国贸第10章课件.ppt

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LOGO第十章第十章非关税壁垒非关税壁垒非关税壁非关税壁垒（Non-tariffBarriers-NTBs）u非关税壁垒是指除关税以外一切限制进口的措施。

非关税壁垒是指除关税以外一切限制进口的措施。

u非关税壁垒可分为非关税壁垒可分为:

直接直接非关税壁垒和非关税壁垒和间接间接非关税壁垒两大类。

非关税壁垒两大类。

前者是由进口国直接对进口商品的前者是由进口国直接对进口商品的数量和金额数量和金额加以限制或迫使加以限制或迫使出口国出口国直接直接限制商品限制商品出口出口，如进口配额制、进口许可证制和自动出，如进口配额制、进口许可证制和自动出口配额制等。

口配额制等。

后者是对进口商品后者是对进口商品制定严格的条例制定严格的条例，间接间接地限制商品地限制商品进口进口，如，如汇率低估、外汇管制、国家垄断、歧视性政府采购政策、进口押金汇率低估、外汇管制、国家垄断、歧视性政府采购政策、进口押金制、专断的海关估价、最低限价、技术性贸易壁垒等。

制、专断的海关估价、最低限价、技术性贸易壁垒等。

非关税壁垒非关税壁垒在当代国际贸易中在当代国际贸易中已取代关税已取代关税成为成为限制进口限制进口的主要手段的主要手段，这在发达国家的进口贸易中表现尤为明显。

，这在发达国家的进口贸易中表现尤为明显。

其其原因原因除了除了关税水平不断下降关税水平不断下降外，还在于非关税壁垒相外，还在于非关税壁垒相对于关税壁垒而言对于关税壁垒而言具有多方面的优越性具有多方面的优越性。

因此，对非关税壁。

因此，对非关税壁垒的研究尤为重要。

垒的研究尤为重要。

有效性有效性隐蔽性隐蔽性歧视性歧视性灵活性灵活性二、非关税二、非关税壁垒的特点壁垒的特点第一节第一节直接限制进口的非关税壁垒措施直接限制进口的非关税壁垒措施它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。

它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。

一、一、进口配口配额制制（ImportQuotasSystem）1.含含义进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期（如如一季度、或一年一季度、或一年）内，对某些商品的内，对某些商品的进口数量或金额进口数量或金额加以直接加以直接的限制。

在规定的期限内，的限制。

在规定的期限内，配额以内的货物可以进口配额以内的货物可以进口，超过超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。

2.主要种主要种类：

主要有：

主要有绝对配配额和关税配和关税配额两种两种

（1）绝对配配额（AbsoluteQuotas）绝对配配额是在一定是在一定时期内，期内，对某些商品的某些商品的进口数量或金口数量或金额规定一个定一个最高最高额数数，达到达到这个数个数额后，便不准后，便不准进口口。

（2）关税配关税配额（TariffQuotas）关税配关税配额是是对商品商品进口的口的绝对数数额不加限制不加限制，而，而对在在一定一定时期内在期内在规定配定配额以内的以内的进口商品，口商品，给予低税、减税予低税、减税或免税待遇；或免税待遇；对超超过配配额的的进口商品口商品则征收征收较高的关税高的关税，或征收附加税或或征收附加税或罚款后仍可款后仍可进口。

口。

二、二、进口口许可可证制制（ImportlicenseSystem）进口许可证制是指进口国家规定某些商品进口进口许可证制是指进口国家规定某些商品进口必须事必须事先领取许可证才可进口先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。

，否则一律不准进口。

有定额的进口许可证：

有定额的进口许可证：

国家有关机构预先规定有关商品的国家有关机构预先规定有关商品的进口配额进口配额，然后在配额限度内，根据进口商的申请对于每一，然后在配额限度内，根据进口商的申请对于每一笔进口货发给进口商一定数量或金额的许可证。

笔进口货发给进口商一定数量或金额的许可证。

无定额的进口许可证：

进口许可证不与进口配额相结合。

无定额的进口许可证：

进口许可证不与进口配额相结合。

有关政府机构预先不公布进口配额有关政府机构预先不公布进口配额，颁布有关商品的进口许，颁布有关商品的进口许可证只是可证只是在个别考虑的基础上进行在个别考虑的基础上进行的。

（的。

（起到更大的限制进起到更大的限制进口的作用口的作用）从从进口许可证与进口配额的关系进口许可证与进口配额的关系上看，进口许可可以分上看，进口许可可以分为两种：

一种为为两种：

一种为有定额有定额的进口许可证，另一种为的进口许可证，另一种为无定额无定额的进的进口许可证。

口许可证。

从从进口商品有无限制进口商品有无限制上看，进口许可证一般又可分为上看，进口许可证一般又可分为两种：

公开一般许可证和特种进口许可证两种：

公开一般许可证和特种进口许可证。

公开一般许可证公开一般许可证：

又称为公开进口许可证、一般许可证、：

又称为公开进口许可证、一般许可证、自动进口许可证。

凡列明属于公开一般许可证的商品，进口自动进口许可证。

凡列明属于公开一般许可证的商品，进口只只要填写一般许可证后，即可获准进口要填写一般许可证后，即可获准进口。

因此属于这类许可。

因此属于这类许可证的商品证的商品实际上是自由进口实际上是自由进口的商品。

的商品。

特种进口许可证特种进口许可证：

又称非自动进口许可证。

进口商必须：

又称非自动进口许可证。

进口商必须向政府有关当局提出申请，经向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准政府有关当局逐笔审查批准后才能进口后才能进口。

三、三、自自动出口配出口配额制制（VoluntaryRestrictionofExport）自自动出口配出口配额制又称制又称自自动限制出口限制出口，是指是指出口国家出口国家或地区在或地区在进口国的要求或口国的要求或压力下力下，自自动规定定某一某一时期内期内（一般一般为3-5年年）某些商品某些商品对该国的出口限制，在限定的配国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超内自行控制出口，超过配配额即禁止出口。

即禁止出口。

自动出口配额制带有明显的强制性。

自动出口配额制带有明显的强制性。

“自动自动”出口配额制与绝对进口配额制在形式上出口配额制与绝对进口配额制在形式上略有不略有不同。

绝对进口配额制是由同。

绝对进口配额制是由进口国家进口国家直接控制进口配额来限制商直接控制进口配额来限制商品的进口，而品的进口，而“自自动动”出口限额是由出口限额是由出口国家出口国家直接控制这些直接控制这些商品对指定进口国家的出口。

商品对指定进口国家的出口。

但是，就进口国家来说，但是，就进口国家来说，“自动自动”出口配额像绝对进口配出口配额像绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用。

额一样，起到了限制商品进口的作用。

关于关于VERs的一个案例的一个案例2020世纪世纪7070年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201201保护条款，保护条款，计划把计划把19811981、19821982、19831983年出口到美国的日本汽车限制年出口到美国的日本汽车限制在在180180万辆以内。

日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在万辆以内。

日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，美国市场上的汽车销售量，1981-19831981-1983限制在每年限制在每年183183万辆万辆，19841984年提高到年提高到202202万量，万量，19851985年则为年则为251251万辆。

有趣的是，实万辆。

有趣的是，实施施VERsVERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。

本汽车在美国的销售价格却增加了。

第二节第二节间接限制进口的非关税壁垒措施间接限制进口的非关税壁垒措施汇率低估汇率低估，是指，是指低估本币价值低估本币价值，有意识地使本国货币，有意识地使本国货币对外币对外币贬值贬值。

汇价低估，汇价低估，提高了进口产品的价格提高了进口产品的价格，其经济效应类似，其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关税，起着限制进口的作用。

于对进口产品征收了相应的关税，起着限制进口的作用。

一、一、汇率低估率低估（ExchangeRateUndervalued）但是，汇价低估但是，汇价低估对进口的限制是隐蔽和无选择性对进口的限制是隐蔽和无选择性的。

的。

它在限制了本国需要限制的产品，如高档消费品等最终产它在限制了本国需要限制的产品，如高档消费品等最终产品进口的同时，也品进口的同时，也限制本国急需的技术设备和原材料的进限制本国急需的技术设备和原材料的进口，妨碍本经济的发展口，妨碍本经济的发展。

汇价低估还会形成汇价低估还会形成对民族工业的过度保护对民族工业的过度保护，使本国产，使本国产品成本的降低和质量的提高失去国际竞争的刺激。

品成本的降低和质量的提高失去国际竞争的刺激。

在一国的在一国的进口需求弹性较大进口需求弹性较大而而国外的出口供给弹性较国外的出口供给弹性较小小的情况下，汇价低估对一国的情况下，汇价低估对一国外汇收支的平衡外汇收支的平衡是有利的，是有利的，也也有利于保护本国民族工业的发展有利于保护本国民族工业的发展。

二、国家二、国家垄断制断制（StateMonopoly）国家垄断制也称国家垄断制也称国营贸易国营贸易，是指在对外贸易中，某些商品的进，是指在对外贸易中，某些商品的进出口出口由国家直接经营由国家直接经营，或者把这些商品的，或者把这些商品的垄断权给予某些组织垄断权给予某些组织。

经营这些受国家专控或垄断商品的企业，称为经营这些受国家专控或垄断商品的企业，称为国营贸易企业国营贸易企业。

国营贸易企业一般为政府所有，但也有政府委托私人企业代办。

国营贸易企业一般为政府所有，但也有政府委托私人企业代办。

国家垄断主要集中在以下几种商品：

国家垄断主要集中在以下几种商品：

烟酒、农产品、武器、石烟酒、农产品、武器、石油油。

三、歧三、歧视性政府采性政府采购政策政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）歧视性政府采购政策，是指国家制定法令，规定歧视性政府采购政策，是指国家制定法令，规定政府政府机构在采购时机构在采购时必须优先购买本国产品必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品，从而导致对国外产品歧视的做法。

歧视的做法。

由于由于发达国家政府采达国家政府采购的数量非常的数量非常庞大，因此，大，因此，这是一种是一种相当有效的限制相当有效的限制进口的非关税壁口的非关税壁垒贸易措施。

易措施。

美国美国联邦政府和邦政府和财政部往往采政部往往采购比外国比外国货贵50%的美国的美国货。

四、四、专断的海关估价断的海关估价（CustomsValuation）海关为了征收关税，确定进口商品的海关为了征收关税，确定进口商品的完税价格完税价格的制度为海的制度为海关估价制。

关估价制。

有些国家根据某些特殊规定，有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估提高某些进口货的海关估价价来来增加进口货的关税负担增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。

的海关估价。

用专断的海关估价来限制商品的进口，以用专断的海关估价来限制商品的进口，以美国美国最为突出。

最为突出。

五、最低限价五、最低限价（MinimumPrice）最低限价是指进口国对某一商品最低限价是指进口国对某一商品规定最低价格规定最低价格，进口，进口价格如低于这一价格就征收附加税。

价格如低于这一价格就征收附加税。

例如，例如，规定定钢材每吨最低限价材每吨最低限价为320美元，美元，进口口时每吨每吨为300美元，美元，则进口国要征收口国要征收20美元的附加税，以抵消出口美元的附加税，以抵消出口国的国的补贴或或倾销。

这一最低限价往往是根据某一商品这一最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格高的情况下生产出的价格而定出的。

而定出的。

技术性贸易壁垒是