尔菲法5步骤：

1建立预测工作组

2选择专家

3设计调查表

4组织调查实施

5汇总处理调查结果

德尔菲法特点，优缺点，运用范围：

P53

特点

优点

缺点

运用范围

匿名性

便于独立思考和判断

缺少思想沟通交流

缺乏足够的资料时

反馈性

低成本实现集思广益

易忽视少数人意见

长远规划/大趋势预测

收敛性

有利于探索性解决问题

存在组织者主观影响

影响预测事件的因素太多

广泛性

应用范围广泛

主观因素对预测事件影响较大

§市场战略分析

产品生命周期4阶段：

导入期，成长期，成熟期，衰退期

市场战略3层次：

总体，基本竞争，职能

总体战略

稳定（防御型）

无变化

利润

发展（进攻型，增长型）

新领域进入

一体化

多元化

撤退（退却型）

紧缩

转向

放弃

基本竞争战略

成本领先

差异化

重点集中

职能战略

三种基本竞争战略的特征：

看书P57，表2-12

五力模型：

1．行业新进入者的威胁

2．供应商讨价还价的能力

3．替代品的威胁

4．现有企业的竞争

5．客户讨价还价的能力

竞争态势矩阵的分析5步骤：

P61

1确定行业中的关键战略因素

2根据各因素重要程度，确定权重：

0最不重要~1最重要

3筛选出主要竞争对手，评分（5分制）

4评分与权重相乘

5求和得到总加权分

核心竞争力特点：

对手难以模仿，不可移植，不随员工离开而流失

SWOT分析方法基础：

由企业外部环境评价矩阵和内部要素评价矩阵构成

SWOT轴：

左劣右优，上机下威

影响竞争优势持续时间3因素：

1建立这优势需多长时间

2能够获得的优势有多大

3对手做出反应需多长时间

企业战略选择：

优势机会要增长，——增长性战略

优势威胁多元化，——多元化战略

劣势机会自身变，——扭转性战略

劣势威胁走为上。

——防御性战略

§波士顿矩阵：

名称

产品生命周期

特点

战略

明星

成长期

市场占有率，行业增长率双高

发展

金牛

成熟期

市场占有率高，行业增长率低

稳定

瘦狗

成熟期/衰退期

市场占有率，行业增长率双低

稳定、撤退

问题

导入期

市场占有率低，行业增长率高

发展、稳定、撤退战略

注意横坐标画法：

1.510.1

纵坐标：

010%20%

§通用矩阵：

即行业吸引力——企业实力矩阵，实质是把企业的外部环境与企业内部实力归纳在一个矩阵中

看书P70

§营销策略研究：

一、消费分析

1．消费行为研究的主要内容

1）消费习惯和偏好

研究消费动机、频率、购买习惯、价格/质量偏好

2）消费行为的变化

分析变化情况，认识变化规律，指导制订策略

3）影响消费的因素

识别主要因素，分析变化趋势，制订营销策略

2．影响消费行为的主要因素

1．消费者自身条件

收入，家庭负担，职业，文化，个性，爱好，性别，年龄

2．消费环境

家庭成员，朋友，同事，邻居的影响

3．企业形象

产品形象，服务，价格

4．客观因素

政策，经济，法规，文化，社会

3．消费行为的产生

1）消费需求生成

2）收集商品信息

3）评价拟购买商品

4）决定购买

二、市场营销策略

1）营销4C理论

消费者需求与欲望，成本，便利，沟通

2）营销4R理论

关联，反应，关系，回报

3）营销真正动机

带来短期的利润回报，长期的价值回报

4）营销策略研究

以市场为导向，以消费者为中心，为顾客和股东创造价值

第三章

建设方案研究承前启后7作用：

1市场，资源研究的基础上，确定产品方案，技术规模

2为投资估算，融资方案研究，成本费用，财经社环4效益的后续分析工作提供条件

3在建设方案构造中进行技术、经济比较，实现项目优化

4为项目实施阶段的初步设计提供全面的基础方案和依据

5为编制“用地预审，节能评估，项目选址，安全论证，环境影响，水资源，地震评价，地质灾害，职业病”报告提供基础数据和资料

6为编制“项目申请报告，资金申请报告，贷款评估”提供数据、资料

7为循环经济提供节能、水、材、地的技术数据

建设方案比选指标体系3层面：

技术，经济，社会

§产品方案和建设规模

产品方案研究考虑8因素：

建设规模研究考虑9因素

建设规模合理性分析5点

1市场需求

2产业政策，企业发展战略

3专业化协作

4资源综合利用

5环境制约条件

6原材料、燃料供应

7技术装备条件

8运输储存条件

1合理经济规模

2市场需求

3资源供应，外部建设条件

4生产技术、设备的先进性及来源

5资金的可供应量

6环境容量

7社会因素，政策法规

8行业因素

9改扩建与技术改造项目

1符合产业政策，规划，准入条件

2收益的合理性

3资源利用的合理性：

可靠、有效、经济性，减、再、资3原则

4外部条件的适应性、匹配性

5对于改扩建项目，规模要与现有的结合匹配

§生产工艺技术方案研究

生产工业技术选择8原则：

P85

1先进性

2前瞻性

3适用性

4可靠性（指生产工艺技术成熟程度）

5安全性

6经济合理性

7技术来源可靠性

8符合清洁生产工艺要求

五类技术来源方案：

全部国产化

国内有业绩，技术先进、可靠、成熟

部分国产化

采用合作开发技术建设，工艺技术是国内外合作开发

国内外招标，择优

国内外都有成熟技术，但路线不同

工程技术国产化

引进国外先进技术建设，但仅引进工艺包

详细设计，部分设备采购国内完成

技术特别复杂，国内为第一套的建设项目

影响技术转让5因素：

1技术评审，2转让方式，3政府干预，4合作年限和范围，5法律、合同

采用高新技术，要符合4性：

先进，创新，成熟，实用

高新技术项目的社会经济效益，4个有利于：

1．解决资源短缺，环境恶化

2．加速技术更新

3．促进经济增长

4．提高综合国力

§场址选择

影响项目选址6因素：

1自然，2交通运输，3市场，4劳动力，5社会和政策，6集聚

场址比选6比较：

1建设条件，2投资费用，3运营费用，4运输条件、费用，5环境保护，6安全条件

§总图运输，了解P105~

绿地率不得超过20%，行政办公，生活服务设施用地不超过7%

工业项目建设用地各控制指标公式：

投资强度=

建筑系数=

×100%

场地利用系数=建筑系数+

×100%

场地利用系数=

×100%

容积率=

建筑物层高超过8米，计算时该层面积加倍计算

行政办公，生活服务设施用地所占比重=

×100%

总图运输方案5比选：

1技术指标，2总图布置费用，3功能，4拆迁方案，5运输方案

§工程方案及配套工程方案

工程方案选择5要求：

1满足生产使用功能要求

2适应已选定的场址

3符合工程标准，规范要求

4经济合理

5新增设施与原有设施相协调

地震安全性评价报告6内容：

1工程概况

2地震安全性评价的技术要求

3地震活动评价

4地震地质构造评价

5设防烈度，设计地震动参数

6地震地质灾害评价

节水指标计算公式：

重复利用率=

×100%

R=

×100%

单位产品新水量=

Vuf=

新水利用系数=

×100%

Kf=

×100%

公用和辅助工程包括：

给水排水，供电通信，供热，空调系统，采暖通风，压缩空气，氮气，维修仓储设施

厂外配套工程：

防洪设施，铁路专线，道路码头，水源及输水管道，排水管道，供电通信线路，供热，原材料输送管道，废弃物堆场，填埋场

厂外配套工程设计要求：

P119

1保证生产，因地制宜，合理配置

2与城市，地区规划协调

3使用管理方便，力求节省投资

4符合环保，防止造成新污染

§环境保护

环境保护3同步，3统一，3同时：

1．保护环境与生产建设同步规划，同步实施，同步发展

2．经济效益，社会效益，环境效益3统一

3．环保设施与主体工程同时设计，同时施工，同时投产使用

环境污染防治措施方案4比较：

1技术水平，2治理效果，3管理及监测方式，4污染治理效益

安全生产保障措施：

书P125

1．建设项目的安全设施与主体工程同时设计，施工，投产使用

2．粉尘、高毒物品等主要危害因素监测合格率达80%以上

3．工作场所职业危害告知率和警示标识设置率达90%以上

第四章

土地资源论证报告6内容：

1总论

2建设项目概况

3占用土地资源论证

4用地合理性分析——6点

5节约用地措施

6论证结论

建设项目用地合理性分析6点：

1项目功能分类，土地功能规划

2土地利用适宜性

3土地利用合法性

4土地权益补偿方案

5社会影响分析

6耕地占补平衡

用地预审申请报告6内容：

P131

1拟建项目基本情况

2拟选址占地情况

3拟用地面积确定依据，适用建设用地指标情况

4补充耕地初步方案

5征地补偿费，矿山土地复垦资金的拟安排

6项目建议书批复文件/项目备案批准文件

项目用地预审4原则：

1符合土地利用总体规划

2保护耕地，特别是基本农田

3节约和集约利用土地

4符合国家供地政策

矿产资源优化配置的意义、重要性5方面，P133

1）缓解资源瓶颈制约

2）促进加快结构调整——产业结构、产品结构、资源消费结构

3）保持国民经济可持续发展

4）保障国家经济安全