第五章公共政策方案的制定分析.ppt

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1第五章第五章公共政策方案的制定分析公共政策方案的制定分析2主要内容主要内容一、公共决策体制一、公共决策体制二、政策方案二、政策方案规划的划的综合分析合分析三、政策方案三、政策方案规划的基本程序划的基本程序四、公共政策合法化四、公共政策合法化3一、公共决策体制一、公共决策体制政策主体政策主体对目标客体目标客体的影响并非是某一的影响并非是某一类或某一个公共政策主体孤立的个人行或某一个公共政策主体孤立的个人行为，而是而是多元决策主体多元决策主体在分工与合作的基在分工与合作的基础上，上，基于各自的基于各自的权力与责任权力与责任，进行充分的互行充分的互动与与合作的集体行合作的集体行为，即，即公共政策体制公共政策体制。

41.1.公共决策体制的构成公共决策体制的构成决断子系决断子系统咨咨询子系子系统信息子系信息子系统监控子系控子系统执行子系行子系统52.2.公共决策的公共决策的择案规则择案规则

（1）全体一致）全体一致规则

（2）多数裁定）多数裁定规则6

（1）全体一致）全体一致规则全体一致规则（全体一致规则（unanimityunanimity），又称又称“一票否决制一票否决制”，即所有，即所有拥用投票用投票权的直接的直接决策者都决策者都对某某项政策方案投政策方案投赞成票，或者成票，或者至少没有任何一票反至少没有任何一票反对的情况下，政策方的情况下，政策方案才能案才能转化化为正式的公共政策。

正式的公共政策。

优点：

优点：

绝对平等。

平等。

缺点：

缺点：

复复杂、投票成本高、投票成本高、难以以实施。

施。

7例：

例：

联合国合国环境境议事事规则，岂能不改能不改？

2010年年2月，月，联合国第十一次全球合国第十一次全球环境部境部长会会议在印尼的巴厘在印尼的巴厘岛召开，中国的召开，中国的NGO阿拉善阿拉善SEE生生态协会参会，并以会参会，并以递交草案形式，交草案形式，动议联合国合国就全球就全球环境治理的境治理的议事事规则进行改革。

在他行改革。

在他们看看来，哥本哈根气候峰会的失来，哥本哈根气候峰会的失败，首先在于游，首先在于游戏规则本身。

本哈根大会的本身。

本哈根大会的议事事规则是：

是：

缔约国一缔约国一国一票，全票通过。

这意味着，只要国一票，全票通过。

这意味着，只要有一国退出不签，就达不成全体协议。

有一国退出不签，就达不成全体协议。

8例：

例：

联合国合国环境境议事事规则，岂能不改？

能不改？

虽然一国一票是主然一国一票是主权国家的国家的权利表达，但利表达，但这样的的办法法一是效率低，二是不公平一是效率低，二是不公平。

说效率说效率低，低，是因是因为要求全票通要求全票通过，协调难度大。

哥本哈度大。

哥本哈根会根会议期期间，多次出，多次出现贫困国家代表退席、七十困国家代表退席、七十七国集七国集团退席等事件，它退席等事件，它们一退，大会就白开了。

一退，大会就白开了。

所以最后只能妥所以最后只能妥协到一个没有硬性到一个没有硬性约束的束的协议，空空洞洞，不涉及空空洞洞，不涉及权利利义务。

说它不公平，说它不公平，是因是因为这样的的规则没有考没有考虑到各国人口、到各国人口、GDP、国土、国土面面积的差的差别，而由于，而由于这些差些差别，同一个，同一个协议文本文本注定注定对不同国家意味着不同的不同国家意味着不同的权利和利和义务。

9

（2）多数裁定）多数裁定规则多数规则（多数规则（majoritymajority）,就是采取少数就是采取少数服从多数的原服从多数的原则，以得票最多的方案作，以得票最多的方案作为正式的公共政策方案的正式的公共政策方案的规则。

两种基本形式两种基本形式简单多数多数规则绝对多数多数规则10

（2）多数裁定）多数裁定规则优点：

优点：

成本成本较低、低、实施容易施容易缺点缺点多数剥削少数多数剥削少数周期多数或投票悖周期多数或投票悖论（阿（阿罗不可能定理）不可能定理）11二、政策方案规划的综合分析二、政策方案规划的综合分析1.1.什么是政策方案规划？

什么是政策方案规划？

2.2.政策方案规划的政策方案规划的特性特性3.3.政策方案规划的政策方案规划的原则原则121.1.什么是政策规划？

什么是政策规划？

政策规划，政策规划，指的是指的是对政策政策问题的分析的分析研究并提出相研究并提出相应的解决的解决办法或方案，并法或方案，并对各种方案各种方案进行分析和行分析和预测的活的活动过程。

程。

132.2.政策方案规划的特性政策方案规划的特性目目标导向向变革取向革取向选择取向取向理性取向理性取向群体取向群体取向143.3.政策方案规划的原则政策方案规划的原则美国学者美国学者卡普兰：

卡普兰：

（1）公正无偏原）公正无偏原则

（2）个人受益原）个人受益原则（3）劣）劣势者利益最大化原者利益最大化原则（4）分配普遍原）分配普遍原则（5）持）持续进行原行原则（6）人民自主原）人民自主原则（7）紧急急处理原理原则153.3.政策方案规划的原则政策方案规划的原则公共政策学者公共政策学者史塔林：

史塔林：

（1）集中性）集中性

（2）清晰性）清晰性（3）变迁性迁性（4）挑）挑战性性（5）协调性性（6）一致性）一致性163.3.政策方案规划的原则政策方案规划的原则台湾学者台湾学者朱志宏：

朱志宏：

（1）开放性）开放性

（2）前瞻性）前瞻性（3）策略性）策略性（4）权变性性173.3.政策方案规划的原则政策方案规划的原则一般原则：

一般原则：

（1）公正性原）公正性原则

（2）普惠性原）普惠性原则（3）完）完备性原性原则（4）协调性原性原则（5）可行性原）可行性原则（6）连续性原性原则18案例：

案例：

各地水价听各地水价听证之怪之怪现状状始于始于1996年的中国听年的中国听证会制度，十几年会制度，十几年走下来暴露出来的走下来暴露出来的问题似乎也越来越大。

似乎也越来越大。

1996年，当年年，当年实行的行的行政行政处罚法法把它把它纳入行政入行政执法程序，希望由消法程序，希望由消费者、有关者、有关部部门代表、利益代表、利益垄断代表等断代表等组成听成听证代表，代表，汇集广泛意集广泛意见，使政策制定更为科学合理，使政策制定更为科学合理，出台后得以更好的实行。

出台后得以更好的实行。

但是，理性地看但是，理性地看一下近年来多个城市的水价听一下近年来多个城市的水价听证，似乎已，似乎已经很很难实现这样的初衷。

的初衷。

19案例：

案例：

各地水价听各地水价听证之怪之怪现状状20怪现状一：

怪现状一：

睡觉也能听证！

睡觉也能听证！

开会睡开会睡觉，早已不是新，早已不是新闻，此前，此前还有公有公务员因此因此丢掉官掉官职，民众，民众对此似乎此似乎也有些也有些见怪不怪。

而怪不怪。

而济南南举行水价听行水价听证会会时，也，也发生了生了这一幕。

一幕。

“济南水价听南水价听证会中有一位消会中有一位消费者代表打瞌睡者代表打瞌睡”，有，有关关负责人解人解释是：

由于前两天一直在医是：

由于前两天一直在医院陪院陪护病重的家人没有休息。

病重的家人没有休息。

“至于至于该消消费者参加人如何回答者参加人如何回答记者提者提问是其个是其个人的人的认识问题，不能因此否定听，不能因此否定听证会参会参加人的代表性。

加人的代表性。

”21事件回放：

遭事件回放：

遭质疑的疑的这位打瞌睡位打瞌睡代表，代表，轮到他到他发言言时拿出准拿出准备好的好的讲稿稿读了起来，听了起来，听证意意见是是“力挺力挺涨价价”。

当。

当记者会后者会后问起他的收入水平起他的收入水平时，他他说是是“公公务员水平水平”。

记者追者追问“那您感那您感觉能否代表一般老百姓能否代表一般老百姓”时，他不假思索，脱口而出他不假思索，脱口而出“不能代表不能代表”。

济南水价听南水价听证早已早已尘埃落定，根据听埃落定，根据听证结果，从果，从2010年年1月月1日起水价上日起水价上涨了了0.2元。

元。

22怪现状二：

怪现状二：

代表身份不公开代表身份不公开因没有公布消因没有公布消费者代表者代表较为详实的介的介绍，而被爆出而被爆出“隐身身门”的福州水价听的福州水价听证会，会，2009年年12月月31日在福州日在福州举行。

在听行。

在听证会上，消会上，消费者者代表的身份被关注度代表的身份被关注度远远超超过了听了听证会本身，会本身，消消费者代表被境内外媒体者代表被境内外媒体围堵追堵追问：

是否是自：

是否是自愿愿报名参加听名参加听证会？

会？

“消消费者者质疑此次听疑此次听证会的消会的消费者代表被者代表被操作、民意被操弄是无稽之操作、民意被操弄是无稽之谈。

”消消费者代表者代表游游卫杰在听杰在听证会上，首先澄清了外界会上，首先澄清了外界质疑的消疑的消费者身份者身份问题。

游。

游卫杰杰说，此次消，此次消费者代表是者代表是由消由消费者在自愿的基者在自愿的基础上，在媒体的上，在媒体的监督下，督下，公正公平公正公平产生的。

生的。

23事件回放：

事件回放：

12月月15日日时，官方公布参加，官方公布参加听听证会的消会的消费者代表名者代表名单除了姓名外，没有除了姓名外，没有代表的工作代表的工作单位、位、联系方式等系方式等较为详实的介的介绍，当地民众，当地民众质疑听疑听证会代表身份有会代表身份有问题。

随后，当地网友随后，当地网友对十名听十名听证会消会消费者代者代表的身份表的身份进行了人肉搜索，在行了人肉搜索，在10名消名消费者代者代表中，有水表公司老表中，有水表公司老总、物、物业公司老公司老总、街、街道道办事事处主任等主任等职务的人的人员组成，网友成，网友质疑疑多人疑似与自来水公司有着利益关多人疑似与自来水公司有着利益关联。

24怪现状三：

怪现状三：

扔水瓶扔水瓶事件回放：

事件回放：

2009年年12月月8日，在哈日，在哈尔滨市市马迭迭尔宾馆，哈，哈尔滨水价听水价听证会正式召开，会正式召开，比比预定日期推定日期推迟了了23天。

听天。

听证会之上，一直会之上，一直得不到得不到发言机会的退休老教言机会的退休老教师刘天刘天晓，盛怒，盛怒之下，朝大会主持人扔了之下，朝大会主持人扔了矿泉水瓶表示抗泉水瓶表示抗议。

据据说这位刘老位刘老师退休前有个不退休前有个不错的工作的工作旅游学校的老旅游学校的老师，从事一个十分，从事一个十分时尚的行尚的行业：

教人：

教人调鸡尾酒。

而他尾酒。

而他这一扔，又被网民一扔，又被网民赞为“2009年中国百姓年中国百姓维权第一扔第一扔”。

25怪现状四：

怪现状四：

代表身份造假代表身份造假事件回放：

在哈事件回放：

在哈尔滨这次的水价听次的水价听证会上，除了扔瓶子引会上，除了扔瓶子引发轰动外，听外，听证代表代表的身份涉嫌造假也成焦点。

身份的身份涉嫌造假也成焦点。

身份为“退休退休职工工”的刘汝文代表向媒体透露，他是哈的刘汝文代表向媒体透露，他是哈尔滨现代酒店管理有限公司董事代酒店管理有限公司董事长，不到，不到退休的年退休的年龄，也不是退休，也不是退休职工。

而另一名工。

而另一名所所谓“下下岗职工工”的代表谷孝的代表谷孝发是哈是哈尔滨市信市信访局退休干部。

局退休干部。

26怪现状五怪现状五：

缺少下岗职工、低收入代表缺少下岗职工、低收入代表事件回放：

事件回放：

2009年年10月月21日，日，银川市召开水价川市召开水价听听证会。

很多市民会。

很多市民对听听证会代表的会代表的组成提出疑成提出疑议。

银川市市民余明川市市民余明认为，无，无论是部是部门推荐代表，推荐代表，还是消是消协推荐代表，都没有推荐代表，都没有严格的推荐格的推荐产生生办法，法，消消协推荐的代表也主要是消推荐的代表也主要是消协成成员或与其往来密或与其往来密切的人，缺少公开性。

切的人，缺少公开性。

银川市民石磊提出川市民石磊提出质疑，疑，宁夏区内大部分听宁夏区内大部分听证会会结果果为什么都与网上民众什么都与网上民众调查结果大相径庭？

由于种种原因，很多非听果大相径庭？

由于种种原因，很多非听证代表的合理化意代表的合理化意见并没有被听并没有被听证会听取，会听取，还有一有一些群众根本不知道如何反映意些群众根本不知道如何反映意见。

27思考：

思考：

1.谈谈你你对听听证制度的看法。

制度的看法。

2.案例反映了我国听案例反映了我国听证制度存哪些制度存哪些问题？

3.你有什么好的建你有什么好的建议？

28三、政策方案三、政策方案规划的基本程序划的基本程序政政策策过过程程政策问