证券市场基础知识最新模拟试题241.docx
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证券市场基础知识最新模拟试题241
证券市场基础知识最新模拟试题
1.证券市场法律制度
证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。
（单项选择题）
1:
A：
公开[错]
2:
B：
诚实信用[对]
3:
C：
公正[错]
4:
D：
公平[错]
2.按计息方式分类的债券
浮动利率债券的利率应与（）挂钩。
（单项选择题）
1:
A：
经济增长率[错]
2:
B：
再贴现率[错]
3:
C：
基准利率[对]
4:
D：
物价上涨率[错]
3.证券公司内部控制的目标和原则
《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。
（单项选择题）
1:
A：
2003年12月15日[对]
2:
B：
2002年12月26日[错]
3:
C：
2002年11月26日[错]
4:
D：
2003年11月26日[错]
4.恒生指数
现在的恒生指数基期指数为（ ）。
（单项选择题）
1:
A：
100点[错]
2:
B：
1000点[错]
3:
C：
10000点[错]
4:
D：
975.47[对]
5.律师事务所
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。
（单项选择题）
1:
A：
证券公司[错]
2:
B：
可转换债券主承销商[对]
3:
C：
证券咨询机构[错]
4:
D：
证券投资机构[错]
6.基金持有人
公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。
（单项选择题）
1:
A：
股东大会[错]
2:
B：
董事会[对]
3:
C：
监事会[错]
4:
D：
收益人大会[错]
7.按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。
（单项选择题）
1:
A：
政府债券、公司债券、金融债券[错]
2:
B：
金融债券、公司债券、政府债券[错]
3:
C：
政府债券、金融债券、公司债券[对]
4:
D：
金融债券、政府债券、公司债券[错]
8.证券市场的产生
美国最早的证券交易所是（）。
（单项选择题）
1:
A：
纽约证券交易所[错]
2:
B：
芝加哥证券交易所[错]
3:
C：
费城证券交易所[对]
4:
D：
波士顿证券交易所[错]
9.金融期权的内在价值与时间价值
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都（）。
（单项选择题）
1:
A:
大于零[错]
2:
B:
小于零[错]
3:
C:
等于零[错]
4:
D:
大于或等于零[对]
10.债券的定义与特征
债券是实际应用的（）的证书。
（单项选择题）
1:
A：
真实资本[对]
2:
B：
虚拟资本[错]
3:
C：
固定资本[错]
4:
D：
流动资本[错]
11.欺诈行为
按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。
（单项选择题）
1:
A：
内幕交易行为[错]
2:
B：
操纵市场行为[错]
3:
C：
欺诈客户行为[对]
4:
D：
虚假陈述行为[错]
12.其他基金
在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。
（单项选择题）
1:
A：
银行短期存款[错]
2:
B：
国库券[错]
3:
C：
商业票据[错]
4:
D：
普通股[对]
13.信用风险
信用风险最小的债券是（ ）。
（单项选择题）
1:
A：
中央政府债券[对]
2:
B：
地方政府债券[错]
3:
C：
金融债券[错]
4:
D：
公司债券[错]
14.《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。
（单项选择题）
1:
A：
百分之三十以上[错]
2:
B：
百分之七十以上[错]
3:
C：
百分之十以上[错]
4:
D：
百分之五十以上[对]
15.国际债券的分类
目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。
（单项选择题）
1:
A：
扬基债券[错]
2:
B：
武士债券[错]
3:
C：
龙债券[错]
4:
D：
欧洲债券[对]
16.有价证券的分类
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。
（单项选择题）
1:
A：
货币证券[错]
2:
B：
资本证券[对]
3:
C：
商品证券[错]
4:
D：
凭证证券[错]
17.证券投资基金的特点
契约型证券投资基金反映的是（）。
（单项选择题）
1:
A：
所有权关系[错]
2:
B：
债权债务关系[错]
3:
C：
委托代理关系[错]
4:
D：
信托关系[对]
18.按债券形态分类的债券
凭证式债券是债权人认购债券的（）。
（单项选择题）
1:
A：
流通凭证[错]
2:
B：
会计凭证[错]
3:
C：
收款凭证[对]
4:
D：
付款凭证[错]
19.场外交易市场的定义、特征和功能
以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（ ）。
（单项选择题）
1:
A：
上海证券交易市场[错]
2:
B：
纽约证券交易市场[错]
3:
C：
那斯达克证券交易市场[对]
4:
D：
伦敦证券交易市场[错]
20.欧洲债券
欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。
（单项选择题）
1:
A：
英镑[错]
2:
B：
欧元[错]
3:
C：
美元[对]
4:
D：
特别提款权[错]
21.公司型基金
契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。
（不定项选择题）
1:
A：
法律依据[对]
2:
B：
运作原理[对]
3:
C：
投资者的地位[对]
4:
D：
组织形式[对]
22.基金资产的估值
关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。
（不定项选择题）
1:
A：
上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值[对]
2:
B：
上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值[错]
3:
C：
首次公开发行的股票，按成本价估值[对]
4:
D：
送股必须按估值日同一股票的收盘价估值[错]
23.有价证券的分类
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
（不定项选择题）
1:
A：
非挂牌证券[对]
2:
B：
非上市证券[对]
3:
C：
挂牌证券[错]
4:
D：
停牌证券[错]
24.证券投资基金的作用
基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。
（不定项选择题）
1:
A：
投资经验比较丰富[对]
2:
B：
信息资料相对齐备[对]
3:
C：
投资行为相对理性[对]
4:
D：
责任心相对较强[错]
25.按计息方式分类的债券
政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。
（不定项选择题）
1:
A：
发行规模[对]
2:
B：
期限结构[对]
3:
C：
利率[错]
4:
D：
未清偿余额[对]
26.操纵市场
在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。
（不定项选择题）
1:
A：
合谋[对]
2:
B：
虚买虚卖[对]
3:
C：
虚假陈述[错]
4:
D：
内幕交易[错]
27.国债的分类
依照不同的发行本位，国债可以分为（）。
（不定项选择题）
1:
A：
流通国债[错]
2:
B：
实物国债[对]
3:
C：
货币国债[对]
4:
D：
长期国债[错]
28.国债和国库券
国债按资金用途分类，可以分为（）。
（不定项选择题）
1:
A：
赤字国债[对]
2:
B：
建设国债[对]
3:
C：
战争国债[对]
4:
D：
特种国债[对]
29.受托资产管理业务
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。
（不定项选择题）
1:
A：
限定性[对]
2:
B：
非限定性[对]
3:
C：
固定性[错]
4:
D：
非固定性[错]
30.《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。
（不定项选择题）
1:
A：
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资[对]
2:
B：
利用基金财产为基金份额持有人谋取利益[错]
3:
C：
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失[对]
4:
D：
不公平地对待其管理的不同基金财产[对]
31.金融期权的定义、特征与功能
金融期权的功能包括（）。
（不定项选择题）
1:
A:
套期保值[对]
2:
B:
控制风险[错]
3:
C:
发现价格[对]
4:
D:
投资组合[错]
32.证券市场的结构
按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。
（不定项选择题）
1:
A：
股票市场[对]
2:
B：
债券市场[对]
3:
C：
拆借市场[错]
4:
D：
基金市场[对]
33.金融时报指数与日经股价指数
NASDAQ综合指数的特点主要有（ ）。
（不定项选择题）
1:
A：
按各样本股的市场价值设权重[对]
2:
B：
以所有上市公司的普通股为基础[对]
3:
C：
以选取的上市公司样本股为基础[错]
4:
D：
按样本股的市场价值设量权重[错]
34.国际债券的定义和特征
国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。
（不定项选择题）
1:
C：
英镑[对]
2:
D：
瑞士法朗[对]
3:
A：
美元[对]
4:
B：
日元[对]
35.诚信建设的有效措施
上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。
（不定项选择题）
1:
A：
大股东行为[错]
2:
B：
公司治理[对]
3:
C：
信息披露[对]
4:
D：
募集资金使用[对]
36.国债基金
影响国债基金收益的主要因素是（）。
（不定项选择题）
1:
A：
股利率[错]
2:
B：
货币市场利率[对]
3:
C：
国债利率[对]
4:
D：
汇率[对]
37.基金投资风险
我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。
（不定项选择题）
1:
A：
对证券投资业绩进行预测[对]
2:
B：
承诺收益或损失[对]
3:
C：
诋毁其他基金管理人[对]
4:
D：
提示风险[错]
38.证券投资基金的作用
证券投资基金具有（）等作用。
（不定项选择题）
1:
A：
为中小投资者拓宽投资渠道[对]
2:
B：
有利于证券市场国际化[对]
3:
C：
有利于证券市场的稳定和发展[对]
4:
D：
完善投资者结构[对]
39.基金管理人
基金管理人的义务包括（）等。
（不定项选择题）
1:
A：
遵守基金契约[对]
2:
B：
接受基金托管人的监督[对]
3:
C：
委托第三人管理和运用基金资产[错]
4:
D：
召集基金份额持有人大会[对]
40.基金投资风险
基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。
（不定项选择题）
1:
A：
基金持有人大会决议[对]
2:
B：
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动[对]
3:
C：
基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上[对]
4:
D：
基金所投资的上市公司出现重大事件[对]
41.证券投资人
金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。
[错]
42.限仓制度与大户报告制度2002
在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓.
[错]
43.ETF的意义、性质
全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的.
[对]
44.中国存托凭证的发展
我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证.
[错]
45.国际股票市场及其价格指数
现在的道－琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。
[对]
46.金融期货的定义和特征
金融期货所具有的基本功能是投机获利.
[错]
47.上证指数
上证B股指数的基期是1991年2月21日。
[错]
48.金融期权的定义、特征与功能
与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换.
[对]
49.封闭式基金与开放式基金的区别
与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。
[对]
50.影响金融期权得主要因素2002
通常期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响.
[对]
51.《证券法》规定的禁止行为
证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。
[对]
52.股票的特征和分类
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。
[对]
53.有价证券的定义
优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。
[对]
54.公司债券
公司债券属于抵押证券或担保证券。
[错]
55.股票价格平均数
修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
[对]
56.会计师事务所
从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。
[对]
57.证券市场法律制度
《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了具体界定。
[错]
58.证券市场其它参与者
证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。
[对]
59.收益和风险的关系
我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。
[对]
60.有价证券的特征
证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。
[对]
升级会员 