管理制度管理规定版.docx
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管理制度管理规定版
管理制度管理规定
第一章总则
第一条为规范公司管理制度管理工作，完善公司制度管理体系，特制定本规定。
第二条管理制度（以下简称“制度”）是指公司各部门、单位根据职责或业务管理需要起草并发布的业务处理规范性文件，包括除“技术标准、岗位标准、作业标准”以外的“规定”、“办法”、“细则”、“规则”、“标准”等。
第三条本规定适用于公司总部、直属机构。
各分子公司参照本规定，结合自身管理需要制定相应管理办法。
各地区局/厂只执行制度，不制定制度。
第二章职责
第四条战略策划部为公司制度的归口管理部门，负责制定制度管理的相关规定；负责审查制度格式的规范性；统一管理制度编码；负责组织制定制度编制计划、清理及评价工作。
第五条办公厅负责制度的呈递、发文登记、归档等工作。
第六条法律事务部负责审查制度内容的合法合规性。
第七条信息部负责制度管理信息化支持应用的建设和维护。
第八条总部各部门、直属机构负责业务范围内的制度起草、评审、执行监督、清理和评价等工作。
第三章编制原则及要求
第九条制度编制应遵循以下原则：
（一）系统性。
制度体系框架应全覆盖、不缺失，形成有机整体，完整反映业务流程和价值链，发挥系统效用。
（二）层级性。
制度的起草权限分为公司总部、分子公司两个层级；适用范围分为网公司、分子公司、地区局/厂三个层级。
（三）统一性。
结合公司系统实际情况，按照内容、模板、名称等三个不同层次统一编制制度。
（四）先进性。
按照公司战略发展的要求，吸收国内外先进的管理理论和经验，应用公司创先成果，保持制度的先进性。
第十条各部门、直属机构应编制业务范围的制度体系框架，提交战略策划部汇总。
制度体系框架应包括公司系统范围内各层级已发布或应发布的制度。
第十一条制度具体编制要求按照《南方电网公司管理制度编制规范》、《南方电网公司流程图编制规范》执行。
第四章编制流程
第十二条制度编制流程主要包括计划、起草、评审会签、批准、颁发等。
制度印发流程在OA系统制度管理模块中完成。
第十三条计划
（一）年度计划。
每年11月份由战略策划部组织各部门、直属机构编制下一年度的制度编制计划。
（二）临时计划。
各部门、直属机构结合实际情况，提出需要起草但又未列入年度计划的制度，填写《制度临时计划审批表》交战略策划部审核，经公司分管领导审批同意后纳入编制计划。
（三）批准的制度编制计划列入相应部门、直属机构的工作计划，按公司有关规定进行督办。
各部门、直属机构年底统计计划完成情况并报战略策划部。
第十四条起草
（一）按“谁主管，谁起草，谁修订”的原则，由各部门、直属机构组织业务范围内的制度起草工作。
（二）制度起草应收集、掌握国家、地方、行业法律法规及上级单位的规章制度，结合公司的业务和流程，确保制度的合法性和实效性。
第十五条评审会签
（一）制度起草部门组织制度内容涉及的部门及有关单位就制度是否符合以下要求进行评审：
1、现行国家、地方、行业的法律法规；
2、上级单位的规章制度；
3、公司业务和流程的要求；
4、与公司其它制度协调。
（二）起草部门将通过评审的制度提交法律事务部进行合法合规性审查后，在OA系统制度管理模块中上传，组织会签，填写《公司管理制度审批表》提交战略策划部审核。
（三）战略策划部对提交审核的制度及《公司管理制度审批表》是否符合下列要求进行审核：
1、制定、修订的理由和依据充分；
2、相关各方协商的意见达成一致；
3、制度编制原则和要求符合本规定。
（四）经协商未达成一致意见的，在《公司管理制度审批表》中进行说明，提交相应的批准机构审定。
第十六条批准
（一）起草的制度通过审核后，形成制度送审稿，连同《公司管理制度审批表》由起草部门经办公厅呈送批准机构批准。
（二）属于公司重要制度，需由董事会、党组会、总经理会议等批准机构审议通过的，由起草部门、会签部门或公司主管领导提出，通过办公厅安排计划上会。
（三）根据制度的性质和内容，负责审批制度的机构如下：
1、一般制度由公司主管领导批准；
2、重大基础性制度由公司董事会批准；
3、对公司生产经营有重大影响的制度由公司总经理会议批准；
4、重要的党建类制度由公司党组会批准；
5、对直接涉及员工切身利益的制度，按照《劳动合同法》等法律法规的规定履行相关程序。
第十七条颁发
（一）批准后的制度及《公司管理制度审批表》，由战略策划部根据《南方电网公司制度编码规范》统一配发制度编码。
有编码的制度为有效制度。
（二）配发编码后的制度按照公司相关公文印发流程发文。
第十八条制度的修订流程按照起草流程执行。
第十九条制度在颁发的同时，应明确废止原有相应制度。
需单独废止的制度，其废止流程由相关部门通过公司发文执行。
第五章清理及评价
第二十条每年10月，由战略策划部发出清理通知，由各部门、直属机构组织清理业务范围的现行制度。
第二十一条公司每年按照制度评价的有关要求，组织制度评价工作。
第二十二条制度清理与评价工作可同时进行，结果作为下一年度制度编制计划的重要依据。
第六章附则
第二十三条本规定由战略策划部负责解释。
第二十四条本规定自发布之日起执行。
原《中国南方电网有限责任公司规章制度管理规定》同时废止。
附录A：
管理制度编制流程
附录B：
管理制度编制规范
1适用范围
本规范适用于制度中有关管理制度的编制。
2术语和定义
管理制度：
是指公司各部门、单位根据职责或业务管理需要起草并发布的业务处理规范性文件。
范围包括除“技术标准、岗位标准、作业标准”以外的“规定”、“办法”、“细则”、“规则”、“标准”等。
3管理制度的主要文体
常用的文体主要有：
规定、办法、细则、规则、守则、管理标准等。
规定是企业对某项工作或活动作出的安排、提出的管理措施。
办法是企业对某项工作或活动制定的具体做法和要求。
与规定相比，它的内容更具体。
细则是对某些制度所作的更为具体的条文式规定。
它既要符合本地区、本单位的实际情况，又不能违反有关规章制度的原则和精神。
细则的特点是详尽、明细，以便管理和执行。
规则是对较为原则性的问题提出的规范性要求。
守则是企业内部所属成员应共同遵守的道德规范和行为准则。
管理标准是指企业标准化领域对需要协调统一的管理事项所作的标准，管理标准属管理制度的范畴。
4管理制度的编制原则及要求
4.1编制原则
4.1.1系统性。
在“全覆盖，不缺失”的原则下，编制管理制度框架，确保横向各部门、纵向各层级的制度之间协调统一、衔接配套，完整反映业务流程和价值链，使制度形成有机整体，共同发挥系统效用。
4.1.2层级性。
管理制度的起草权限分为公司总部、分子公司两个层级。
适用范围分为网公司、分子公司、地区局/厂三个层级，县区局执行地区局及以上的制度。
制度内容应注意管理规定、管理办法、实施细则等上下位制度之间的层级性，下位制度服从上位制度。
4.1.3统一性。
根据内容统一的程度，管理制度分为统一内容、统一模板、统一名称三种类型。
针对同一业务，在管理内容、要求等完全一致的情况下应采用统一内容的类型编制制度；管理内容、要求等存在较小差异时可采用统一模板的类型，以保证名称、结构和主要内容的统一；差异较大时可编制统一名称的制度来确保管理不缺失。
原则上尽量编制统一内容的管理制度。
4.1.4先进性。
管理制度建设必须按照战略发展的要求，注重创新。
要充分吸收国内外先进的管理理论和经验，及时应用公司创先成果，保持管理制度的先进性。
4.2编制要求
4.2.1内容严密清晰。
管理制度的制定要有法律法规或上位制度作为依据，管理范围要与其它制度界定清楚，管理权限中部门职能明确，管理责任落实到各工作阶段。
4.2.2注重可操作性。
管理制度内容要明确、具体，按照5W1H（why/what/how/who/when/where）的要求编制，尽可能流程化、表单化，确保制度在各层级的可操作性。
4.2.3分层提出要求。
按照管理和执行两个层面编写管理制度。
制度的正文重点体现管理层面的基本要求，现场作业程序、技术标准等执行层面的要求应作为制度的附录进行明确。
4.2.4实现PDCA闭环管理。
从业务流程的策划、实施、依从性控制、效果评价与反馈四个方面实现PDCA闭环管理和持续改进。
4.2.5强化管控功能。
从“风险控制、流程控制、质量控制”的角度，分析判断每个管理制度的业务流程是否具有关键步骤，并对每个关键步骤进行说明，必要时可通过填写表单、指导书的方式对关键步骤提出管控要求。
4.2.6体例符合规定。
管理制度以文字描述为主，以流程图和表单为附录，用制度正文明确业务的范围、职责以及对关键节点的管控要求，利用流程图说明业务整体过程，利用表单等作为业务数据的载体以及管控的辅助手段。
5管理制度的格式及使用说明
管理制度的格式可分为国内标准型和章节条款型，参见附录B-1、附录B-2。
国内标准型格式与国家三大企业标准形式一致，其内容要素参见5.1的要求；章节条款型格式是考虑到部分制度的实际需要，其层次按照章、节、条、款、项、目的结构层次依次展开表述，其内容要素可参照5.1的要求，部分制度结构层次也可适当简化（如以条为线、全文贯穿）。
管理制度原则上应采用国内标准型格式编写，根据实际需要也可采用章节条款型格式。
5.1管理制度的内容要素
一般由以下几部分组成：
总则、规范性引用文件（可选）、术语和定义（可选）、符号和缩略语（可选）、职责、管理内容与方法、报告和记录（可选）、检查与考核（可选）、附则、附录（可选）。
构成要素可根据具体的制度内容特性作相应调整。
5.1.1总则：
主要阐明本制度编制的目的和意义，主要作用和适用范围。
5.1.2规范性引用文件（可选）：
所遵照和引用的标准或文件。
引用法规或国家行政部门发布的文件时，应列出文件名称、文号等。
5.1.3术语和定义（可选）：
视制度的具体需求而定，一般将文件关键词汇和容易发生歧义且影响较大的词语列入解释。
5.1.4符号和缩略语（可选）：
给出为理解制度所必需的符号和缩略语。
只有在制度中多次使用某缩略语时，才作规定。
如果制度中未给出缩略语一览表，则第一次使用某个缩略语时，应在该缩略语后注明其完整的名称（或在第一次出现完整名称后，用括号表明其缩略语）。
5.1.5职责：
明确该项管理活动的主管部门、协作部门、管理者各自的职能、权限和分工协作及相互关系等。
职责应简明、准确，表述时只涉及职责而不包含具体工作内容。
5.1.6管理内容与方法：
详细规定该项管理活动所涉及的全部内容和应达到的要求，采取的措施和方法。
包括管理目标、管理要求、管理条件、管理方法、管理程序等。
（1）按工作顺序展开描述，便于绘制流程图。
（2）管理内容应明确到管理（责任）人,按管理工作内容、工作方法、时限要求等依次展开。
（3）按PDCA（策划、实施、检查、改进）模式编写条款内容。
（4）在引用其它文件内容时，如果内容简单，可直接将内容写入条款中，如果内容较多，可以引用“××文件”的××条款内容，不必详述。
（5）条款的层次最多可展开到五个层次，例如:
5.×.×.×.×。
（6）管理内容中可用业务流程图表述的部分，应将业务流程图作为制度的附录。
（7）管理内容中若涉及表单，可将表单作为制度的附录。
5.1.7报告和记录（可选）：
明确该项管理活动所形成的报告和记录的格式、填写要求、签发手续、传递（反馈）路线、注意事项、资料分类与归档、保存方法、保存期限等。
5.1.8检查与考核（可选）：
直接给出或标明按本企业考核体系中考核办法的规定执行。
5.1.9附则：
相对应制度的作废声明，制度的生效日期、负责解释部门等。
5.1.10附录（可选）：
每个附录都应在正文中提及。
附录分为规范性附录和资料性附录，前者给出制度正文的附加或补充条款，后者给出有助于理解或使用制度的附加信息。
附录B-1：
国内标准型
XXXX管理办法（三号黑体）
1总则（使用黑体小四）
正文（使用宋体小四，首行缩进2字符，1.5倍行距）
2规范性引用文件
南方电网公司《XXX管理规定》（编号）
3术语和定义
3.1
4职责
5XXXXXXXXX（管理内容与方法）
5.1第二层
5.1.1第三层
5.1.1.1第四层
（1）XXXXXX
（2）XXXXXX
6附则
附录AXXXXXXXXX（标题居中五号黑体、正文五号宋体）
附录BXXXXXXXXX（标题居中五号黑体、正文五号宋体）
附录B-2：
章节条款型
××××管理规定（居中、加粗、二号仿宋）
第一章总则（居中、加粗、三号仿宋）
第一条××××××（正文为三号仿宋，首行缩进2字符，1.5倍行距）
第×条××××××
第二章××（职责）
（×××第×条
（一）×××××××××××××××××××××；
（二）×××××××××××××××××××××。
第×条
（一）×××××××××××××××××××××；
（二）×××××××××××××××××××××。
第三章××××（管理内容与方法）
第一节××××（居中、加粗、三号仿宋）
第×条×××××××××××××××××××××××××××××××。
第×节××××
第×条×××××××××××××××××××××××××××××。
××××××××××××××××××××××××××××××××。
（一）××××××××××××××××××××××××××××××；
（二）××××；
（×）××××。
1、××××××××××××××××××××××××××××××；
2、××××。
第四章检查与考核（可选）
第×条×××××××××××××××××××××××××××××。
第×条×××××××××××××××××××××××××××××。
第五章附则
第×条本管理规定由××××负责解释。
第×条本管理规定自××××年××月××日起执行。
附录A××××（标题居中四号仿宋加粗、正文四号仿宋）
附录B××××（标题居中四号仿宋加粗、正文四号仿宋）
附录C：
制度编码规范
1适用范围
本规范适用于南方电网公司制度的编码管理工作。
对于法律法规、上级政令、国家标准等可直接应用于生产及经营管理环节的各类外部制度，不在此编码管理的范围。
2术语和定义
制度及制度门类代号定义如下：
制度：
是具有一定结构的规则集合。
本文所称制度是指公司制定的各类业务处理规范的总称，包括技术标准、管理制度、岗位标准、作业标准等。
技术标准：
对公司系统需要协调、统一的技术事项所制定的标准，范围包括技术规定、技术规范、验收规范、技术规程、技术导则等。
管理制度：
是指公司各部门、单位根据职责或业务管理需要起草并发布的业务处理规范性文件。
范围包括除“技术标准、岗位标准、作业标准”以外的“规定”、“办法”、“细则”、“规则”、“标准”等，管理标准属管理制度的范畴。
岗位标准：
对岗位职责需要统一协调的工作事项所制定的标准，范围包括岗位规范说明书或岗位责任书等。
作业标准：
主要是为规范员工操作而制定的，为保证重要工作过程的质量及安全而制定的具体作业活动程序文件，范围包括作业指导书、作业表单等。
3职责
公司战略策划部为制度编码的归口管理部门，负责确定制度门类代号和制度分类号，制度序号由制度管理技术支持系统实现自动生成。
各分子公司企业管理部门为本单位制度编码的归口管理部门。
4制度编码规则
制度的编码执行如下规则，并可根据需要作相应扩展。
Q/CSG××××××—××××
发布年号
制度序号
制度分类号
制度门类代号
南方电网公司企业代号
企业标准代号
公司制度编号采用分段式，Q为表企业标准代号，CSG为中国南方电网有限公司（CHINASOUTHERNPOWERGRID）企业代号，后根据需要可加各分子公司代号（如超高压公司：
CSG-EHV）。
编号统一为Q/CSG××××××－××××，CSG后一位数字为门类代号，1代表技术标准、2代表管理制度、3代表岗位标准、4代表作业标准，第二、三位数字为制度分类号（见附录，可根据需要扩展），第四、五、六位数字为制度序号（可扩展），最后四位为发布年号。
对于技术标准，原则上应全网统一，编号为Q/CSG1×××××－××××。
对于岗位标准和作业标准，编号格式为Q/CSG3×××××－××××、Q/CSG4×××××－××××，企业代号后可根据需要加分子公司代号。
对于管理制度的编号，企业代号后加分子公司代号以区分各分子公司所编管理制度。
在一体化管理制度建设未完成之前，为区别分子公司和地区局/厂所编管理制度，特别说明如下：
地区局/厂所编管理制度在分子公司统一备案编号，由分子公司统一给出制度序号（第四、五、六位数字）。
制度序号（1-999）划分可按区段进行，如分配分子公司本部1-200，某地区局/厂200-250。
具体分配方案由各分子公司制定。
对于制度附带的流程和表单，采用以下格式统一编码:
（1）制度附带的流程编码可在制度编码后扩展Q/CSG××××××—××××/L（1/2/3...）。
（2）制度附带的表单编码可在制度编码后扩展Q/CSG××××××—××××/B（1/2/3...）。
附录C-1：
管理制度的分类及说明
分类号说明：
10安全管理：
包括安全综合管理、监督管理、风险管理、应急管理等。
11生产管理：
包括运行、维护、技改修理、设备资产策略、技术监督、科技进步等。
12调度管理：
包括电力调度、运行方式、水调、技术经济、继电保护、安全自动装置、电力通信及调度自动化管理等。
13规划建设:
包括电网规划、节能减排、项目前期、项目计划及管理、工程管理、质量安全管理、造价管理、承建商管理等。
14营销服务：
包括市场交易、营销策略、客户管理、业扩管理、抄核收管理、线损管理、营销稽查、用电检查、需求侧管理、计量管理、营配一体化等。
15人力资源：
包括组织管理、人才管理、绩效与激励、培训管理等。
16财务管理：
包括资金管理、预算管理、固定资产管理、产权管理、投资管理、成本管理、税务管理、会计核算、经营分析、经营考核、财务风险管理等。
17物资管理：
包括物资管理策略、需求管理、采购管理、仓储物流、供应商管理、品控管理等。
18信息管理：
包括信息管理、运维管理、信息安全、信息应用等。
19监审内控：
包括法律与合同管理、纪检监察、内控审计等。
20党群工作：
包括党的建设、企业文化、青年工作、思想教育、工会管理等。
21行政办公：
包括综合行政、新闻管理、后勤保障等。
22基础管理：
战略管理、政策研究、体制改革、指标管理、制度建设、创新管理等基础性管理制度。
23其他，不能划归以上分类的公司其他业务。
附录C-2：
技术标准的分类
附录C-3：
岗位标准的分类
附录C-4：
作业标准的分类
附录D：
南方电网公司流程图编制规范
1适用范围
本规范适用于南方电网公司制度中有关流程图的编制。
2术语和定义
流程：
是指一个或一系列连续有规律的活动，这些活动以确定的方式发生或执行，导致特定结果的实现。
流程图：
流程图是一种用来了解、分析和归档业务流程和活动的图形工具，流程图显示了将特定输入转化为所要求的输出的一系列的步骤。
3流程图编制规范的主要内容
流程图的绘制必须使用标准的流程图符号，并遵守流程图绘制的相关规定。
3.1流程图的常用基本符号
图形符号
名 称
定 义
开始框
标准流程的开始，每一流程图只有一个起点
结束框
流程的中断和结束
处理框
表示对事件或结果的处理过程
决策或判断
用来根据给定的条件是否满足决定执行两条路径中的某一路径
流程线
箭头的方向表示流程执行的方向与顺序，两个符号间不得使用双箭头
连接标识
用于同一流程图中页和页的连续或者用于同页内从一个动作框转到另一个动作框
流程标识
表示在流程图中引用另一个流程
其他符号可由各单位根据实际需要自行选用。
3.2流程图的编号原则
流程图编号依从于所属制度，按在制度中出现的顺序依次编号。
如制度编号为Q/CSGXXXXXX-XXXX，则制度中流程图编号依次为Q/CSGXXXXXX-XXXX-L1、Q/CSGXXXXXX-XXXX-L2等。
3.3流程图的格式要求
3.3.1字体规范：
字体均采用宋体。
其中：
标题采用14号字体、加粗、中间对齐；
单位、部门、岗位名称采用12号字体、加粗、中间对齐；
图框内采用8－10号字体、中间对齐。
3.3.2流程图的使用约定
3.3.2.1流程图推荐采用横向页面布置、纵向职能带布置的样式，也可采用纵向页面布置、横向职能带布置的样式，另根据需要可增加划分业务流程阶段，但不得改变流程图基本样式。
3.3.2.2流程图中所用符号应均匀分布，连线保持合理的长度，并尽量少用长线。
3.3.2.3使用各种符号应注意符号的外形和各符号大小的统一，避免使符号变形或各符号大小比例不一。
3.3.2.4符号内的说明文字尽可能简明。
通常按从左向右和从上向下方式书写，并与流向无关。
3.3.2.5尽量避免流线的交叉，即使出现流线的交叉，交叉的流线之间也没有任何逻辑关系，并不对流向产生任何影响。
3.3.2.6一个大的流程可以由几个小的流程组成。
单个流程过于复杂时，在不影响业务的完整性和连续性的前提下，应拆分为两个及以上子流程。
3.3.2.7制度所附表单能体现流程要求时，则可简化流程图，尽量将表单能体现的流程要求合并为一个流程节点。
4流程图的参考模板
流程编制模版参见附录D-1和附录D-2，其中“单位”、“部门”、“岗位”代表流程节点的执行对象，“单位”和“部门”为必选项，“岗位”为可选项。
5流程图编制推荐软件
流程图编制推荐使用MicrosoftOffice中Visio软件，在基本流程图形状库中选择合适流程符号。
附录D-1流程图编制参考模版1（横向页面布置、纵向职能带布置）
附录D-2流程图编制参考模版2（纵向页面布置、横向职能带布置）
附录E：
公司管理制度审批表
制度名称：
制度分类号：
起草部门：
协助部门：
起草人：
起草日期：
起草说明
制定/修订主要内容
审议意见情况说明可附页
制度状态
□新增□修订
填报人：
部门负责人：
战略策划部审查
意见
公司领导
签发
注：
该表双横线以上内容由制度起草部门填写。
附录F：
制度临时计划审批表
时间：
年月日
制度名称
提议部门
提议类型
□订立□修订
提议理由
和建议
战略策划部
意见
签名：
时间：
审批人
意见
签名：
时间：
附录G：
管理制度体系框架模板
南方电网公司XX部管理制度体系框架
一级业务
二级业务（专业）
序号
管理制度名称（含编号）
适用范围
起草单位
财
务
管
理
（16）
基础管理制度
1
2
3
…
资金管理
1
2
3
升级会员 