第五章--政府规制政策.ppt

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IndustrialEconomics第5章政府规制政策产业经济学产业经济学本章学习要求n了解政府规制理论的发展了解政府规制理论的发展n掌握政府规制的含义和类别掌握政府规制的含义和类别n理解政府规制的目标理解政府规制的目标n理解自然垄断产业规制、竞争性产业规制和社理解自然垄断产业规制、竞争性产业规制和社会性规制的规制原因、规制工具和规制政策等会性规制的规制原因、规制工具和规制政策等11/8/20221目录一、政府规制理论的发展一、政府规制理论的发展二、政府规制的类别、目标及执行机构二、政府规制的类别、目标及执行机构三、政府规制政策：

三、政府规制政策：

自然垄断、竞争性产业、社会性规制自然垄断、竞争性产业、社会性规制四、案例分析四、案例分析11/8/20222规制（regulation）与规制经济学n规制（规制（regulation）regulation）是指政府根据一定的法规对于市场活动所是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的规制。

规制。

n当经济运行中出现当经济运行中出现“市场失灵市场失灵”时，政府有必要对私人经时，政府有必要对私人经济活动进行限制或制约，这就产生了济活动进行限制或制约，这就产生了政府规制政府规制（GovernmentRegulationGovernmentRegulation）。

）。

11/8/20223规制（regulation）与规制经济学n植草益（植草益（19921992）给出了较广泛的规制定义：

）给出了较广泛的规制定义：

“依据依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。

的经济主体的活动进行限制的行为。

”n作为经济学的一个分支，规制经济学是作为经济学的一个分支，规制经济学是2020世纪世纪7070年年代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域之一。

之一。

11/8/20224规制（regulation）放松规制（deregulation）再规制（reregulation）的动态演进过程n2020世纪世纪7070、8080年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制放松规制的的运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方法。

法。

n进入进入2020世纪世纪9090年代，随着博弈论、委托代理理论、信息年代，随着博弈论、委托代理理论、信息经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一种新的规制理论种新的规制理论激励性规制理论激励性规制理论产生了，从而使西方产生了，从而使西方规制经济学达到一个新的发展巅峰。

规制经济学达到一个新的发展巅峰。

11/8/20225规制理论核心问题的演进n早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制（WhyWhy）？

规制代表谁的利益（）？

规制代表谁的利益（WhoWho）？

）？

n而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制（HowHow）？

）？

11/8/202261、公共利益理论和规制俘获理论n围绕围绕规制目的规制目的分为分为公共利益理论公共利益理论和和规制俘获理规制俘获理论论。

n自亚当自亚当斯密以来，规制公共利益理论就出现斯密以来，规制公共利益理论就出现了，成为规制理论的逻辑起点。

了，成为规制理论的逻辑起点。

n主要观点：

主要观点：

公共利益理论认为市场存在失灵，公共利益理论认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。

的收入分配状况。

n缺陷：

缺陷：

现实社会中大量被规制的产业既不是自现实社会中大量被规制的产业既不是自然垄断的产业，也不具有外部性。

然垄断的产业，也不具有外部性。

11/8/20227n规制俘获理论n认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被被规制者是为被规制的产业服务，规制者被被规制者所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。

所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。

n本质上属于一种极端的论断。

本质上属于一种极端的论断。

n增强了反政府规制的倾向。

增强了反政府规制的倾向。

11/8/202282、规制需求理论n1971年，年，Stigler在其论文在其论文TheTheoryofEconomicRegulation经济规制理论经济规制理论中，利用经济学的分析方中，利用经济学的分析方法对规制的产生进行规范分析。

法对规制的产生进行规范分析。

Stigler第一次将标准第一次将标准经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观点认为他点认为他开创了规制经济理论开创了规制经济理论。

n他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。

他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。

最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和厂商利益调和的结果。

厂商利益调和的结果。

11/8/202293、利益集团理论nStiglerStigler和和PeltzmanPeltzman的分析从规制者效用最大化出发，得的分析从规制者效用最大化出发，得到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是如何影响规制者。

如何影响规制者。

nBeckerBecker（19831983）认为规制的核心在于增加最有影响力的）认为规制的核心在于增加最有影响力的利益集团的福利，利益集团对政治家（规制者）施加利益集团的福利，利益集团对政治家（规制者）施加的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越大，这种竞争会产生一个在政治市场上的大，这种竞争会产生一个在政治市场上的“纳什均衡纳什均衡”，最终有影响力的利益集团的福利增加，市场失灵，最终有影响力的利益集团的福利增加，市场失灵得以纠正，社会福利的无谓损失得以降低。

得以纠正，社会福利的无谓损失得以降低。

11/8/2022104、规制博弈理论n规制是多方多赢博弈的结果。

规制是多方多赢博弈的结果。

n由于具有强制性权利的政府能利用特殊的法律权利和由于具有强制性权利的政府能利用特殊的法律权利和税收手段，以较小的成本，监督交易的进行与合约的税收手段，以较小的成本，监督交易的进行与合约的履行。

履行。

n在这个博弈过程中，消费者因价格降低获得了好处，在这个博弈过程中，消费者因价格降低获得了好处，而垄断厂商避免了残酷的竞争，由国家保护了它的专而垄断厂商避免了残酷的竞争，由国家保护了它的专利不受竞争困扰。

利不受竞争困扰。

n该理论意味着，由政府来监督私营法人之间的合同的该理论意味着，由政府来监督私营法人之间的合同的执行能给它们节省更多的成本。

执行能给它们节省更多的成本。

11/8/2022115、激励性规制理论n2020世纪世纪7070年代末、年代末、8080年代初以来，西方规制理论年代初以来，西方规制理论的研究主题从的研究主题从“为什么要规制为什么要规制”和和“规制代表谁规制代表谁的利益的利益”转变为转变为“如何有效规制如何有效规制”问题，这一转问题，这一转变是伴随着信息经济学和博弈论的发展进行的。

变是伴随着信息经济学和博弈论的发展进行的。

n需要解决的关键问题是，需要解决的关键问题是，如何设计出一种激励规如何设计出一种激励规制合同制合同，既能充分激励被规制企业，又能有效约，既能充分激励被规制企业，又能有效约束其利用信息优势采取机会主义行为，促使其做束其利用信息优势采取机会主义行为，促使其做出有利于提高社会福利的行为。

出有利于提高社会福利的行为。

11/8/202212激励性规制理论的贡献n激励性规制理论打开了规制机构的激励性规制理论打开了规制机构的“黑箱黑箱”，将其分为规制机构（监督者）和国会（委托人）将其分为规制机构（监督者）和国会（委托人）两层。

其中，国会追求社会福利最大化，而规两层。

其中，国会追求社会福利最大化，而规制机构则以自身利益最大化为目标，它可能被制机构则以自身利益最大化为目标，它可能被规制企业或其他利益集团俘获而与之合谋。

规制企业或其他利益集团俘获而与之合谋。

11/8/202213目录一、政府规制理论的发展一、政府规制理论的发展二、政府规制的类别、目标及执行机构二、政府规制的类别、目标及执行机构三、政府规制政策：

三、政府规制政策：

自然垄断、竞争性产业、社会性规制自然垄断、竞争性产业、社会性规制四、案例分析四、案例分析11/8/2022141、政府规制的类型政府规制政府规制间接规制间接规制直接规制直接规制经济性规制经济性规制社会性规制社会性规制反垄断反垄断依据由政府机构认可依据由政府机构认可和许可的法律手段直和许可的法律手段直接介入经济主体决策。

接介入经济主体决策。

不直接介入经济主体的不直接介入经济主体的决策，仅制约阻碍市场决策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为，机制发挥职能的行为，以有效地发挥市场机制以有效地发挥市场机制职能而建立完善的制度职能而建立完善的制度为目的为目的存在自然垄断或信息不对存在自然垄断或信息不对称现象的行业，保证服务称现象的行业，保证服务供给的公平性和防止资源供给的公平性和防止资源配置低效为主要目的，对配置低效为主要目的，对企业的进入、退出、价格、企业的进入、退出、价格、服务的质量和数量方面的服务的质量和数量方面的规定和规制规定和规制以保障劳动者的和消以保障劳动者的和消费者的安全、健康、费者的安全、健康、卫生以及保护环境和卫生以及保护环境和防止灾害为目的防止灾害为目的11/8/202215机票禁折：

政府与市场的较量

（1）n从从1980-19961980-1996年，我国的民航运输业在政府的放松管制下得到了举世年，我国的民航运输业在政府的放松管制下得到了举世瞩目的发展。

瞩目的发展。

n从从19971997年下半年开始，民航市场风云突变，客运量和运输周转量急转年下半年开始，民航市场风云突变，客运量和运输周转量急转直下，全行业面临亏损的严峻考验。

直下，全行业面临亏损的严峻考验。

n主管部门于主管部门于19971997年年1111月推出月推出“一种票价，多种优惠一种票价，多种优惠”的票价体系，允的票价体系，允许各航空公司机票打折。

许各航空公司机票打折。

n这一价格政策被各航空公司利用，演变成了低价倾销和恶性竞争的这一价格政策被各航空公司利用，演变成了低价倾销和恶性竞争的工具，由此出现了严重的机票低价倾销、价格战、促销战，机票折工具，由此出现了严重的机票低价倾销、价格战、促销战，机票折扣最低达到五折、四折，更有航空公司以赠送小家电、给代理人高扣最低达到五折、四折，更有航空公司以赠送小家电、给代理人高额回扣等隐蔽性促销手段恶性竞争。