CAC的核查记录表HACCP.docx
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CAC的核查记录表HACCP
核查记录表
（首页）
受审核方名称：
总页数：
审核组长签字：
填写要求：
1、如某过程/活动涉及多个认证标准条款，请以Q标识GB/T19001，以E标识GB/T24001，以S标识GB/T28001，以F标识GB/T22000、以H标识HACCP，以M标识绿色市场，以K标识ISO9001+KBA；
2、可在每个部门/过程的检查表第1页上注明受审核部门/过程、审核员（应由本人签名）、陪同人员和审核日期。
审核记录真实，不得伪造作假；
3、审核记录必须覆盖审核计划的安排，具有可追溯的细节，有抽样的样本；审核计划中的调整在审核记录中应有体现；
4、审核中与受审核方沟通也需作记录；
5、在判定一栏，符合不作标记，不符合用“×”标记，难以确定用“？
”标记；
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》11-12条款
食品安全方针、目标的适宜性
管理评审
●输入评审项目：
目标达成情况
审核结果（内外部）
GMP执行情况
SSOP执行情况
HACCP执行情况
支持性程序执行情况
有无制定：
有无
适宜不适宜
时间：
主持：
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》11-12条款
资源配置情况
上次管理评审决议事项事项跟踪
●输出改进决议：
●有无对体系进行评价
●改进措施的情况
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》11-12条款
HACCP内部审核
内审时间：
内审员是否经相应培训：
●内审计划
内审安排的独立性：
是否复盖CAC《通则》的4-10条款和CAC《准则》的1-12条款：
是否包括GMP：
是否包括SSOP：
是否包括HACCP计划：
是否包括HACCP计划的支持性文件要求：
●核查记录情况：
●提出几个不符合项：
●是否针对不符合项进行原因分析：
●采取纠正措施：
●跟踪验证：
●内部审核报告：
●是否对体系进行评价：
●对上次审核不符合项纠正措施的效果验证情况
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
个，其中
严重：
一般：
符合不符合
符合不符合
时间：
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》11-12条款
CAC《HACCP体系及其应用准则》11条款
●法律法规的识别及在相关文件中落实情况：
守法情况
●确认资质证明：
●重大安全事故与投诉：
●违法受处罚情况：
《验证程序》执行情况
工●工艺流程的验证：
体系运行（一年）来工艺流程变化：
则
期●体系运行（一年）来是否对各CCP进行验证：
营业执照卫生许可证出口卫生注册证需否：
是否
已过期：
符合不符合
无有
无有
无有,符合不符合
有无进行验证：
有无
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》11条款
●产品验证
一年来产品验证情况：
有无
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《食品卫生通则》4条款
厂房
●远离环境遭污染的场所及有严重食品污染性的工业活动区；
●远离易受洪水威胁的地方；
●远离易受害虫侵扰的地方；
●有效消除固体或液体废弃物的地方。
车间和设备
●食品加工生产中或工序间的交叉污染
●墙壁表面、隔板和地面采用不渗、无毒材料建造
●地面是否有排水坡度
●天花板和高架固定结构积尘、水珠凝结及碎物脱落；
●窗户纱窗
●门密封情况
●直接与食物接触的表面是否采用光滑、无吸附性材料制成，而且在正常操作的条件下，对食品、清洁剂、消毒剂无污染
●与食品接触的设备和容器用无毒材料制成，保证可进行充分的清理、消毒及养护
●具有完善的排水和废物处理系统和设施.
●盛装废弃物或不可食用容器具有特殊的标识
●车间通风情况
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
墙壁瓷砖不锈钢铝合金
墙裙防护高度：
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《食品卫生通则》4条款
CAC《食品卫生通则》5条款
●通风系统的设计和安装能避免空气从受污染区流向清洁区。
●照明灯具装有防护罩
●光线照度
●贮藏设施
冷库
原辅料仓库
成品仓库
化学品或危险品仓库
●可进行充分地养护和清洁；
●避免害虫侵入和隐匿；
●保证食品在贮藏期间能够得到有效地保护，免受污染；
●创造一种能尽量减少食品变质的环境；
●环境卫生的定期消毒、检查
●废水排放
●废物及垃圾场
生产控制
●食品安全至关重要的所有环节实施有效的控制程序
●监测控制程序，以保证其有效性的连续性；
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
b核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《食品卫生通则》5条款
●与食品安全有关的温度和时间的控制情况
●有无控制微生物交叉感染
原料、未加工食品与即食食品有效地分离；
●加工区域的进入加以限制和控制●有无防止食品受其他异物诸如玻璃或机器上的金属碎块、灰尘、有害烟气和有害化学物质等污染的控制要求及控制
●与与食品安全有关的外购材料是否进行供方的有效选择及控制
●包装材料的控制
供方合格证
进料检验
贮藏管理
使用前消毒措施
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《食品卫生通则》5条款
CAC《食品卫生通则》6条款
●加工用水及供水系统
有无自备水源：
若有是否有清洗消毒程序
加工用水每半年一次送外检测
每个月企业自检项目：
记录:
余氯检测：
使用冰和水蒸汽卫生情况：
食品卫生监控人员、意识和能力
养护和卫生
●是否制定对设备、工器具、容器、操作台等的清洗消毒程序
●执行情况：
●记录
自来水井水
有无
有无
有无时间：
检测机构：
检测项目：
项
合格否
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
是否包括清洗消毒的对象、方法
消毒液浓度、频率、监测
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《食品卫生通则》6条款
CAC《食品卫生通则》7条款
生产流程的卫生监控（涂沫试验）
监测点：
频率：
监测对象（菌）：
记录：
●害虫的控制
防止进入
使用杀虫剂
防蝇虫设施
鼠笼布置及灭鼠情况
●废料的管理
是否及时清理出车间
是否当日清理出厂
个人及卫生间卫生
●个人的健康检查及管理
抽查加工人5-8人、检验人员1-2人、管理人员1-2人健康证及卫生知识培训情况
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《食品卫生通则》7条款
CAC《食品卫生通则》8条款
●更衣室设施
工作服、帽、鞋
工作服、帽清洗
更衣柜
更衣室消毒
洗手消毒设施
●个人进车间前、去卫生间后、处理任何被污染的材料后、换工序操作时的手、鞋清洗消毒情况
人员是否按程序进行洗手与消毒
●个人行为卫生
工作服是否卫生、穿戴是否正确、人员是否化妆、头发是否外露、手指甲是否修剪，个人卫生是否清洁、有无外伤、是否有患病等；
●参观者或外来人员卫生
运输卫生
●运输工具
●使用和养护
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》1条款
CAC《HACCP体系及其应用准则》2条款
CAC《HACCP体系及其应用准则》3条款
CAC《HACCP体系及其应用准则》4条款
CAC《HACCP体系及其应用准则》5条款
组成HACCP小组
●明确小组的职责和权限
●由各部门及各专业人员组成并具备相应的产品专业知识和经验
●成员经最高管理批准
●接受过HACCP有关的培训
产品描述
●针对HACCP计划内的产品进行全面描述
●全面描述包括以下相关安全信息：
组成成分、理化特性、包装方式、保质期、销售对象、储存运输条件、销售方法、食用说明等
识别和拟定用途
●HACCP计划内的产品用途予以识别,并在文件中加以规定
●消费者对产品的使用说明
特定情况下,考虑易受伤害人群
制作加工流程图
●加工流程图由HACCP小组制作
●加工流程图包括所有操作步骤
给定操作的前后步骤应予以考虑
流程图现场确认
●HACCP小组应通过现场确认操作过程是否与工艺流程一致
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合，包括产品：
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6条款
CAC《HACCP体系及其应用准则》7条款
CAC《HACCP体系及其应用准则》8条款
危害分析
●是否包括每个步骤
●危害分析是否包括生物的、化学的、物理的危害
●是否充分考虑危害的显著性
●是否考虑采取的控制措施
确定关键控制点
●是否符合判定树
●所确定的CCP是否符合，有无遣漏
建立各关键限值
●CL值是否保证其有效
●CL值制定是否有依据
●必要时是否建立操作限值
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合，包括产品：
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
第SSOP1
与食品或食品接触表面的水（冰）的安全：
用水的执行标准：
GB5749-2006
用水为：
城市自来水
自备用水：
水井数量：
水井深度：
米
水井周围60米内无污水池、粪池等污染源，
水的贮存方式：
水塔贮水罐其他
水的消毒处理方式：
加氯处理
臭氧处理紫外线消毒
绘制有给水和排水网络图：
不同管道之间没有交叉
给水管道不留死水区
水管出口等处安装有止回阀
车间地面比厂区的地面水平略高，有一定的坡度
清洗与消毒用水不直接流到地面，以防止地面的污水飞溅
地沟：
表面光滑，不渗水的材料铺砌，无凸凹不平和裂缝，有一定的斜度，沟底为圆形，有可开启的防护盖子，便于日常的清洁，地沟能防固
符合不符合
是否
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
形物的进入，篦子的材料易于清洗，不生锈。
排水口的流向：
从清洁区到非清洁区。
排水与外界接口：
有金属网罩、防蚊蝇和昆虫，可防异味。
水管出水口有编号：
水管是否有放到地上的情况：
记录：
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《食品卫生通则》10条款
CAC《食品卫生通则》9条款
培训
●是否制定培训程序
●培训计划
●执行情况及培训记录
●回顾性培训要求和情况
产品信息、标识和可追溯性
●产品标识和可追溯性、产品使用说明
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
检验室/实验室情况
●有无制定实验室手册/规程
●内容是否包括机构设置、职责：
人员要求适宜否、能力是否符合：
●检测依据方法：
●设备适宜情况：
●设施和环境条件适宜否：
●取样方法：
●测试和样品的处置：
●测试和校准的分包：
对分包方的资格考核
●记录的控制：
保存期限：
数据处理：
●实验室实验试剂的管理、标准溶液配制：
双人标定：
●标识、储存、有效期、废液管理、有毒有害品管理：
●平行性实验和比对实验要求：
有无
是否
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
符合不符合
标识：
符合不符合
留样记录：
符合不符合
保存期限：
符合不符合
符合不符合
符合不符合
年
是否执行GB8170《数据修约》
有无记录
符合不符合
符合不符合
符合不符合
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
检验室/实验室情况
检测能力是否满足规定的需要：
检测人员的资格、能力、评定与培训：
检测人员对文件、标准操作程序的熟悉程度：
观察工作状态、是否按规范进行操作；是否能保证分析结果的可信性：
检测方法与检验标准的有效性：
原始记录检验记录等各种记录，以及各种文件的保管、使用、和修改是否规范，易于检索：
化验室设备与资源是否充足，设备的保养、使用与维护、检定和标识是否规范：
化学药品、培养基、试剂等的标识、贮存、废弃是否符合要求：
是否
符合不符合
符合不符合
是否
符合不符合
是否
是否
是否
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
SSOP2与食品接触表面的清洁度:
设备与工器具的材质：
耐腐蚀、不生锈、表面光滑、易于清洗、无毒的材料，无竹、木、棉、麻的材质，便于安装、维护和清洁。
设备制作的精细，表面无积水和污物。
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
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受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
第页，共页
受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
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受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
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受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
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受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
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受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
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受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
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受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
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受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
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受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
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受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
核查记录表
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受审核部门/过程：
日期：
审核员：
陪同人员：
过程/标准条款
检查内容
审核记录
备注
CAC《HACCP体系及其应用准则》6-10条款
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