金融市场基础知识模拟128有答案.docx
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金融市场基础知识模拟128有答案
金融市场基础知识模拟128
一、选择题
以下备选项中只有一项符合题目要求。
1.证券金融公司组织形式一般为______。
A.股份有限公司
B.一般合伙公司
C.有限合伙公司
D.有限责任公司
答案：
A
[解答]证券金融公司组织形式一般为股份有限公司。
2.证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行______。
A.资金募集和证券交付
B.证券创设和证券交付
C.证券创设、资金募集和证券交付
D.资金募集和证券登记
答案：
D
[解答]证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。
3.社会保险基金的结余额应全部用于购买______和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。
A.企业债
B.金融债
C.股票
D.国债
答案：
D
[解答]社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。
4.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告______次跟踪评级报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：
A
[解答]《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
5.______负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部
答案：
B
[解答]根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。
6.上证综合指数以股票______为权数，按加权平均法计算。
A.成交额
B.市值
C.流通股本
D.发行量
答案：
D
[解答]上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。
7.股票是一种资本证券，属于______。
A.真实资本
B.实物资本
C.虚拟资本
D.风险资本
答案：
C
[解答]股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。
但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。
股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
8.深圳证券交易所于______正式营业。
A.1990年8月3日
B.1992年6月3日
C.1989年5月3日
D.1991年7月3日
答案：
D
[解答]1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。
9.资产证券化起源于______。
A.希腊
B.英国
C.美国
D.德国
答案：
C
[解答]资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。
10.______需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
A.信贷融资
B.直接融资
C.间接融资
D.境外融资
答案：
C
[解答]在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。
11.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行______披露。
A.基本信息公开
B.财务信息公开
C.基本信息公示和财务信息公开
D.所有内部信息公开
答案：
C
[解答]证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。
12.上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益______，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
A.平衡协商机制
B.均分机制
C.行政指令机制
D.固定对价机制
答案：
A
[解答]上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
13.股东会对公司特别决议事项需要经代表______以上表决权的股东通过。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.10%
答案：
B
[解答]《中华人民共和国公司法》规定，普通决议事项须经代表1/2以上表决权的股东通过，特别决议事项须经代表2/3以上表决权的股东通过方可作出。
14.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的______清偿。
A.份额
B.固定股息
C.市值
D.面值
答案：
D
[解答]当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。
也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
15.世界上最早的证券交易所出现在______。
A.美国
B.美国
C.荷兰
D.中国
答案：
C
[解答]1609年，荷兰诞生了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。
16.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是______。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
答案：
C
[解答]证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。
保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
17.我国证券公司的设立实行______。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
答案：
B
[解答]我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
18.下列关于上海证券交易所特点的描述中，错误的是______。
A.国内首家证券交易市场
B.交易采用电脑自动撮合成交的方式
C.上海证券交易所成立于1992年11月26日
D.交易时间为每周一至周五
答案：
C
[解答]上海证券交易所成立于1990年11月26日，故C选项错误。
19.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为______。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投基金等
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
答案：
A
[解答]按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等。
20.金融市场的主要参与者不包括______。
A.政府部门
B.金融机构
C.公益组织
D.个人
答案：
C
[解答]金融市场的参与者即金融体系的参与者，是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：
（1）政府部门。
（2）工商企业。
（3）金融机构。
（4）个人。
（5）中央银行。
21.下列关于政府机构的说法中，错误的是______。
A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡
答案：
D
[解答]从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
22.下列______经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A.人民币汇率上升
B.宏观经济发展数据低于预期
C.央行宣布增发长期建设用国债
D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设
答案：
D
[解答]财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。
23.回购交易通常在______交易中运用。
A.远期
B.现货
C.债券
D.股票
答案：
C
[解答]从运作方式看，回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
24.证券投资基金筹集的资金主要投向______。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
答案：
B
[解答]股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
25.通过______的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行
B.交易所发行
C.网下发行
D.证券交易所交易系统发行
答案：
D
[解答]通过证券交易所交易系统发行（网上发行）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
二、组合型选择题
以下备选项中只有一项最符合题目要求。
1.西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示______。
Ⅰ．收入Ⅱ．货币供给
Ⅲ．产出Ⅳ．投资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：
B
[解答]货币学派的货币政策传导机制：
M→E→I→Y，其中，M为货币供应量，E为产出，I为投资，Y为收入。
2.债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为______。
Ⅰ．实物债券Ⅱ．凭证式债券
Ⅲ．记账式债券Ⅳ．贴现债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]按债券券面形态的不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券、记账式债券。
3.金融风险的特点包括______。
Ⅰ．确定性Ⅱ．周期性
Ⅲ．可管理性Ⅳ．扩散性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]金融风险的特征包括：
（1）隐蔽性。
（2）扩散性。
（3）加速性。
（4）不确定性。
（5）可管理性。
（6）周期性。
4.普通股股东的权利包括______。
Ⅰ．出席股东大会，参与公司重大决策
Ⅱ．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议后者质询
Ⅲ．在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产
Ⅳ．依法转让其所拥有的公司股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]普通股股东的权利包括：
（1）公司重大决策参与权。
（2）公司资产收益权和剩余资产分配权。
（3）其他权利。
《中华人民共和国公司法》规定股东享有的其他权利主要有：
第一，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询；第二，股东持有的股份可依法转让；第三，公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。
5.信用违约互换中的参考信用工具包括______。
Ⅰ．债券Ⅱ．按揭贷款
Ⅲ．按揭支持证券Ⅳ．各国国债
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]信用违约互换（CreditDefaultSwap，简称“CDS”）就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方（保险公司）。
CDS交易参考的信用工具包括：
按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数。
6.证券投资基金所应支付的费用包括______。
Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费
Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金管理费
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]基金从设立到终止都要支付一定的费用。
通常情况下，基金所支付的费用主要包括：
（1）基金管理费。
（2）基金托管费。
（3）基金交易费。
（4）基金运作费。
（5）基金销售服务费。
7.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而______都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金发起人
Ⅲ．基金托管人Ⅳ．基金投资人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
8.金融衍生工具的基本特征包括______。
Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性
Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]金融衍生工具具有下列四个显著特性：
（1）跨期性。
（2）杠杆性。
（3）联动性。
（4）不确定性或高风险性。
9.国际债券的特征包括______。
Ⅰ．存在汇率风险Ⅱ．资金来源广
Ⅲ．以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ．发行规模大
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。
同国内债券相比，具有一定的特殊性：
（1）资金来源广、发行规模大。
（2）存在汇率风险。
（3）有国家主权保障。
（4）以自由兑换货币作为计量货币。
10.国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括______。
Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率（Libor）Ⅱ．香港银行间同业拆放利率（Hibor）
Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]题干中四项都是国际金融市场惯用的参考利率。
11.金融期权中，属于实值期权的有______。
Ⅰ．看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
Ⅱ．看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格
Ⅲ．看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格
Ⅳ．看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：
B
[解答]实值期权是指具有内在价值的期权。
当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值；当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时，该看跌期权具有内涵价值。
也就是说，当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权称为极度实值期权；当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时，该期权称为极度实值期权。
12.上海清算所托管的债券全额结算方式有______。
Ⅰ．现券交易Ⅱ．质押式回购
Ⅲ．开放式回购Ⅳ．债券借贷
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]目前在上海清算所登记托管结算的债券产品包括超短融、信用风险缓释合约（CRM）和非公开定向融资工具（即私募债）。
其全额结算方式包括：
现券交易、质押式回购、买断式回购、债券远期和债券借贷。
13.企业集团财务公司发行金融债券的条件包括______。
Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
Ⅱ．财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
Ⅲ．近3年无重大违法违规记录
Ⅳ．申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拔备充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]第Ⅱ项应为：
财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。
14.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是______。
Ⅰ．信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则
Ⅱ．对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
Ⅲ．交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查
Ⅳ．信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息，业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]第Ⅲ项应为：
交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。
信用评级机构应积极配合调查，及时提供真实、准确、完整的材料。
15.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。
自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在______个月内完成首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。
Ⅰ．6Ⅱ．12
Ⅲ．24Ⅳ．34
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：
B
[解答]《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定：
“公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。
自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。
”
16.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于______。
Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价
Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。
17.封闭式基金上市交易应符合的条件有______。
Ⅰ．基金份额总额达到核准规模的80%以上
Ⅱ．基金合同期限为2年以上
Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币
Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]封闭式基金上市交易的条件有：
（1）基金份额总额达到核准规模的80%以上。
（2）基金合同期限为5年以上。
（3）基金募集金额不低于2亿元人民币。
（4）基金份额持有人不少于1000人理财从业资格考试。
（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
18.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由______组成。
Ⅰ．柜台市场Ⅱ．第三市场
Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
19.下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有______。
Ⅰ．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
Ⅱ．分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”
Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅳ．LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象，故第Ⅳ项说法错误。
20.下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是______。
Ⅰ．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ．我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或低于票面金额
Ⅲ．无面额股票也称为比例股票
Ⅳ．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
21.下列关于国际债券的说法中，正确的是______。
Ⅰ．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
Ⅱ．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
Ⅲ．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
Ⅳ．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]第Ⅲ项中，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。
22.在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以______。
Ⅰ．采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
Ⅱ．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
Ⅲ．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
Ⅳ．由基金管理人主观随意估计
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：
D
[解答]第Ⅳ项中，基金资产估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。
23.我国储蓄（电子式）国债的特点包括______。
Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通
Ⅲ．采用电子方式记录债权
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