证券从业员资格考试证券基础知识真题.docx
《证券从业员资格考试证券基础知识真题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业员资格考试证券基础知识真题.docx（44页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业员资格考试证券基础知识真题
证券基础知识模拟题测试
一、单选题：
每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所（）。
A．天津市企业交易所
B．青岛物品证券交易所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
2．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总资产
B．总股本
C．净资产
D．总股数
3．（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A．证券业协会
B．证监会
C．证券公司
D．交易所
4．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．债券期限不具有法律约束力
B．证券的收益性指证券投资一定能盈利
C．各种证券的流动性是相同的
D．股票可视为无期限证券
5．美国最早的证券交易所是（）。
A．纽约证券交易所
B．芝加哥证券交易所
C．费城证券交易所
D．波士顿证券交易所
6．指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．公开、公平、公正、诚信
B．法制、监管、自律、规范
C．法制、监管、规范、发展
D．公开、公开、公正、守信
7．证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。
A．操作权
B．获利权
C．知情权
D．管理权
8．非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。
A．每个生产周期
B．每个营业年度
C．每个产业周期
D．每个经营周期
9．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？
（）
A．变更公司章程中的一般条款
B．变更业务范围
C．收购分支机构
D．公司合并
10．基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A．基金总产值
B．基金资产总值
C．基金交易价格
D．基金份额净值
11．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A．终止其股票上市交易
B．对其股票交易做特别处理
C．暂停其股票上市交易
D．对其股票交易做退市风险警示
12．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则。
这一职能体现了证券交易所对（）的管理。
A．证券交易活动
B．上市公司
C．证券交易所会员
D．证券登记结算
13．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及保荐机构可以通过（）确定发行价格。
A．动态市盈率
B．静态市盈率
C．累计投标询价
D．初步询价
14．以下关于现金股利说法错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式
B．个人投资者收到现金红利，不用支付利息税
C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放经股东
D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
15．以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（）。
A．自发行之日起10年内不得赎回
B．自发行之日起10年发行人具有3次赎回权
C．期限在15年以上
D．自发行之日起10后发行人具有1次赎回权
16．通常情况下，债券的收益率（）。
A．与偿还期成反比，与风险性成反比
B．与偿还期成正比，与风险性成正比
C．与偿还期成正比，与风险性成反比
D．与偿还期成反比，与风险性成正比
17．基金的收益分配方案是由（）提出的。
A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金份额持有人
18．以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（）。
A．地方投资公司债务
B．外币债券
C．地方企业债券
D．中央企业债券
19．可转换公司债券的赎回条件一般是（）。
A．公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
B．公司股价在一段时间内边连续等于转换价格
C．公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
D．公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
20．我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．5个月
21．我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A．20%
B．5%
C．10%
D．50%
22．以下属于证券公司高级管理人员的是（）。
A．研究机构负责人
B．公司合规负责人
C．经纪业务总部副总经理
D．信息技术部总经理
23．只能在期权到期日执行的期权属于（）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．欧式期权
D．美式期权
24．通常经济周期处于复苏阶段时，股票价格会（）。
A．上涨或下跌
B．回升
C．下跌
D．低迷
25．证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．投标
D．竞价
26．股票的现值就是股票未来收益的（）。
A．当前价值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
27．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A．助销
B．包销
C．自销
D．代销
28．当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。
A．期权标的资产价格
B．协定价格
C．无限
D．期权费
29．为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（）。
A．结算保证金
B．初始保证金
C．维持保证金
D．交易保证金
30．行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。
A．净利润与净资产
B．收入或利润
C．净利润与销售收入
D．总资产与净资产
31．依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。
A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
B．负责办理基金名下的资金往来
C．安全保管基金的全部资产
D．及时向基金份额持有人分配收益
32．证券投资基金在我国香港地区称（）。
A．证券投资信托基金
B．共同基金
C．单位信托基金
D．投资基金
33．被视为无风险证券，相对应的证券收益率被成为无风险利率的证券是（）。
A．政府债券
B．政府机构债券
C．中央政府债券
D．中央银行发行的证券
34．公司债券利息支出属于公司的（）。
A．利润
B．营销经费
C．费用范围
D．直接成本
35．不存在再投资风险的金融工具有（）。
A．可转换债券
B．股票
C．无息票债券
D．附息债券
36．下列关于企业年金的表述，错误的是（）。
A．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
B．企业年金不得购买投资性保险产品
C．企业年金是一种补充养老保险基金
D．企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购
37．公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）。
A．信用公司债
B．保证公司债
C．抵押公司债
D．信托公司债
38．中国证券会非上市公众公司监管负责审核（）的申报材料并监督其发行活动。
A．股份有限公司公开发行不上市股票
B．非公众公司发行股票
C．股份有限公司定向增发
D．股份有限公司非公开发行
39．在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。
A．武士债券
B．扬基债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券
40．按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A．封闭式基金与开放式基金
B．成长型基金与收入型基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．契约型基金与公司型基金
41．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上的不同。
A．面额价值
B．票面价值
C．内在价值
D．名义价值
42．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A．商品证券
B．货币证券
C．金融证券
D．资本证券
43．证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。
A．证券监控
B．行情监控
C．资金监控
D．交易监控
44．证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。
A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
45．按照债券形态分类，无记名国债属于（）。
A．实物债券
B．电子式债券
C．记账式债券
D．凭证式债券
46．我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）。
A．12年
B．8年
C．10年
D．20年
47．（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A．中国证券业协会
B．证券服务机构
C．证券交易所
D．中国证监会
48．在金融期货交易中，（）。
A．全部合约将在到期前对冲平仓
B．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
C．全部合约将在到期日进行实物交割
D．仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
49．投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。
A．一次
B．分次
C．按不少于规定的出资比例
D．二次
50．1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行走向（）。
A．混业经营
B．分业经营
C．间业经营
D．交叉经营
51．商业银行通常以（）作为其超额储备的持有形式。
A．高等级公司债券
B．短期国债
C．基金
D．股票
52．关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
A．可以到原购买网点提前兑取
B．可以上市流通
C．可以挂失
D．可以记名
53．证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A．警示信息
B．处罚处分信息
C．奖励信息
D．基本信息
54．传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池
55．证券公司直接为投资者开立（）。
A．股票账户
B．清算账户
C．证券账户
D．资金结算账户
56．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A．系统风险
B．非系统风险
C．操作风险
D．经营风险
57．获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，其资格证书将自动失效。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3年
58．样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。
A．深证综合指数
B．深证新指数
C．中小企业板指数
D．深证分类指数
59．以下说法错误的是（）。
A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少
B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化
C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加
D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加
60．外汇期货交易在20世纪70年代由（）率先推出。
A．法兰克福交易所
B．伦敦国际金融期货交易所
C．纽约证券交易所
D．芝回哥商业交易所
二、多选题：
每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
1．《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。
A．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的人员
B．上市公司董事、监事、高级管理人员
C．证券交易所管理人员、业务人员
D．证券公司管理人员、业务人员
2．下列行为中，属于欺诈客户行为的有（）。
A．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．违背客户的委托为其买卖证券
3．证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。
A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委托
B．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．不得损害所在机构的合法权益
4．随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）。
A．债券的一般特征
B．凭证证券的特征
C．金融商品的职能
D．信用工具的职能
5．中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。
A．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
B．禁止相互持股
C．禁止存在竞争关系的同类业务
D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
6．下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是（）
A．以大宗交易为主
B．通常采取短期投资策略
C．投资主体主要是各类机构投资者
D．通常采取买入并持有到期策略
7．证券是指（）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
8．《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。
A．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
B．明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
C．明确了证券公司客户资产的性质
D．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
9．下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）。
A．对公司的经营提出质询
B．查阅股东名册
C．持有股份可以依法转让
D．查阅公司章程
10．我国证券公司可以采用的组织形式包括（）。
A．其他非法人组织形式
B．股份有限公司
C．合伙
D．有限责任公司
11．金融机构高杠杆动作体现在（）。
A．投资具有高杠杆属性的衍生产品
B．自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大倍数
C．保证金交易制度
D．无节制发开发过度打包产品
12．根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。
A．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司
C．外国证券机构可以直接从事B股交易
D．允许合资商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
13．金融中介机构积极参与金融衍生工具发展主要原因是（）。
A．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
B．金融衍生工具业务能带来手续费收入
C．逃避监管
D．金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
14．以下对地方政府债券描述正确的是（）。
A．地方政府债券可分为一般债券和专项债券
B．近几年，我国国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券
C．地方政府债券的发行主体是地方政府
D．地方政府债券可以称为地方公债或地方债
15．LOF与ETF不同之处在于（）。
A．可以在交易所进行基金份额交易
B．可以在场外市场进行基金份额申购赎回
C．以现金形式申购和赎回
D．不一定采用指数基金模式
16．中国证券业协会的职责包括（）。
A．教育和组织会员遵守法律法规
B．维护会员合法权益，向中国证监会反映会员的建议放要求
C．对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解
D．监督、检查会员行为
17．证券市场禁入措施的类型包括（）。
A．1～3年市场禁入措施
B．3～5年市场禁入措施
C．5～10年市场禁入措施
D．终身的市场禁入措施
18．股票价格指数的编制步骤包括（）。
A．选定基期并计算基期平均价
B．计算计算期平均股价并作必要修正
C．选择样本股
D．指数化
19．作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备如下特点（）。
A．专业理财
B．保证收益
C．分散风险
D．集合投资
20．按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。
A．汇率联结型产品
B．商品联结型产品
C．利率联结型产品
D．股权联结型产品
21．债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。
A．发行人必须在约定的时间还本付息
B．债券反映了发行者和投资者之间的债券债务关系，而且是这一关系的法律凭证
C．投资者是出借资金的经济主体
D．发行人是借入资金的经济主体
22．划分封闭式基金和开放式基金的依据是（）。
A．基金的投资标的
B．基金是否可自由赎回
C．基金的组织形式
D．基金规模是否固定
23．下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素是（）。
A．公司的竞争力
B．公司财务状况
C．公司治理水平
D．公司改组或合并
24．以下对外国债券的描述正确的是（）。
A．外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
B．外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
C．在日本发行的外国债券称为武士债券
D．在美国发行的外国债券称为扬基债券
25．我国银行间债券市场的主要职能是（）等。
A．办理外汇交易的资金清算、交割、负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
B．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
C．提供网上票据报价系统
D．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
26．对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。
A．筹资能力强
B．上市手续简单
C．发行成本低
D．筹得本币资金
27．证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍（）。
A．证券公司的业务资格
B．集合计划的产品特点
C．业务规则
D．集合计划的一般风险
28．根据《证券公司融资融卷业务试点管理办法》，作为对户融资融券所生债权的担保物的有（）。
A．客户融资买入的全部证券
B．客户融券卖出所得全部价款
C．向客户收取的保证金
D．冲低保证金的证券
29．在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。
A．流通市场是发行市场的前提
B．发行市场是流通市场的延续
C．发行价格受交易价格影响
D．发行市场是流通市场的基础
30．证券市场一体化趋势的具体表现为（）。
A．国外发行主权债务工具的规模非常巨大
B．全球资产配置成为流行的趋势
C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷
D．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
31．下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（）。
A．对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B．对高级管理人员的任职资格实行核准制
C．对董事、监事实行备案制
D．对保荐代表人实行注册制
32．为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参考人用于交收的（）等财产。
A．证券
B．资金
C．担保物
D．收益分配权
33．我国《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确（）的权利与职责来实现的。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．理事会
34．沪、深300指数的成分股的选择空间是（）。
A．非ST、ST股票、非暂停上市股票
B．公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
C．上市交易时间超过一季度（流通市值排名前30位除外）
D．股票价格无明显的异常波动或市场操纵
35．计算净资本，
升级会员 