中期评估文件编写提纲及要求项目前两年工作总结报告编写提纲及要求.docx
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中期评估文件编写提纲及要求项目前两年工作总结报告编写提纲及要求
附件1
中期评估文件编写提纲及要求
（标题4号黑体，正文4号仿宋体，A4纸、双面印刷，一三、四各部分分别装订）一、项目中期总结报告
1.项目组织落实情况
1项目的总体思路和框架、主要研究内容和目标
2课题设置的思路，课题之间的相互关系
3研究队伍的组织与落实情况
2.研究工作的主要进展
1项目前两年主要研究内容和目标
2计划任务完成情况
3同国内外相关研究相比较，项目的研究工作的总体水平、突出进展、学术影响以及国内外同行专家的评价
4前两年研究工作对完成项目五年预期目标的作用和贡献3.项目组织管理、队伍建设和人才培养的措施和成效
1项目的组织管理：
包括项目内部的学术交流和数据共享情况等
2研究队伍的总体状况：
包括项目专家组、课题负责人的作用，年轻人才的培养等
3经费使用情况4.项目中期总结评议情况
1项目中期总结会议组织情况
2项目中期总结专家名单
3项目中期总结各课题评议结果及评议意见（附评议表和评议意见表复印件）
三、项目计划任务书调整方案（格式见附件4,作为中期评估材料提交时不需要依托部门签字盖章）
注意突出调整思路，包括：
1.后三年如何进一步围绕国家经济、社会和科技发展中的重大关键问题开展工作，预期将会在哪些方面取得哪些突破。
2.根据整个项目和各课题前两年的进展情况，为实现项目的总体目标，如何对项目的研究内容和课题设置进行调整，哪些课题是支持的重点，各课题如何突出研究重点。
四、其它相关资料*
1、
项目投入统计表（表1）
2、
项目产出统计表（表2）
3、
3-5篇代表性学术论文（包括已接受的论文）及被引用情况（不包括自引情况）
4、
973计划项目发表论文目录（表3）
国际、国内科技发明专利目录（表4）及相关证书复印件（如果没有，可以不提供；专利应区分授权专利和申请专利）国际重要学术会议大会邀请报告目录（表5）
国际重要学术组织的任职情况（表6）
&优秀中青年研究人才的培养情况（表7）
9、项目所制定的内部管理条例
注：
表1—7从973计划网站项目“项目管理”栏目中直接打印生成
（具体方法和要求见973计划网站）。
附件2
中期总结课题评议表
评价
指标
工作状态
研究前景
综合评价
研究工作的创新性及计划任务完成情况
课题负责人及研究队伍的水平与活力
课题设置的必要性及对项目总体
目标的贡献
研究方案的可行性及预期取得突破的前景
课题1
课题2
L」
L」
L」
课题3
课题4
课题5
—
课题6
课题7
课题8
课题9
课题10
1
各栏可填：
优、良、中、差
项目名称
课题名称
综合评价:
课题编号
请在认真审阅课题中期总结报告，听取课题负责人汇报的基础上，对课题工作状态和研究前景提出明确、具体的意见和建议：
1、计划任务完成情况
2、研究工作的创新性
3、研究队伍的状态和水平
4、存在的主要问题
5、该课题下阶段设置的必要性
6研究计划的可行性
7、预期取得突破的前景
8、对研究计划和研究队伍调整的建议
项目首席科学家（签字）：
附件4
国家重点基础研究发展计划（973计划）项目计划任务书调整方案
项目编号:
项目名称:
中华人民共和国科学技术部制
1、
统一用A4复印纸;
2、
填写说明
封面用白色厚纸，请勿用塑料封皮;
内容要双面印刷;
按照给定格式编写，文字叙述部分用小4号仿宋字;
各项内容要实事求是、认真填写，文字叙述简明扼要、
层次分明，一页不够可续页;
请认真阅读格式后面的编写说明，按规定编写;
要注意相关数据的一致性和平衡关系。
项目基本信息
课题
负责人
课题编号
课题名称
承担单位
课
题
设
置
、调整依据和思路
二、研究目标的调整方案
三、研究内容及课题设置的调整方案
四、承担单位和研究队伍的调整方案
队
承担单位数
伍
调整前
总人数
正高
副咼
调整后
中初级
博士后
研究生
主要学术骨干
研究队伍总人数：
人
调整后项目承担单位
单位名称
承担的主要任务
全时工作时间：
人月
承
担
单
位
五、年度计划
年
度
研究内容
预期目标
第
年
第
四
年
第
五
年
六、经费预算
单位：
万元
七、项目首席科学家签字
我将严格遵守973计划项目和经费管理的各项规定，根据本项目计划任务书调整方案，认真组织、协调项目开展研究工作，确保完成项目研究计划，实现预期目标。
首席科学家签字:
八、项目依托部门意见
我部门将认真履行《国家重点基础研究发展计划（973计划）履行实施本项目所
做的有关承诺。
主管司局（盖章）负责人（签字）
九、科学技术部批复意见
经办人:
主管专业司（盖章）
负责人（签字）
年月日
编与说明
项目基本信息
1、经费预算额为在科技部给定的经费预算额度内所做的实际经费预算额；
2、依托部门如有两个，请按顺序一并填写；
3、第一承担单位为项目的依托单位，是专项经费的拨款单位，一般应为项
目首席科学家所在单位；
4、承担单位数应与第六项所列承担单位的总数一致；
5、专业应填目前所从事领域的专业，按二级学科专业填写，参照国家自然
科学基金委的专业分类目录；
6、项目专家组成员由7-9人组成，项目首席科学家和项目首席科学家助理
应为项目专家组成员，其中不承担本项目研究任务的专家应占40%左右。
是否承担研究任务是指项目专家组成员是否承担本项目的研究任务，填“是”或“否”；
7、队伍的总人数不包括博士生和硕士生，与第六项研究队伍中总人数一致。
、调整依据和思路
依据项目的总体目标，根据项目前两年的执行情况和项目中期评估结论，阐明对项目研究计划的调整思路和方案。
、研究目标的调整方案
在项目计划任务书基础上详细说明对研究目标所作的调整。
三、研究内容及课题设置的调整方案
说明为实现预期目标在研究内容上所做的调整或新的创新
点，撤消、合并或新增课题的情况，包括各课题研究内容的增删、目标的调整、技术路线的修订。
四、承担单位和研究队伍的调整方案
包括承担单位或研
详细说明承担单位和研究队伍调整情况,
究小组、项目首席科学家、项目首席助理、课题负责人、主要学
1、“
术骨干的调整情况。
队伍规模对比”栏目中“研究生”包括硕士生和博士生。
2、“研究队伍总人数”为参加项目的所有人员数（不包括博士、硕士研究生），与项目基本信息中队伍总人数一致。
3、“全时工作时间”为调整后参加项目的所有人员（不包括博士、硕士研究生）投入的工作时间之和（总人月）；此数与所有课题参加人员的工作量总和相等。
4、主要学术骨干：
按课题顺序列出
主要学术骨干指对项目的学术思想有贡献，对项目或课题组织实施起主要作
用的科研骨干和技术骨干。
项目首席科学家、项目首席科学家助理、课题负责人
必须是学术骨干。
项目主要学术骨干人数一般不超过研究队伍总人数的1/2,项
目一般参加人员、技术人员及博士硕士研究生不能列入。
要注意学术骨干年龄结构的合理化。
4、承担单位：
单位名称要规范；其承担的主要任务要简述，但必须体现该单位在项目中的作用。
五、年度计划:
按研究内容和预期目标分列调整后的年度计划
1、研究内容要具体说明当年需完成的研究任务。
2、预期目标要说明所能解决的问题或所研究的重大科学问题的进展程度,应提出明确的考核指标。
应特别注意：
以项目为单位做整体叙述，不能按课题分列。
六、经费预算:
依托部门、承担单位配套的专项经费指国务院有关部、委、局和直属机构，或省（直辖市）科技厅（委）、相关产业部门等（如教育部、中国科学院、中国石油天然气集团公司、上海市科委）以及项目承担单位为项目专门提供的研究经费、野外和海洋调查费用、设备费、国际合作费等；要分别列出配套部门（单位）名称和配套金额。
承担单位为项目研究提供的已有设备及其它设施条件不能折合为配套专项经费。
从研究人员所在单位获得的人员费指项目研究人员所在单位为科研人员提供的工资、奖金、津贴等。
承担单位提供的其它资助指除配套专项经费和提供人员费以外的经费，包括
已有仪器设备使用费、房屋占用费等。
依托部门、承担单位配套的专项经费需出具相应的证明文件。
2、支出预算:
经费比例以百分比计（％）。
人员费预算总额为各项目承担单位为承担人员提供的工资、奖金和津贴等费用与专项经费列支人员费的总和。
人员费“经费比例”指“专项经费列支数”占“项目支出预算总数”的比例；设备费、管理费、国际合作与交流费及其它相关费用的“经费比例”指占“专项经费总额”的比例。
其它相关费用主要包括科研业务费等。
973计划项目预算不能包括不可预见费、机动费及其它特殊用途的经费。
3、人员费、管理费的比例必须符合《国家重点基础研究专项经费管理办法》
及其补充规定的规定。
4、项目的各项经费预算数必须与各课题相应预算数之和相等。
七、项目首席科学家签字
项目首席科学家应在上报的项目计划任务书调整方案中亲笔签字，如有两位
首席，需要共同签字。
八、项目依托部门意见
如有两个依托部门要分别签字盖章。
项目名称:
总体研究水
3.研究重点是否突出？
课题之间是否有机联
3.组织管理是否有序？
内部管理制度是否健
术界的影响如何?
1.研究成果预期解决国家重大需求的实质性贡
2.后三年研究方案是否体现了内容集中和目标
明确的要求？
是否科学、可行？
3.预期能否完成五年目标，能否有所突破？
差
综合评价
优
良
中
差
附件6
项目中期评估专家组意见表
注：
在相应评价等级上划“2”
评估专家签名:
项目名称:
请在认真审阅项目中期评估材料、听取项目首席科学家中期总结报告和研究计划调整方案汇报的基础上，对项目工作状态和研究前景进行综合评价，并提出明确、具体的意见和建议：
、对项目的总体评价（计划任务完成情况，总体水平与创新性，研究队伍状态，围绕重大”、基础”开展的研究工作有无实质性进展，存在的主要问题等）
、项目研究前景（调整后项目的目标、内容、研究方案是否科学、可行，总体目标能否实现，预期取得突破的可能性等）
、具体调整意见和建议（对项目的研究内容、课题设置、研究队伍等提出具体的调整意见或建议）
中期评估专家组组长签字:
附件7
国家重点基础研究发展计划
（973计划）课题任务书
调整方案
项目名称:
课题名称:
课题编号:
中华人民共和国科学技术部制
年月日
1、
填写说明
统一用A4复印纸，封面用白色厚纸，请勿用塑料封皮;
内容要双面印刷;
按照给定格式编写，文字叙述部分用小4号仿宋字;
各项内容要实事求是、认真填写，文字叙述要简明扼要、
层次分明;
请认真阅读格式后面的编写说明，按要求编写;
新增设的课题、合并的课题要按课题任务书的格式编写
课题任务书；
中期评估后做调整的课题对应课题任务书中相关内容编
写课题任务书调整方案。
、调整依据和思路
二、研究内容和预期目标的调整方案
三、研究方案及技术路线的调整
四、年度计划
年
度
研究内容
预期目标
第
年
第
四
年
第
五
年
五、课题承担人员
六、经费预算
课题后三年预算总额:
万元
其中：
973计划专项经费资助总额
万元
依托部门、承担单位配套的专项经费
万元
年支出预算
从研究人员所在单位获得人员费
承担单位提供的其它资助
预算总额
专项经费
列支数
万元
万元
经费比例
人员费
设备费
管理费
国际合作
与交流费
其它相关费用
七、课题负责人签字
我将严格遵守973计划项目和经费管理的各项规定，根据本课题调整后的方案，按计划组织课题组开展研究，确保完成课题研究计划，实现预期目标。
课题负责人（签字）：
八、课题承担单位意见
我单位严格遵守973计划项目和经费管理的各项规定，对课题研究提供保障和支持，对课题经费使用进行监督，督促课题组圆满完成预期目标。
负责人（签字）：
（单位盖章）
九、项目首席科学家意见
同意课题任务书调整方案。
后三年安排专项
万元
经费
首席科学家（签字）：
编写说明
调整依据和思路
依据课题的预期目标，根据项目中期评估结论，阐明对课题研究计划的调整思路和方案，以及对实现课题预期目标的意义。
二、研究内容和预期目标的调整方案
分别说明在课题任务书基础上对研究内容以及预期目标所作的调整。
研究方案及技术路线的调整
根据国内外研究的新发展、课题进展情况以及项目计划任务书调整方案，说明课题对研究方案及技术路线所做的调整。
四、年度计划
按研究内容和预期目标分别叙述调整后的年度计划。
研究内容要具体说明当年需完成的研究任务；预期目标要说明当年所能解决的问题或课题研究的进展程度，对预期目标要有较为具体的描述。
五、课题承担人员
1、包括所有参加课题研究工作的人员；
2、课题参加人员的专业技术职务应填写其职称，不应填写学位;
3、研究生在专业技术职务栏注明博士生或硕士生，列出每年工
作时间但不计入项目全时工作时间；
4、课题承担人员应在课题任务书中亲笔签名，不得请他人代签。
六、经费预算
按《国家重点基础研究专项经费管理办法》及其补充规定的要求进行。
其中专项经费预算应根据项目调整后所确定的额度和课题计划任务进行预算。
1、课题后三年预算总额
课题后三年预算总额为包括所有来源经费在内的总和。
依托部门、承担单位配套的专项经费指国务院有关部、委、局和直属机构，或省（直辖市）科技厅（委）、相关产业部门等（如教育部、中国科学院、中国石油天然气集团公司、上海市科委）以及项目承担单位为项目专门提供的研究经费、野外和海洋调查费用、设备费、国际合作费等；要分别列出配套部门（单位）名称和配套金额。
承担单位为项目研究提供的已有设备及其它设施条件不能折合为配套专项经费。
从研究人员所在单位获得的人员费指项目研究人员所在单位为科研人员提供的工资、奖金、津贴等。
承担单位提供的其它资助指除配套专项经费和提供人员费以外的经费，包括已有仪器设备使用费、房屋占用费等。
依托部门、承担单位配套的专项经费需出具相应的证明文件。
2、支出预算
经费比例以百分比计（％）。
人员费预算总额为各课题承担单位
为承担人员提供的工资、奖金和津贴等费用与专项经费列支人员费的总和。
人员费“经费比例”指“专项经费列支数”占“项目支出预算总数”的比例；设备费、管理费、国际合作与交流费及其它相关费用的“经费比例”指占“专项经费总额”的比例。
其它相关费用主要包括科研业务费等。
预算不能包括不可预见费、机动费及其它特殊用途的经费。
人员费、管理费的比例必须符合《国家重点基础研究专项经费管理办法》及其补充规定的规定。
七、课题负责人签字：
如有两个课题负责人，需要分别签字。
八、课题承担单位承诺
如有两个承担单位，要分别签字并盖章。
九、项目首席科学家意见
项目首席科学家对课题研究计划提出意见，根据审定的预算填写批准专项经费额。
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