证从基础真题考点doc.docx

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证从基础真题考点doc

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2011年9月证券从业资格考试市场基础知识真题回忆

－－本文摘自考试大论坛（网友winter1220）

　　2011年9月证券从业资格考试市场基础知识真题回忆（供参考）

　　恒生中国内地综合指数系列多选

　　记名股票股东名册记载的事项有哪些

　　发行债券的政策性银行有

　　私募证券的特点（审核严格不严格一些方面的选项）

　　国家开发银行发行过哪些债券

　　亚洲证券市场的哪个弊端引发了97亚洲金融风暴i（过分依赖什么融资我不会蒙的）

　　国九条的一个题目

　　商业银行债券包括

　　证券公司受期货公司为国中间介绍业务提供的服务

　　中国债券指数体系包括

　　综合协议交易平添接受用户的申报类型有

　　股票价格指数期货的交易单位

　　储蓄国债采取什么托管体质（什么一级二级第三方什么的）

　　股票价格指数期货的交易单位

　　我国货币市场基金的份额净值固定在多少我不会蒙的悲催啊

　　按照反洗钱法保存交易信息至少五年

　　哪个衍生工具通常在OTC市场交易单选

　　深圳证券交易所综合指数包括哪些

广东省2012年6月17日证券市场基础知识真题

来源：

考试大【考试大：

我的学习乐园,我的考试专家】2012年6月18日

　　－－本文摘自考试大会员中心网友（蓝璇梦幻）

　　考试大为帮助考生更好的备考复习，重点把握各个知识点，针对各个科目，重磅推出考试章节习题。

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广东2012年6月17日8：

00-9：

50证券市场基础知识真题

单选题

　　1.中央政府债券发行的是国债。

　　2.证券的风险性是指证券收益的（　　），应该是选不确定性。

　　3.证券中，收入性证券比固定性证券（　　），应该是选风险大、收益高。

　　4.证券市场是（　　）直接交换的场所，选项有价格、资本、价值什么的，应该选价值。

　　5.证券市场根据品种结构，可分为（　　），应该选股票市场、债券市场......

　　6.交易所交易基金又称（　　），应选ETF。

　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（　　），答案是20%。

　　8.社会保障基金的资金来源，不包括（　　），选项有国有股减持、中央财政拨入资金、发行彩票80%上缴社保基金，还有劳动者或单位缴纳的社会保险费。

答案应该为最后一个。

　　9.（　　）不是证券市场的中介机构。

选项有证券公司、投资咨询业务、证协、还有一个忘了，选项应该是证协，因为它是自律性组织。

　　10.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

答案是天津滨海新区。

　　11.公司发行1000万股，每股面值1元，发行价格每股5元，求每股代表（　　）。

选项有千万分之一、百万分之一、1元、10元。

　　12.股票持有人出席股东大会会议，应在召开5日前至股东大会闭幕时将（　　）交存于公司。

　　13.普通股票筹集的资金成为公司（　　）的基础。

　　14.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

应为25%。

　　15.附息债券的定义。

　　16.政府债券的特征不包括（　　），答案应选“流通性弱”。

　　17.以个人为发行对象的（　　），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有是被称为“储蓄债券”。

　　18.想四大国有商业银行定向发行的是（　　），答案应为“特别国债”。

　　19.Shibor是以（　　）家报价行的报价为基础。

答案应为16.

　　20.证券公司借入期限在（　　）的次级债务为长期次级债务。

答案应为2年以上（含2年）。

　　21.公司债券的发行采取（　　），答案应为核准制。

　　22.欧洲债券、外国债券。

　　23.龙债券以（　　）为基准。

答案应为伦敦银行同业拆放利率。

　　24.香港把基金称为（　　），答案应为“单位信托基金”。

　　25.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（　　）。

答案为非系统风险。

　　26.股票指数证券，可以消除（　　），应为系统风险。

　　27.（　　）是一种既可以在场内、也可以在场外进行申购、赎回的基金。

答案为LOF。

　　28.公开披露的基金信息不包括（　　）。

　　29.独立衍生工具不包括（）。

　　30.考察金融衍生工具基本特征中的联动性定义。

　　31.按揭支持证券的基础产品是（　　）。

　　32.信用评级机构的描述。

　　33.证券发行市场的描述。

　　34.基金（股票）在（　　）发行，需要募集信息。

　　35.恒生指数是由（　　）编制。

　　36.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。

　　37.对证券公司设立子公司的监管要求，不包括（　　）。

　　38.定向资产管理，客户的初始委托财产最少为（　　）。

　　39.IB制度起源于（　　）。

　　40.律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。

　　41.《证券法》的核心。

　　42.（　　）是自我整改的一种处置措施。

　　多选题

　　1.有一题貌似是关于有价证券与虚拟资本的关系，但忘了是单选还是多选。

　　2.有价证券的分类，分别选商品证券、货币证券、资本证券。

　　3.有关证券市场的基本功能，选项主要说筹资-投资功能里的内容。

　　4.忘了有一题是不是关于资本配置功能的。

跟证券交易一起考，有点混。

　　5.企业年金的投资范围。

　　6.证券市场产生的原因。

　　7.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷，第29页有选项。

　　8.“国九条”中的内容。

　　9.中国证券市场的对外开放四选项。

　　10.按股东享有权利的不同，股票可分为（　　）。

　　11.股利政策的四个重要日期的描述，对错看书本。

　　12.股票的内在价值和市场价格之间的关系。

　　13.投资者对股市持观望态度时，市场交易量和股价的表现。

　　14.公司回购自己发行的股份所发生的事情。

　　15.境外上市外资股主要由（　　）等构成。

应为H、N、S股。

　　16.有、无限售条件股份，未、已上市流通股份的定义。

　　17.股权分置按是否在证交所上市交易，被分为（　　）。

　　18.储蓄国债（电子式）的描述。

　　19.欧洲债券的描述。

　　20.股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。

　　21.（　　），投资者即可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。

　　22.按投资理念的不同，可分为（　　）。

主动型、被动型基金。

　　23.基金份额持有人的义务。

　　24.市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为（　　）。

　　25.预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。

　　26.存托凭证一般代表（　　），答案为股票、债券。

　　27.证券发行市场是由（　　）构成。

　　28.我国主要的债券指数有（　　）。

　　29.可通过分散投资消除风险的是（　　），应为信用、经营、财务风险。

　　30.证券公司的内部控制，应渗透到（　　）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

　　31.净资本基本计算公式

　　32.证券公司净资本不符合规定标准，所采取的措施。

　　33.证券从业人员的禁止行为。

　　判断题

　　1.增发是向特定投资者发行的。

答案应该是错。

　　2.证券的流动性可通过承兑、贴现、转让等方式实现。

题中貌似少了一项“到期兑付”。

　　3.证券市场的基本功能之一是资本决定价格。

应该是对的吧。

　　4.证券投资人可分为个人和机构。

　　5.中国证监会对全国证券市场进行集中、统一管理。

　　6.16世纪的安特卫普已经有股票的交易。

答案应该是国家债券。

　　7.20世纪90年代，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。

应该是对的。

　　8.股票发行，投资者购买股票后即成为公司股东。

　　9.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　10.无论公司是否盈利，必须要分红。

　　11.转增股本，发行在外的总股数增加。

　　12.股票的账面价值和清算价值相等。

　　13.普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。

　　14.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，都是未上市流通股份。

　　15.证交所根据政府部门的授权和有关规定，对上市公司实施一线监管。

　　16.政府担保的债券的定义。

　　17.贴现债券的定义。

　　18.债券和股票收益率相互影响。

　　19.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类。

　　20.附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，债券形态什么的，答案应为错。

　　21.契约型基金通过基金章程来规范三方当事人的行为还是什么的，答案是错，因为契约型基金没有基金章程。

　　22.基金管理费应该向投资者收取。

　　23.基金资产估值的目的。

　　24.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。

　　25.远期交易的定义。

　　26.看跌期权的描述。

　　27.目前，我国只有可转换债券。

　　28.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

　　29.资产证券化可以改变发起人的资产结构。

　　30.上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以有上市公司自行销售。

　　31.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。

　　32.中小企业最近两年连续亏损，实行退市风险警示。

　　33.交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（沪）或交易席位（深）、报盘系统及相关的通信系统等组成。

　　34.无涨跌幅限制证券的大宗交易需在前收盘价的+-20%或。

。

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。

交易。

　　35.代办股份转让系统被称为“二板市场”，是。

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　　36.中国证监会依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

　　37.修正股价平均数的定义。

　　38.上证180指数的描述。

　　39.中证全债指数的描述。

　　40.NASDAQ综合指数的描述。

　　41.证券公司子公司的设立，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。

　　42.投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

　　43.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。

2012年3月24日证券市场基础知识考试真题回忆

　　2012年第2次证券从业考试来临之际，考试大为帮助考生更好的备考复习，重点把握各个知识点，针对各个科目，重磅推出考试章节习题。

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　　2012年3月24日上午8点开考的基础总体感觉比较简单，考察知识点主要是书本上比较显性的重要内容，细点偏题较少，特别是多选相对容易。

整场做了40分钟就交卷了。

今天一大早出门还忘了带笔，还好计算题一道都没有。

　　简单回忆一下内容。

考试重点还是前5章，涉及债券基金衍生品的题比较多，考到数字类的比较少。

　　第一章社保、企业年金的投资范围和比例，其他的数字好像都没有考；国九条；中国证券市场对外开放的内容。

　　第二章记账式国债特点；股票理论价格；行业分类依据；红筹股；股东大会决议；优先股的种类；股权分置。

　　第三章债券分类；特种国债；地方政府债；混合资本债；龙债券；股票债券区别。

　　第四章基金分类；开放式和封闭式区别；权益人大会内容；指数基金优势；平衡性基金；管理人；托管人；基金费用；

　　第五章衍生品各种分类考了好几个；各自概念；几种区别；存托凭证；资产证券化的分类及当事人；

　　第六章中国债券指数；两个不变四个独立；各种风险警示、暂停上市、退市条件；具体还有一些不记得了。

　　第七章分公司子公司营业部条件；会计事务所、资产评估机构条件；保荐；净资本；净资本不符合规定的整改期限；

　　44.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本仅需人民币2000万元。

　　45.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级。

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报证协备案。

　　46.财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。

　　47.《反洗钱法》的调整范围是境内金融机构。

　　48.中国证监会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。

　　49.深交所临时停牌的临时报告的情形。

　　50.代办股份转让系统的定义。

　　51.《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。

2012年3月24日证券市场基础知识考试真题回忆

来源：

考试大【考试大：

中国教育考试第一门户】2012年3月24日

　　－－本文摘自考试大论坛网友（lc1212111）

　　2012年第2次证券从业考试来临之际，考试大为帮助考生更好的备考复习，重点把握各个知识点，针对各个科目，重磅推出考试章节习题。

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　　2012年3月24日上午8点开考的基础总体感觉比较简单，考察知识点主要是书本上比较显性的重要内容，细点偏题较少，特别是多选相对容易。

整场做了40分钟就交卷了。

今天一大早出门还忘了带笔，还好计算题一道都没有。

　　简单回忆一下内容。

考试重点还是前5章，涉及债券基金衍生品的题比较多，考到数字类的比较少。

　　第一章社保、企业年金的投资范围和比例，其他的数字好像都没有考；国九条；中国证券市场对外开放的内容。

　　第二章记账式国债特点；股票理论价格；行业分类依据；红筹股；股东大会决议；优先股的种类；股权分置。

　　第三章债券分类；特种国债；地方政府债；混合资本债；龙债券；股票债券区别。

　　第四章基金分类；开放式和封闭式区别；权益人大会内容；指数基金优势；平衡性基金；管理人；托管人；基金费用；

　　第五章衍生品各种分类考了好几个；各自概念；几种区别；存托凭证；资产证券化的分类及当事人；

　　第六章中国债券指数；两个不变四个独立；各种风险警示、暂停上市、退市条件；具体还有一些不记得了。

　　第七章分公司子公司营业部条件；会计事务所、资产评估机构条件；保荐；净资本；净资本不符合规定的整改期限；

　　第八章客户身份资料保存期限

2012年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆

来源：

考试大【考试大：

中国最受欢迎的考试教育王国】2012年6月18日

2012年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆如下：

　　－－本文摘自考试大论坛网友（龚芳浓）

　　考试大为帮助考生更好的备考复习，重点把握各个知识点，针对各个科目，重磅推出考试章节习题。

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　　1A股与B股佣金相同（不同）

　　2证劵公司营销分为：

直销、间接营销（个人营销、机构营销错误）

　　3原始的客户发出委托一般在柜台

　　4证劵开户一般在3天上报证监会

　　5直接申报由客户自己申报。

　　6上海交易所买断式商品时间2005年12月。

　　7上交所公布不包含上海综合指数8现场开通为交易密码（资金密码错误）

　　8资产管理负责保护资产由结算机构托管（资产托管错）

　　9融资会员应该书面提出申请。

　　10开展融资融劵的公司要满3年。

　　11回购交易最小为10万元交易单位面额的1万元。