香港证券从业卷一模拟题03.docx

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香港证券从业卷一模拟题03

1.香港应采取甚么措施来吸引国际投资者进入本地市场﹖

I.提供投资机会。

II.高技术人员积极向外地寻找发展机会。

III.提供保险及再保险。

IV.吸收大量低技术劳工来港工作。

A.只有I及II。

B.只有II和IV。

C.只有I和III。

D.只有III和IV。

2.香港监管的理念和宗旨是：

I.主要采取以监管机构评审结果为本，辅以披露为本。

II.致力确保金融法律制度得以明确、完善及公平执行。

III.加强对市场参与者的监督控制。

IV.采取措施协助提高本港金融市场的信心。

A.只有I及II。

B.只有II和IV。

C.只有I和III。

D.只有III和IV。

3.以下哪些关于各监管机构的关系是正确的﹖

I.财政司司长对证监会具有全部有效权力。

II.证监会与财经事务及库务局长保持密切的联系。

III.对处理关于投资相联保险产品的事宜，证监会须听从保险业监督的指示。

IV.证监会主席、副主席及董事均由财政司司长委任。

A.只有I及II。

B.只有II和IV。

C.只有I和III。

D.只有III和IV。

4.以下哪个监管机构主要依赖数个自律监管机构来进行监管﹖

A.金融管理局

B.证券及期货事务监察委员会

C.联合交易所

D.保险业监督

5.以下哪项活动属受香港融服务监管的范围﹖

A.购买了一个商铺，并用作出租用。

B.接受其朋友的邀请，代其管理该朋友持有的一间公司的业务。

C.购买一幅土地，并在其上盖一座厂房。

D.一间公司向另一间公司贷出款项以兴建新的厂房，并收利息。

6.证监会可向法庭申请命令：

I.禁止任何人处置其资产

II.禁止继续经营其全部或部份业务

III.要求任何法团清盘或个人破产

IV.委任其它持牌法团接管，并代为管理有关持牌法团的受规管活动的业务。

A.只有I和II。

B.只有I、II和III。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、III和IV。

7.个别人士拥有至少_________港元投资组合，且拥有必需的经验及知识，可成为专业投资者。

A.600万

B.800万

C.2,500万

D.4,000万

8.以下哪些关于刑事法和民事法的描述是正确的﹖

I.刑事法界定针社会的罪行。

II.由国家委任机构针对违反刑事法的人提出诉讼。

III.民事法旨在为因另一人的行为而蒙受损害的个人或公司提供补救。

IV.刑事法的举证要求是「相对可能性」。

A.只有I、II和III。

B.只有I、III和IV。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、II、III和IV。

9.以下哪两项是违反侵权法的例子﹖

I.财务顾问在提供意见时有所疏忽，而其它人由于倚赖其意见而蒙受损失。

II.售卖假冒货品。

III.假冒他人签发支票。

IV.工厂在生产时喷出有害气体而影响附近的居民

A.只有I及II。

B.只有II和IV。

C.只有II和III。

D.只有I和IV。

10.根据《公司条例》，以下哪些有关公司的描述是正确的﹖

I.公司股东可控告公司。

II.若公司未能偿还债项，董事须个人负责。

III.公司享有永久延续权。

IV.公司股东承担无限责任。

A.只有I及II。

B.只有II和IV。

C.只有I和III。

D.只有III和IV。

11.以下哪些关于债权证的描述是正确的﹖

I.债权证是由公司发行并作为贷款证明的文件。

II.债权证持有人为公司的债权人，可按固定利率收取利息。

III.债权证可由发行人提供的资产作为抵押，也可无抵押。

IV.发行公司可延期于到期付款日以后才派发利息。

A.只有I、II和III。

B.只有I、III和IV。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、II、III和IV。

12.以下哪些关于董事权力的描述是正确的﹖

I.管理公司的一般权力归于董事所有。

II.董事可辞退核数师。

III.董事的权力可凌驾于股东之上。

IV.影子董事毋须对公司的失当行为负责。

A.只有I和III。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和III。

D.只有II、III和IV。

13.甚么况下，可向法院提出公司清盘呈请﹖

I.股东已通过赞成清盘的特别决议案。

II.股东人数减至少于10人。

III.法院认为将公司清盘是公平公正的。

IV.公司聘请的专业会计师预测未来3年公司将持续亏损。

A.只有I和III。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和III。

D.只有II、III和IV。

14.根据《证券及期货条例》，证监会可：

I.如合理认为某持牌法团无法符合有关资本规定，可发出书面通知暂时吊销其牌照。

II.如合理认为某持牌法团代表无法符合有关资本规定，可发出书面通知暂时吊销其牌照。

III.可权任何人士稽查有关持牌法团有否遵循财政资源规则。

IV.如持牌法团未能证明本身遵守财政资源规则经营，可暂时吊销其牌照。

A.只有I、II和III。

B.只有I、III和IV。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、II、III和IV。

15.《证券及期货条例》对中介人的有联实体的规定包括：

I.须由中介人全资拥有的附属公司。

II.可以是在海外注册成立但于香港设有营业地点的公司。

III.须在成为或不再成为有联系实体后14个营业日内以书面通知证监会。

IV.如中介人的有联系实体收取或持有有关中介人的客户资产，不得在未获证监会书面授权下从事任何其它业务。

A.只有I和III。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和III。

D.只有II、III和IV。

16.证监会在任种情况下，可委任核数师审查及审计有关持牌法团及其有联系实体﹖

I.该持牌法团拖延了两个月仍未缴付牌费。

II.该持牌法团并无遵守财政资源规则。

III.证监会收到任何人士的书面申请，声称该持牌法团没有就所持有的任何资产向该人士负责。

IV.证监会收到任何人士的书面申请，声称该持牌法团没有按该人士的指示行事，以及不能为可能已获得的利润向该人士交代，或如没有依循该人士原应可避免的损失作出赔偿。

A.只有I和III。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和III。

D.只有II、III和IV。

17.证监会的雇员、获授权人或调查员可向裁判法院申请，要求发出手令：

I.授权指定人士进入中介人的处所。

II.授权指定的人可检取及无限期移走任何处所内的文件。

III.授权指定人士进入中介人董事的私人处所。

IV.禁示任何人删除或更改或移走任何文件。

A.只有I和III。

B.只有II和IV。

C.只有I和IV。

D.只有II、III和IV。

18.以下哪些关于投资者赔偿的安排是正确的﹖

I.投资者赔偿基金的赔偿对象祇限于交易所参与者的客户。

II.特区行政长官可订定赔偿上限。

III.由证监会设立投资赔偿公司，管理投资者赔偿基金。

IV.赔偿上限参照个别经纪来厘定。

A.只有I和III。

B.只有II和III。

C.只有I、II和III。

D.只有II、III和IV。

19.持牌法团的大股东是指：

I.单独或联同其任何有联系者拥有该公司10%或以上已发行股本。

II.单独或联同其任何有联系者直接或间接在该公司股东大会上可行使10%以上的投票权。

III.单独或联同其任何有联系者有权在另一法团的股东大会上行使25%或以上的投票权，而该法团本身有权在其公司的股东大会上行使10%以上的投票权。

IV.经证监会批准的大股东。

A.只有I和III。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和III。

D.只有I、II和IV。

20.申请发牌及注册的公司及个人须符合适当人选要求，包括：

I.公司的盈利能力

II.学历及其它资历或经验。

III.遵守《财政资源规则》规定

IV.其董事、经理、大股东或负责人员近期并无破产记录。

A.只有I和III。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和III。

D.只有II、III和IV。

21.在哪些情况下，持牌法团须书面通知证监会﹖

I.未能维持指定的资本规定数额。

II.发现客户账户出现差错。

III.速动资金低于规定速动资金

IV.任何先前申报表中提交的资料属于或成为严重误导。

A.只有I和III。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和III。

D.只有I、III和IV。

22.以下哪些关于非专业投资者发出常设授权的规定是正确的﹖

I.常设授权是中介人以指明方式处理资产的书面通知。

II.常设授权指明该授权可以以哪种方式撤销。

III.在有效期届满前7日之前，中介人可向客户发出通知，通知该客户除非他提出反对否则会以相同的条款续期。

IV.授权期有效期可以是无限的。

A.只有I和II。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和III。

D.只有II、III和IV。

23.如获常设授权可处理客户证券及证券抵押品，则获发牌进行第1类活的人介人或其有联系实体可：

I.使用其持有的客户证券或证券抵押品进行股票借贷交易。

II.将其持有的客户证券或证券抵押品抵押予认可财务机构以借取款项

III.将其持有的客户证券或证券抵押品存入认可的结算所或另一家第1类中介人，作为偿债的抵押品。

IV.将其持有的客户证券或证券抵押品转入中介人的董事名下。

A.只有I和II。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和III。

D.只有II、III和IV。

24.以下哪些关于持牌法团或有联系实体处理客户款项的规定是正确的﹖

I.须于收取客户款项后一个营业日内存入独立账户。

II.在没有与客户另有协定下，所持客户款项收取的利息基本上应拨归该账户。

III.如察觉在独立账户内持有非客户款项的款项，应于数日内从该账户提取该笔款项。

IV.如察觉本身未有遵照规定开立独立账户，须于其后一个营业日内向证监会报告。

A.只有I和III。

B.只有II和IV。

C.只有I和IV。

D.只有II、III和IV。

25.根据《证券及期货（备存记录）规则》：

I.除法例为任何特定记录订明的其它期间外，所有记录均须保存7年。

II.收取指令及指示的记录应保存2年。

III.成交单据的副本应保存7年。

IV.电话录音带记录须保存最少1个月。

A.只有I和II。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和IV。

D.只有II、III和IV。

26.日结单必须由哪些中介人提供﹖

A.证券交易商

B.证券保证金融资人

C.注册机构

D.杠杆式外汇交易商

27.一般而言，持牌法团的核数师须确认：

I.损益帐及资产负债表是否「真实而中肯」。

II.是否有完善的内部监控制度。

III.是否有足够的风险管理制度。

IV.是否已遵守《证券及期货（客户款项）规则》及《证券及期货（客户证券）规则》

A.只有I和II。

B.只有II和III。

C.只有I和IV。

D.只有I、II和IV。

28.以下哪些情况的处理符合《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（操守准则）的要求﹖

I.某中介人同时接获两位客户的买卖指令，其中一位是该中介人的配偶，该中介人首先处理非配偶客户的指示。

II.某中介人先接获其公司的客户指令，60分钟后来再接获其公司的指令，该中介人先处理公司的指令。

III.某中介人同时接获两位客户的买卖指令，其中一位是大户，该中介人优先处理大户的交易指令。

IV.某中介人同时接获两位客户的卖出指令，其中一位是现金客户，另一位则是该中介人的保证金客户，该中介人先处理非保证金客户之指令。

A.只有I和II。

B.只有II和III。

C.只有I和IV。

D.只有I、II和IV。

29.操作委托账户的中介人只可在下列哪些情况下接受由经纪提供的物品或服务，作为中介人将客户业务交由经纪执行的代价﹖

I.该物品或服务由中介人、其代表及客户所共同享用。

II.收受人在相关业务中采用了最佳执行条件的原则，而接供人收取的经纪佣金亦不超呙一般的佣金比率。

III.有关客户已用书面方式同意收取有关物品或服务。

IV.中介人已向客户披露收取物品或服务的做法。

A.只有I和II。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和IV。

D.只有II、III和IV。

30.根据《操守准则》的定，中介人须汇报以下哪些情况：

I.中介人的的操作规定和流程作重大修改。

II.其本身或其雇员严重违反或涉嫌违反证监会执行的法例、规则、守则和指引。

III.影响其本或其董事的任何无力偿债情况。

IV.中介人对其雇员作严重纪律处分。

A.只有I和II。

B.只有II和III。

C.只有I、II和IV。

D.只有II、III和IV。

31.以下哪一项是根据《基金经理操守准则》特别针对基金经理作出的规管﹖

A.应采取合理步骤，尽快地依照客户指示执行客户的交易指示。

B.就认可集体投资计划而言，与关连人士的交易总额，不应超过该计划任何一个年度交易总额的50%。

C.应基于其所能取得的最佳条件，执行客户的交易指示。

D.以适当的技巧、小心谨慎和勤勉尽责的态度向客户提供建议。

32.机构融资顾问指就以下哪些事项提供建议﹖

I.证券于联交所上市。

II.证券的要约及出售。

III.就贸易融资事宜。

IV.就与证券有关的公司重组事宜。

A.只有I和II。

B.只有II和IV。

C.只有I、II和IV。

D.只有II、III和IV。

33.机构融资顾问应采用以下哪些措施来避免出现利益冲突﹖

I.不应接受任何与客户有不能解决的利益冲突的委任。

II.如其所属的集团同时从事其它活动则该顾问应确保该集团设定有效的职能分隔制度。

III.如担任保荐人，应确保能就某发行人是否适合上市提供不偏不倚的意见。

IV.避免不公平地将本身利益凌驾于客户利益之上。

A.只有I、II和III。

B.只有I、III和IV。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、II、III和IV。

34.中介人采取内部监控以合理确保：

I.其业务运作有序及有效率。

II.其盈利能得以提升。

III.其客户及本身的资产受到保障。

IV.能遵守所有适用的法例和监管规定。

A.只有I、II和III。

B.只有I、III和IV。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、II、III和IV。

35.根据《内部监控指引》，良好的管理及监督制度下，中介人的管理层须了解：

I.所有新入职员工的数据。

II.业务有否实践其业务目标。

III.所发现的一切风险及不善之处。

IV.雇员受纪律处分的资料。

A.只有I和II。

B.只有II和III。

C.只有I、II和IV。

D.只有II、III和IV。

36.获发牌或获注册从事第1类活动的人士包括：

I.联交所参与者。

II.在香港进行其它地区证券交易的证券交易商。

III.在证监会注册的认可财务机构。

IV.证券介绍代理人。

A.只有I和II。

B.只有II和III。

C.只有I、II和III。

D.只有I、II、III和IV。

37.以下哪些有关中介人内部审计的监控指引是正确的﹖

I.执行内部审计职能的人士应具备所需的专业技能及经验。

II.管理层应设立独立而不承担运作责任的内部审计职能，并直接向管理层汇报。

III.管理层可将部份内部审计工作外判予聘核数师来执行。

IV.应订明职权范围，以确定工作范围、目标、方法及汇报规定。

A.只有I、II和III。

B.只有I、III和IV。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、II、III和IV。

38.《防止洗黑钱活动指引》要求中介人：

I.是高员工对洗黑钱活动的警觉性。

II.识别及举报报可疑交易。

III.保留所有必要的交易记录至少10年。

IV.将受怀疑账户分开和冻结。

A.只有I和II。

B.只有II和III。

C.只有I、II和IV。

D.只有II、III和IV。

39.期货交易所的参与者包括：

I.期货交易商

II.经纪

III.期货商代表

IV.中介商

A.只有I和II。

B.只有II和III。

C.只有I、II和III。

D.只有II、III和IV。

40.以下哪些针对联交所参与者分行经理的规定是正确的﹖

I.交易所参与者须向证监会注册其所有分行经理。

II.分行经理应在分行之间轮换后，知会联交所。

III.分行经理必须为出市代表或营业代表。

IV.分行经理须最少有3年证券交易经验。

A.只有I和II。

B.只有II和III。

C.只有III和IV。

D.只有II、III和IV。

41.以下哪些是关于联交所卖空活动须遵守的规定﹖

I.卖空仅限于联交所指定的证券。

II.交易参与者在将指示输入系统时，须将该指示显示为卖空指示。

III.不容许进行有抵押卖空活动。

IV.不容许散户投资者以低于当时的最佳卖盘价的价格卖空证券。

A.只有I和II。

B.只有II和III。

C.只有I、II和IV。

D.只有II、III和IV。

42.认购期权赋予：

A.持有人按预定价格买入资产的权利。

B.持有人按预定价格卖出资产的权利。

C.持有人按预定价格买入资产的责任。

D.持有人按预定价格卖出资产的责任。

43.以下哪些关于期交所对保证券金水平的规定是正确的

I.各参与者可酌情决定实际向客户收取的保证金低于证监会及香港交易所设定的最低保证金水平。

II.期交所根据历史价格波幅、当前及预期市场状况来设立最低要求的初次保证金水平。

III.保证金是按净额基准计算，而非总额基准计算。

IV.如客户户口中的保证金余额跌至所需维持的保证金水平以下，客户再存入款项，以使保证金金额恢复至初次保证金水平。

A.只有I和II。

B.只有II和IV。

C.只有I、III。

D.只有II、III和IV。

44.根据《证券及期货条例》附表5的释义，以下哪些活动而须向证监会申请第4类或第5类牌照﹖

I.就证券或期货合约提供意见，而目的是使收件人取得或处置证券或订立期货合约。

II.向集团内公司提供意见或发出分析或报告。

III.发出分析报告，而目的是使收件人进行地产投资项目。

IV.已获发牌进行第9类受规活动的资产经理，而有关建议附带于其资产管理活动。

A.只有I。

B.只有II和III。

C.只有I、II和IV。

D.只有I、III和IV。

45.上市的参与者包括：

I.保荐人

II.董事

III.获授权代表

IV.会计师

A.只有I、II和III。

B.只有I、III和IV。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、II、III和IV。

46.联交所对违反《上市规则》的上市发行人、保荐人、董事或专业顾问，可施加的制裁包括：

I.私下谴责

II.公开谴责

III.罚款

IV.禁止专业顾问代表上市发行人行事

A.只有I、II和III。

B.只有I、II和IV。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、II、III和IV。

47.以下哪一类是杠杆式外汇交易的市场参与者﹖

A.投资顾问

B.仲裁人

C.认可对手方

D.金银业贸易场

48.对于作出市场失当行为的人士，审裁处可施加以下哪些制裁﹖

I.在最多5年内，取消其担任董事、清盘人、接管人或参与公司管理职务的资格。

II.向政府缴交与其所获利润或所避免亏损金额相当的款项，连同复利。

III.支付政府及证监会所引起的合理开支。

IV.要求该人士所属的专业团体对其采取纪律行动。

A.只有I、II和III。

B.只有I、III和IV。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、II、III和IV。

49.《证券及期货条例》对市场失当行为的定义包括：

I.虚假交易

II.扒头交易

III.披露关于受禁交易的数据

IV.企业管治失当

A.只有I和II。

B.只有II和IV。

C.只有I和III。

D.只有I、III和IV。

50.以下哪些属于市场不当行为﹖

I.频密买卖

II.老鼠仓活动

III.内幕交易

IV.洗黑钱

A.只有I和II。

B.只有II和III。

C.只有I、II和IV。

D.只有II、III和IV。

51.高级管理层为促进、鼓励及强制执行有关遵守法规的良好准则，必须建立：

I.良好的汇报架构

II.清楚界定的职能及责任

III.以书面形式清楚界定的政策、行事方式及程序

IV.有效的沟通机制

A.只有I、II和III。

B.只有I、III和IV。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、II、III和IV。

52.证监会已根据《证券及期货条例》取代现有的赔偿结构，并透过制定以下哪些附属法例成立「投资者赔偿基金」﹖

I.《证券及期货（投资者赔偿—征费）规则》

II.《证券及期货（投资者赔偿—申索）规则》

III.《证券及期货（投资者赔偿—豁免）规则》

IV.《证券及期货（投资者赔偿—赔偿上限）规则》

A.只有I、II和III。

B.只有I、II和IV。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、II、III和IV。

卷一（21/3）

建议答案

1.C

16.D

31.B

46.B

2.B

17.C

32.C

47.C

3.A

18.B

33.D

48.A

4.D

19.D

34.B

49.C

5.D

20.D

35.B

50.C

6.B

21.D

36.D

51.D

7.B

22.A

37.D

52.B

8.A

23.C

38.A

9.D

24.C

39.C

10.C

25.A

40.C

11.A

26.B

41.C

12.A

27.C

42.A

13.A

28.D

43.B

14.B

29.D

44.A

15.B