证券从业证券交易练习题及答案二.docx
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证券从业证券交易练习题及答案二
证券从业证券交易练习题及答案二
（一）
1.（ ）上海证券交易所正式成立。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年11月
2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算公司的收益中提取
C.从证券登记结算公司的资本金中提取
D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
3.关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C.投资者是买卖证券的主体
D.投资者是买卖证券的客体
4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。
A.交易所总经理
B.交易所理事会
C.交易所会员大会
D.交易所会员管理部门
5.提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。
A.流动性
B.稳定性
C.有效性
D.安全性
6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。
A.与他人共用一个席位
B.会员转让其所有席位
C.将席位出租
D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A.经营证券业务许可证
B.董事、监事、高级管理人员的个人资料
C.境内外控股子公司及主要参股公司信息
D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。
A.现货交易
B.信用交易
C.期货交易
D.期权交易
9.证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
A.上市公司的详细资料
B.公司和行业的研究报告
C.经济前景的预测分析和展望研究
D.有关股票市场变动态势的内部报告
10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下考友会社区
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。
A.成交金额的0.05%
B.成交金额的0.1%
C.成交金额的0.15%
D.0
12.股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。
A.中国结算公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券公司
13.证券经纪业务的特点不包括（ ）。
A.业务对象的广泛性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.业务价格的变动性
14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（ ）。
A.15元
B.14.98元
C.14.99元
D.不能成交
15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。
该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。
A.17.91
B.18.41
C.18.90
D.20.88
16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（ ）。
A.乙的身份证件及其复印件
B.甲的身份证件及其复印件
C.甲的证券账户卡及其复印件
D.乙的证券账户卡及其复印件
17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。
表1XX股票某时点申报价格和数量表
买入或卖出申报价格（元/股）申报数量（每股）
卖三5.40800
卖二5.39300
卖一5.382000
卖一5.371500
卖二5.36800
卖三5.351800
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（ ）。
A.成交300股，价格为5.39元
B.成交1800股，价格为5.35元
C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。
其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。
那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。
A.9.25
B.9.26
C.9.27
D.9.28
19.以下各客户委托中，最优先的是（ ）。
A.9时35分，11.25元买人
B.9时40分，11.30元买入
C.9时35分，11.30元买入
D.9时40分，11.25元买入
20.（ ）是营业部经营管理的核心。
A.从业人员管理
B.经纪业务管理
C.内部监管控制
D.客户开发维护
21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.违反规定为客户开立账户
22.自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。
A.证券业协会
B.开户代理机构
C.证券交易所
D.证监会
23.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.议价交易
24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.个人投资者
D.中国证监会规定条件的机构投资者
25.召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
A.申购日之前（不含该日）
B.申购当日
C.申购日之前（含该日）
D.申购次日
27.某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。
A.6月22日
B.6月23日
C.6月24日
D.6月25日
28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
A.1000
B.2500
C.10000
D.25000
29.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
30.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（ ）。
A.申请材料送交日为T一5日前
B.向证券交易所提交公告申请日为T—1日前
C.公告刊登日为T日
D.最后交易日为T+3日
参考答案：
单选题
1.【答案】B
【解析】上海证券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式营业。
2.【答案】C
【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。
3.【答案】D
【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。
买卖证券的客体是各种有价证券。
4.【答案】B
【解析】证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门;经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。
5.【答案】B
【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。
6.【答案】D
【解析】会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
7.【答案】D
【解析】根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：
①申请书;②设立的批准文件;③经营证券业务许可证;④企业法人营业执照;⑤章程及主要业务规章制度;⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料;⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息;⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息;⑨证券交易所要求提交的其他文件。
8.【答案】A
【解析】现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。
9.【答案】D
【解析】证券经纪商提供的信息服务包括：
上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。
10.【答案】B
【解析】根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
11.【答案】D
【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元;在深圳证券交易所，免收A股的过户费。
B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰;在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。
基金交易目前不收过户费。
12.【答案】A
【解析】为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。
13.【答案】D
【解析】证券经纪业务的特点包括：
①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。
D项属于证券经纪业务对象的特点。
14.【答案】D
【解析】按照连续竞价的原则，卖出申报价格（15元）高于最低买人申报价格（14.98元），最后不能成交。
15.【答案】A
【解析】根据公式：
净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）×30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：
净资本=20-（3+0.3）×30%-0.2-0.5-0.4=17.91（亿元）。
16.【答案】C
【解析】除ABD三项外，代理人甲还须提供经公证的授权委托书，无须提供其自己的证券账户卡及其复印件。
17.【答案】C
【解析】由于是限价买人指令，在限价范围内找最有利的价格成交。
所以在5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
18.【答案】A
【解析】根据集合竞价确定成交价的原则：
在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。
如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：
①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;②与选取价格相同的委托一方必须全部成交。
如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。
根据题意，满足条件①的价格有5个，满足条件②的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价（9.05元）最近的价位，即9.25元。
19.【答案】C
【解析】证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除AD两项，再根据时间优先原则，故选择C项。
20.【答案】B
【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。
营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作流程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
21.【答案】A
【解析】A项属于证券经纪业务管理风险的情形。
22.【答案】B
【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。
23.【答案】C
【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：
全价交易和净价交易。
全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易;净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。
24.【答案】D
【解析】《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。
根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格。
25.【答案】D
【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
26.【答案】B
【解析】申购的操作流程，如表2所示。
27.【答案】B
【解析】根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，B股的交收应当在买人股票的下一个交易日办理，题中6月22日（星期一）的下一个交易日为6月23日（星期二）。
28.【答案】D
【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手（1000元面额）或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：
可转债转换股份数（股）=转债手数×1000÷当次初始转股价格=500×1000÷20=25000（股）。
29.【答案】C
【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：
（16+1.60—16）×125%×1=2（元）。
30.【答案】D
【解析】D项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于B股送股的日程安排。
（二）
单项选择题
1.1992年年初，人民币特种股票即B股在（ ）证券交易所上市。
A.香港
B.深圳
C.上海
D.纽约
2.新中国证券市场的建立始于（ ）。
A.1982年
B.1986年
C.1990年
D.1991年
3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。
A.优先股
B.B股
C.另一种证券
D.基金
4.信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪商信用而进行的交易。
A.押金
B.股本
C.资金
D.保证金
5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（ ）元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
6.证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
A.市场指数的风险度
B.市场价格的风险度
C.市场价格的波动性
D.市场指数的波动性
7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。
A.中间价
B.距前收盘价最近的价位
C.可实现最大成交量的价格
D.使未成交量最小的申报价格
8.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是（ ）。
A.电话委托
B.当面委托
C.市价委托
D.限价委托
9.上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A.权证交易
B.债券质押式回购交易
C.债券买断式回购交易
D.基金交易
10.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.净价交易
B.市价交易
C.全价交易
D.买卖价交易
11.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.会员优先
12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。
A.9：
20～9：
35
B.9：
15～9：
25
C.9：
25～9：
35
D.14：
57～15：
00
13.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（ ）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
A.意向申报
B.双边报价
C.成交申报
D.定价申报
14.证券市场的退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004.年l月1日
15.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（ ）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
16.在深圳证券交易所，当（ ）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A.收盘集合竞价不能产生收盘价
B.通过集合竞价的方式产生
C.当日无成交
D.当日有成交的
17.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。
A.10分钟
B.30分钟
C.60分钟
D.90分钟
18.固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（ ）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。
A.10
B.5
C.3
D.1
19.客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（ ）。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.按规定缴存交易结算资金
C.采用正确的委托手段
D.根据自身承受能力只接受部分交易结果
20.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
A.成交说明书
B.成交清单
C.买卖成交报告单
D.委托说明书
单项选择题
1.C
【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
2.B
【解析】新中国证券交易市场的建立始于1986年。
3.C
【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。
4.D
【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
5.C
【解析】
（1）证券承销与保荐;
（2）证券自营;（3）证券资产管理。
从事上述业务之一的最低注册资本不低于人民币1亿元。
6.A
【解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
7.B
【解析】如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。
8.C
【解析】市价委托是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
9.B
【解析】上海证券交易所规定债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
10.A
【解析】在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
11.C
【解析】客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
12.B
【解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：
15～9：
25为开盘集合竞价时间。
13.D
【解析】市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
14.C
【解析】从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。
15.D
【解析】中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
16.A
【解析】在深圳证券交易所，当收盘集合竞价不能产生收盘价时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
17.C
【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。
18.B
【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。
19.D
【解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。
20.C
【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
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