原料部.docx

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原料部

2016年公司内部审核检查记录

YG/QEO-D-

受审核部门：

原料部

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

检查记录

判定

GB/T19001条款

GB/T24001条款

GB/T28001条款

5.5.1

职责和

权限

4.4.1组织

结构和职

责

4.4.1

结构和职责

◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

◆最高管理者的职责、权限

◆有关职责、权限如何传达到位的

◆是否有清晰的组织结构图?

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件?

◆受审核部门的职责是什么?

◆最高管理者是否明确其各项职责?

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?

◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?

◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?

5.4.1

质量

目标

4.3.3

目标和

指标

4.3.3

目标

◆目标和指标的制定情况

◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

◆是否设置了必要的可测量参数？

◆目标和指标的实现情况

◆是否制定了实施目标的指标的方案？

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？

◆是否明确了检查部门和负责人？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

◆目标指标实现情况？

4.3.1

环境因素辨识

◆是否建立了环境因素识别和评价的程序

◆有无环境因素识别和评价的程序?

◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?

◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别

◆是否按程序要求识别环境因素?

◆是否规定了识别的范围和对象?

◆是否有环境因素的清单?

◆受审核部门的环境因素有哪些?

◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别

◆是否规定了识别环境因素的方法?

◆方法是否适宜?

◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?

◆识别环境因素应把握的要点

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了环境因素的七种类型?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?

◆如何进行环境影响评价

◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?

◆如何对重大环境因素的控制进行策划

◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?

◆对重大环境因素的控制措施有哪些?

◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?

◆环境因素能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素

◆哪些重大环境因素列入目标和指标?

◆其他环境因素如何控制?

4.3.1

对危险源辨

识、风险评价

和风险控制

的策划

◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序

◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?

◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?

◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?

◆是否规定了辨识的范围和对象?

◆是否有危险源及其风险的清单?

◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?

◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识

◆是否规定了辨识危险源及其风险辨识和评价的方法?

◆方法是否适宜?

◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?

◆辨识危险源及其应把握的要点

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了各种类型的危险情况?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?

◆如何进行风险评价

◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大危险源及其风险清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?

◆如何对风险控制进行策划

◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?

◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?

◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?

◆危险源及其风险的信息能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险

◆哪些重大风险列入目标?

◆其他风险如何控制?

7．2．1与产品有关要求的确定

◆如何确定产品要求

◆与产品有关的强制性的法律法规有哪些？

◆产品要求有无文件规定

◆是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？

◆组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？

◆有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？

其文本是否有效？

◆产品要求是否形成文件？

◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？

7．2．2与产品要关要求的评审

◆产品要求评审的情况

◆产品要求变更后，文件是否及时更改？

是否将变更后的信息传递给有关部门？

◆是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？

◆评审的内容有哪些？

是否符合标准的要求？

7．2．2与产品要关要求的评审

◆产品要求评审的情况

◆产品要求变更后，文件是否及时更改？

是否将变更后的信息传递给有关部门？

◆评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？

组织确定附加要求的目的是什么？

有无效果？

◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？

◆评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果？

◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？

◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？

◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？

◆修订记录是否完整。

7．2．3顾客沟通

◆与顾客进行沟通的方式是什么？

◆是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的询问、订单？

◆是否对顾客的投诉进行处理？

◆组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？

◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员，资源配备是否合适。

是否有效进行沟通？

◆怎样向顾客提供产品信息？

◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？

◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？

7．4．1采购信息

4.4.6相关方施加影响

4.4.6相关方施加影响

◆组织如何选择和评价供方？

◆是否明确了对供方控制的方式和程序？

◆评价的结果和跟踪措施是否予以记录？

◆是否有选择、评价、重新评价供应商（外包方）的准则和文件？

◆是否组织有关部门对供应商（外包方）进行评价？

◆是否有选择和评价供应商的记录。

评价的结果和跟踪措施是否予以记录？

◆是否有合格供应商（外包方）名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？

◆对供应商（外包方）是如何控制的，控制的方式和程序是否体现该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？

◆供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？

7．4．2

采购过程

4.4.6相关方施加影响

4.4.6相关方施加影响

◆采购文件是否清楚地说明了采购信息？

◆采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？

◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？

◆采购文件是否写明了验收的要求（可以合同、图样以及其他技术文件的形式体现）？

◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？

7．4．2

采购过程

4.4.6

4.4.6

◆采购文件是否清楚地说明了采购信息？

◆采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？

◆采购文件中是否对供应商（外包方）的过程、设备、人员、管理体系的要求？

◆采购时文件发放前是否由授权人员进行审批？

评审的方式是什么？

是否有效？

7．4．3采购产品的验证

4.4.6

4.4.6

◆有无对采购产品进行验证的活动？

◆当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在采购文件中作出了规定？

规定是否包括验证的安排和产品放行方法？

◆有无对采购产品进行验证的规定及验证的记录？

◆是否有效实施对采购产品的验证？

◆当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购单或其他采购文件中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定？

8.2.1

顾客满

意

4.5.1

环境绩效测量

4.5.1

职业健康安全绩效测量

◆如何进行顾客满意程度的监视和测量？

◆是否收集并分析了顾客满意程度的信息并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？

◆有无收集和分析顾客满意程度信息的规定。

这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？

◆这些规定能否保证客观、公正和可信？

是否行到了执行？

◆对顾客满意程度的分析结果对体系改进起到了哪些作用？

◆顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施

◆分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？

◆纠下措施是否有效？

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆是否确定了与重大环境因素、风险有关的运行与活动

◆重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？

◆与其相关的运行与活动确定了吗？

◆受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？

是如何确定的？

是何时确定的？

◆是否与供方、承包方就环境/OHS签订协议？

◆对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定

◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？

◆组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大环境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？

◆对组织活动、工作场所、过程、安装、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康安全方面的规定？

◆与环境、职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？

◆是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序？

◆化学品和设备入厂前是否评价？

有无程序？

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定

◆运行程序中是否有运行准则这类的内容？

◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？

◆运行控制是否充分？

能否达到控制重大环境因素、风险的目的？

◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。

◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方？

采用何种方式通报？

◆运行控制程序的执行情况

◆员工是否了解运行标准？

◆实际动作是否严格按程序执行？

是否超越控制界限？

◆是否按要求记录？

有关的运行记录是否证明其遵守程序？

◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息？

◆对供方和承包方的环境/OHS影响是否进行了有效监视？

◆噪音管制

◆车间及厂界噪音排放标准是多少？

主要噪声污染源有哪些？

◆噪声防治设施和方法有哪些？

◆有无社区居民投诉？

◆化学品管制

◆化学品的保管状况怎样？

◆是否按要求使用化学品？

◆使用中是否存大渗漏情况？

◆有无防火、防溢等措施？

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆职业病防治

◆公司哪些活动易诱发职业病？

◆有无职业病防治方法

◆废弃物管理

◆污染源及废弃物种类有哪些？

如何控制？

◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？

◆是否有危险废弃物？

如有，则如何控制？

◆污水管理

◆污水法定排放标准及内部排放标准是多少？

◆污水排放源有哪些？

◆有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等）？

◆废水处理设施及其运行状况如何？

◆污水中有无法定有害物质？

如有，怎样控制？

◆污水池有无渗漏的可能性？

◆废气管理

◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些？

◆受审核部门的大气污染源有哪些？

控制情况如何？

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？

◆有无必须申报登记的大气污染物排放？

◆能源、资源管理

◆有无节约能源、资源的规定？

◆采取了哪些节约能源、资源的措施？

◆消防设施管理

◆消防设施配置、检查情况。

◆防雷接地设施

◆防雷接地设施检查、维护情况。

◆劳动防护用品

◆劳动防护用品的发放规定和发放情况。

◆劳动保障提供

◆劳动保险交付情况？

◆劳动工资、报酬发放及时性？

◆劳动时间、公休制度是否符合法规要求？

4.4.7

应急准备和响应

4.4.7

应急准备和响应

◆组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？

◆组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？

◆可能发生的事故或紧急状态是什么？

◆以往是否发生过？

◆一旦发生会产生怎样的环境、职业健康安全风险？

◆是否建立了应急准备与响应程序

◆是否有程序？

◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？

◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策

◆依据程序作出响应，能否防止或减少环境、职业健康安全风险

◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起到作用？

◆对策是怎样确定的？

是否经过论证？

◆是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？

4.4.7

应急准备和响应

4.4.7

应急准备和响应

◆是否有明确的职责和资源保证？

◆有无与相关部门联络的规定？

◆有否有对程序进行定期演练的规定

◆如何规定的？

是否演练过？

◆演练的效果如何？

◆是否根据演练结果对程序加以修改？

◆有无上述记录？

◆是否有对程序进行评审、修订的规定

◆什么情况下评审？

◆什么情况下修订？

◆是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？

◆是否对修订的程序进行评审、批准？

◆程序的更改是否有记录？

8.2.3

过程的

监视和

测量

4.5.1

4.5.1

◆过程的监视和测量的策划和实施

◆是否确定了需要监视和测量的过程

◆是否确定了监视和测量的项目及标准？

监视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？

◆是否确定了监视和测量的方法？

采用的方法是否能对过程持满足其预定目的的能力进行证实？

◆是否确定了监视和测量的频次？

◆是否确定了监视和测量活动所需的资源和装置？

◆是否确定了监视和测量结果对过程能力进行评价？

◆过程的监视和测量实施的效果如何？

◆过程能力未达到要求时的处理

◆监视和测量结果未达到要求时，是否采取了纠正和纠正措施？

◆纠正和纠正措施的效果如何？

注：

“检查结果记录”栏：

符合√，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。