第六章企业理论.ppt
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08十一月2022NewInstitutionalEconomics1第六章第六章企业理论企业理论第一节第一节企业的性质企业的性质第二节第二节企业的边界企业的边界08十一月2022NewInstitutionalEconomics2一、新制度经济学家的企业性质观一、新制度经济学家的企业性质观p科斯：
科斯：
企业是价格机制的替代物。
p阿尔奇安阿尔奇安和德姆塞茨德姆塞茨：
企业是一种团队生产。
p张五常张五常：
企业是合约选择的一种形式。
p威威廉廉姆姆森森：
企业是一种治理结构，是关系性契约。
p哈哈特特：
企业是物质资产的集合，是不完全合约的产物。
p共识共识：
企业是一组契约的联合。
第一节第一节企业的性质企业的性质08十一月2022NewInstitutionalEconomics3n
（一）科斯的
（一）科斯的企业的性质企业的性质（回顾）（回顾）p11、科科斯斯的的疑疑问问：
价格机制协调经济运行如此有效，为什么存在企业？
p22、科斯的回答：
、科斯的回答：
u价格机制协调经济运行不是免费的，也要花费成本交易费用。
u企业能节约市场的交易费用，所以企业是市场价格机制的替代物。
二、科斯：
企业是价格机制的替代物二、科斯：
企业是价格机制的替代物08十一月2022NewInstitutionalEconomics4u企业为什么能节约市场的交易费用呢？
企业为什么能节约市场的交易费用呢？
（1）企业里中心签约人（企业家）与不同要素所有者签订一个长期契约，替代了要素所有者之间一系列的短期契约（减少了契约的数量）。
（2）企业契约中要素所有者同意在一定限度内听从企业家的权威与命令（节省了不断的短期契约的谈判费用）。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics5n
（二）科斯的企业性质观
（二）科斯的企业性质观1、企企业业是是一一个个长长期期契契约约，不不完完全全契契约约，其其特特征征是是存存在在权威与命令。
权威与命令。
企业契约的特征是契约双方的权力与责任事先没有完全界定清楚，要素的买方有权在契约执行中追加一些规定。
即生产要素所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从具有一定强制性权威的企业家的指挥。
2、企业是市场价格机制替代物。
企业是市场价格机制替代物。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics6三、阿尔钦和德姆塞茨：
企业是一种团队生产三、阿尔钦和德姆塞茨：
企业是一种团队生产n
（一）阿尔钦和德姆塞茨的
（一）阿尔钦和德姆塞茨的生产、信息费用生产、信息费用与经济组织与经济组织n11、阿尔钦和德姆塞茨对科斯的诘难：
、阿尔钦和德姆塞茨对科斯的诘难：
企业比市场拥有更优越的权威吗？
n22、企业是一种、企业是一种团队生产团队生产。
团队生产的总产出大于其成员的分产出之和。
n33、团队生产必须解决、团队生产必须解决两个至关重要的问题两个至关重要的问题投入的生产率计量以及对报酬的计量。
v这两个测度问题解决不好，团队就不见得是高效率的。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics7n44、传统经济学传统经济学是如何解决这是如何解决这两个测度问题两个测度问题的？
的？
v传统经济学暗含的假定：
市场和企业都能使资源的报酬与要素投入的生产率相一致。
n55、竞竞争争性性市市场场确确实实如如此此，但但在在团团队队生生产产下下能能否否做做到到？
v如果监督费用为零，人们可通过观察单个要素者投入的行为来计量每一投入的生产率，就没有人会产生偷懒的激励。
v但存在监督费用的情况下呢？
团队成员必然具有偷懒的激励。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics8n66、减少团队成员偷懒行为的两种方式：
、减少团队成员偷懒行为的两种方式：
一是市场竞争（这种方式作用有限）；二是设立专门人员作为监督者来检查队员的投入绩效。
n77、如何解决监督者的激励问题呢？
、如何解决监督者的激励问题呢？
v赋予监督者的剩余索取权。
n88、团队生产中谁应当是监督者？
为什么？
、团队生产中谁应当是监督者？
为什么？
v企业主（资本所有者）。
v企业亏损时，机器、设备、厂房等具有可抵押功能，而劳动力不适宜偿还。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics9n99、业主制企业的产权安排、业主制企业的产权安排获得剩余收入的人剩余收入的人是团队成员的监工监工有关企业生产的决策企业生产的决策都由持有剩余索取权的人做出；拥有剩余索取权的人剩余索取权的人是企业主企业主或雇主雇主。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics10n
（二）阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观
（二）阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观1、企业中的每个雇员与雇主之间只是一种简单的报酬合约关系，企业没有优越于市场的权威企业没有优越于市场的权威。
2、企企业业是是一一种种团团队队生生产产，团队生产的优势在于它能提高生产效率，但团团队队生生产产中中存存在在内内部部成成员员的的偷偷懒懒动动机机问问题题。
3、不不同同类类型型企企业业存存在在克克服服偷偷懒懒动动机机的的方方法法。
业主制企业通过剩余索取权的安排克服了团队成员的偷懒动机剩余索取权的安排克服了团队成员的偷懒动机。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics11四、张五常：
企业是合约选择的一种形式四、张五常：
企业是合约选择的一种形式n
（一）
（一）张五常的张五常的企业的契约性质企业的契约性质v1、在私有产权下，每种资源或投入（要素）的所有者有三种选择：
一是自己生产和出售产品；二是把投入完全卖掉，直接获得一次性的收入；三是作出某种合约安排，把投入的使用权投入的使用权委托委托给代理代理人人，换取一定的收入。
v资源所有者作出第三种选择时，就出现了所谓的企业。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics12v2、资源的所有者凭什么要放弃自己的权力呢？
v作出这种选择降低了四个方面的交易成本：
签约费用（签约数量减少）；了解产品的信息费用（用途、价格等）；产品的度量费用（数量、质量等）；产品生产中不同要素的贡献区别开来的费用。
v企业降低交易费用的方法是不直接不直接为每种活动定价每种活动定价，而是通过间接度量间接度量代表物代表物来对每种要素的贡献定价要素的贡献定价。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics13n
（二）
（二）张五常的企业性质观张五常的企业性质观企业的出现是用要素市场代替产品市场；或更准确地说是一种契约方式一种契约方式代替代替另一种契约方另一种契约方式式。
市场市场这种合约形式的特点是对交易对象交易对象直接直接度量和定价度量和定价，而企业企业这种合约形式的特点是对交易对象交易对象间接度量和定价间接度量和定价。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics14五、威廉姆森五、威廉姆森:
企业是一种治理结构，是关系企业是一种治理结构，是关系性契约。
性契约。
v问题：
为什么在要素的企业交易之外，还存在着要素的市场交易？
现实的生产要素交易，有些资产具有专用性资产具有专用性，有些不具有专用性。
存在专用性资产的交易专用性资产的交易使得事前的竞争被事后的垄断取代，导致将专用性资产的准租金攫取的机会主义行为专用性资产的准租金攫取的机会主义行为。
专用性资产交易的专用性资产交易的“敲竹杠敲竹杠”行为行为导致事先投资不足事先投资不足。
用纵向一体化纵向一体化替代现货市场则可减少机会主义行为减少机会主义行为。
因为在纵向一体化的企业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇佣关系的弱化。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics15第二节第二节企业的边界理论企业的边界理论一、市场治理与企业治理的权衡模型1、选择的因素：
、选择的因素：
治理成本治理成本+生产成本生产成本总和最小总和最小治理成本治理成本生产成本生产成本市场交易费用市场交易费用企业组织成本企业组织成本市场外购时，专业生产企业的生产耗费市场外购时，专业生产企业的生产耗费自行生产时，自己生产的资源耗费自行生产时，自己生产的资源耗费08十一月2022NewInstitutionalEconomics1622、治理成本与治理结构选择、治理成本与治理结构选择设：
k为资产专用性指数M（k）为市场治理成本（k）为企业治理成本G=（k）-M（k）（0）M（0）通用性资产交易，市场交易费用很低，企业组织成本纯属多余；M（k）（k）随着资产专用性的提高，市场在应变、协调方面存在不足。
k成本00G08十一月2022NewInstitutionalEconomics1733、存在规模经济与范围经济的治理结构选择、存在规模经济与范围经济的治理结构选择C为企业自行生产和市场外购时，生产成本的差。
通用性资产交易，市场能汇聚市场需求，实现规模经济与范围经济，市场外购比自行生产有较大的优势，C较大。
交易资产的专用性程度提高，市场规模经济与范围经济的优势减少，C减少，但仍大于0。
k成本0C08十一月2022NewInstitutionalEconomics1844、企业治理与市场治理的选择、企业治理与市场治理的选择k成本00GCC+Gk0专用性资产的最佳水平极低时，市场采购有利。
专用性资产的最佳水平极高时，企业组织有利。
中间状态的资产专用性，两种成本差别很小。
与市场相比，企业在生产成本方面中存在劣势，科斯单从交易费用解释企业的存在有一定合理性。
规模大的企业对自身产品需求多，因组织内部协调优势，一体化趋势更强。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics19n11、企业既是生产组织，也是交易组织、企业既是生产组织，也是交易组织古典经济学和新古典经济学强调了企业的生产性，而忽视了其交易性。
新制度经济学企业性质理论在批评新古典经济学企业理论为“黑箱”的同时，却忽视了企业的生产性。
企业是生产性与交易性的统一。
三、对科斯等的企业契约性质理论的评价三、对科斯等的企业契约性质理论的评价08十一月2022NewInstitutionalEconomics20n22、企业契约与市场契约的区别、企业契约与市场契约的区别企业契约是一个人力一个人力和非人力资本非人力资本要素所有者之间的特别契约。
企业契约中，存在一个“中心签约人中心签约人”，即企业家。
要素所有者之间的契约不是古典和新古典契约，而是关系契约关系契约。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics21n33、作为关系契约的企业契约特征、作为关系契约的企业契约特征企业契约是个动态的、长期的动态的、长期的重复性重复性契约。
在企业契约中，非正式规则非正式规则起着至关重要的作用。
在企业的关系契约的发展过程中，权力基础变得复杂化了，权力来源权力来源变得多样化多样化了。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics2244、企业契约与市场契约的共性、企业契约与市场契约的共性两个以上的主体（签约人）在地位平等地位平等、意意志自由志自由的前提下，各方同时为改进自己的经济状况（至少理性预期）而在交易过程中确立的一种权利流转关系权利流转关系。
08十一月2022NewInstitutionalEconomics23一、一、契约的含义与类型契约的含义与类型n11、契约的含义：
、契约的含义：
当事人在自愿情况下的某些承诺，它是交易过程中产权的流转形式。
n22、契约的类型：
、契约的类型：
契约契约一次性共时契约一次性共时契约非共时性契约非共时性契约无限期契约无限期契约（关系契约关系契约）明确的关系性契约明确的关系性契约隐含的关系性契约隐含的关系性契约第二节第二节契约的不完全性与契约契约的不完全性与契约实实施机制施机制08十一月2022NewInstitutionalEconomics24（一
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