先进制造型企业供应链采购的改进与绩效评价硕士学位论文.docx

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先进制造型企业供应链采购的改进与绩效评价硕士学位论文

学校代码：

10254

密级：

论文编号：

上海海事大学

SHANGHAIMARITIMEUNIVERSITY

硕士学位论文

MASTERDISSERTATION

论文题目:

先进制造型企业供应链采购的优化与绩效评价

学科专业：

技术经济及管理

论文独创性声明

本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。

论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或撰写过的研究成果。

其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。

作者签名：

日期：

论文使用授权声明

本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：

学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。

保密的论文在解密后遵守此规定。

作者签名：

导师签名：

日期：

摘要

当今世界，激烈的市场竞争和快速多变的市场需求使先进制造型企业面临不断缩短交货期、提高运营效率、降低成本和改进服务的压力，迫使供应商、制造商、分销商和零售商从各自为阵走向合作共赢。

采购在制造型企业的供应链上越来越体现出枢纽的重要性。

从产品制造流通的角度来讲，采购环节决定了原材料的数量、质量以及投入生产的及时性；从经济收益角度讲，采购无疑是控制资金成本、物料成本、人力成本和时间成本的关键环节。

因此，供应链采购的优化越来越被关注，也是我国作为一个制造业大国迫切需要解决的课题。

本文的研究目的是探讨CPFR环境下我国先进制造业供应链采购环节的优化问题。

由于国内外对CPFR环境下制造型企业供应链采购优化的研究不多，本文通过理论研究和实证分析相结合的方法，从先进制造型企业供应链的全局着眼，分析现有供应链模式及其存在的问题，探索如何引入世界前沿的CPFR管理思想优化先进制造型企业的供应链，给出参考建议。

首先，本文对国内外相关研究综述，简要叙述供应链相关理论以及CPFR思想的发展历程，着重介绍了供应链采购，并指出供应链采购对于先进制造型企业的重要影响因素，从而引出对先进制造型企业供应链及其采购环节的研究。

其次，通过客观分析我国先进制造业中代表性企业供应链的发展现状，研究面临激烈的市场竞争和世界经济低谷带来的巨大挑战下我国先进制造业显现出来的劣势，本文综合运用管理学、SWOT分析法、专家访谈法、层次分析法、需求预测移动平均法、供应链管理理论以及物流成本分析理论等科学理论和方法，探讨先进制造型企业进行供应链采购优化的途径和重要因素，最后以AHP模糊综合评价法建立供应链采购绩效评价体系，并以作者实习单位A公司采购部的现实情况，进行实证分析研究。

最后，是对我国先进制造业供应链采购管理引入CPFR思想的对策和建议，认为只有核心企业真正采取切实有效的供应链协同，将供应链上各企业成员之间的隔阂打开，以合作协议为基础，建立一致的战略目标、一致的行动方案、透明化的信息共享平台以及积极的绩效评价参与，最终实现整条供应链健康发展，渡过危机。

文章最后对本文进行总结，提出了存在的不足和需要进一步研究的问题。

关键词：

CPFR，先进制造业，供应链采购，绩效评价体系

ABSTRACT

Today,theadvancedmanufacturingenterpriseshavetofacetheincreasinglyfiercecompetitionandvariabledemandfromtheworldmarket,byshortingleadtime,improvingoperationalefficiencyanddesigningcost.Thatpushessuppliers,manufacturers,distributorsandretailerstocooperateforwin-win,insteadoflonelystriving.Procurementplaysakeyroleashubinthisdevelopmentofsupplychain.Intherespectiveofmanufacturing,procurementdecideshowmany,how,when,wherewillmaterialsarrivespotsontime--totally,logistics;intherespectiveoffinance,procurementcontrolsbudget,cost,timing--totally,cashflow.Asaresult,optimizationofsupplychainprocurementisincreasinglyconcernedandbecomesanurgentissueforChinaasoneofthebiggestmanufacturingcountries.

ThepurposeofthisresearchistoexploretheoptimizationofsupplychainprocurementinChina'sadvancedmanufacturingenterprisesbyCPFRmodule.AsCPFRisafreshpointinthefieldofmanufacturingsupplychainprocurementstudies,thepapercombinestheorystudyandpracticalanalysis,theexistedsupplychainmoduleanditsproblemaswellashowtooptimizethesupplychainprocurementbyCPFRarediscussedontheeyeofanoverallviewatadvancedmanufacturingindustry.Andsuggestionsaregivenforoptimizationthesupplychainforfurtherstudies.

Firstly,thepapersummarizesrelatedstudiesathomeandaboard,thenintroducestheoryofsupplychainandCPFR,especiallysupplychainprocurement.Pointedouttheimportanteffectorsofsupplychainprocurementtoadvancedmanufacturingindustry,thestudiesonadvancedmanufacturingenterprises'supplychainwillbefollowed.

Secondly,throughstudiesonthedevelopmentstatusoftherepresentativeenterprisesinChina'sadvancedmanufacturingindustryandinferiorsofthemunderthechallengeinthisworldwideeconomicdownturn,thispaperintegratesapplicationofapproaches（Management/SWOTanalysis/Expertinterviews/AHP/Movingaverageofdemandforecasting/Supplychainmanagementandlogisticscostsanalysis）toelaboratethecriticaleffectorsofoptimizationofsupplychainprocurementinadvancedmanufacturingenterprises.AperformanceevaluationsystemforsupplychainprocurementissuccessfullybuiltunderTriangularfuzzyAHP,withmaterialsfromtheexperiencesofmyinternshipinA.

Last,suggestionsaregivenforapplicationofCPFRtooptimizethesupplychainprocurementintheadvancedmanufacturingenterprises,byadvocatingthatcoreenterpriseshouldpracticerealsupplychaincollaborativetoleadallmembersonthechaintotheroadofwin-win,sothattheworldwidecrisiscouldbeconquered.Thenthepapersummarizesthefullstudyandpointstheshortageandproblemsforfurtherstudies.

ZhangYing（TechnologyEconomyandManagement）

DirectedbyProfessorShaoJungang

KEYWORDS:

CPFR,advancedmanufacturingindustry,supplychainprocurement,performanceevaluationsystem

目录

1绪论1

1.1研究背景1

1.1.1选题背景1

1.1.2写作目的及论文的创新之处2

1.1.3理论价值及现实意义2

1.2国内外研究现状及述评3

1.2.1国外研究现状及评价3

1.2.2国内研究现状及评价5

1.2.3该研究的理论借鉴6

1.3本文研究思路及研究内容7

1.3.1研究思路7

1.3.2研究的框架设计7

2供应链基本理论及CPFR思想9

2.1供应链基本理论9

2.1.1供应链的概念及其研究历程9

2.1.2供应链管理的概念及其研究历程10

2.1.3供应链协同思想简介11

2.1.4供应链协同中的采购环节特性12

2.2供应链采购13

2.2.1采购的基本概念13

2.2.2传统采购与供应链采购14

2.2.3供应链采购管理16

2.3CPFR17

2.3.1CPFR思想17

2.3.3CPFR采购模式20

3先进制造型企业供应链管理模式研究22

3.1先进制造型企业供应链模式22

3.1.1本文所研究的先进制造型企业所具备的条件22

3.1.2先进制造型企业的供应链采购流程22

3.2先进制造企业供应链管理策略23

3.2.1JIT思想23

3.2.2QR体系25

3.2.3VMI管理系统26

3.3先进制造型企业供应链改进模式研究28

3.3.1通讯设备制造业供应链模式的SWOT分析28

3.3.2通讯设备制造业核心企业供应链存在的问题29

3.3.3通讯设备制造业核心企业供应链改进的必要性及实施途径30

4先进制造型企业供应链采购向CPFR模式转变分析32

4.1CPFR模式下供应链采购的协同预测32

4.1.1协同预测的流程设定32

4.1.2协同预测的优越性34

4.1.3移动平均法演绎CPFR预测的优越性35

4.2CPFR模式下先进制造企业的供应商选择39

4.2.1供应商选择流程39

4.2.2供应商评价方法41

4.2.3供应商评价指标体系构建42

4.3CPFR模式的供应链利益分配46

4.4CPFR模式下先进制造企业供应链采购的补货流程再造47

4.4.1引入Cross-Docking模式47

4.4.2Cross-Docking模式的实现条件49

5先进制造业实施CPFR供应链采购的绩效评价体系51

5.1绩效评估模型整体构思51

5.1.1绩效评估的思路51

5.1.2供应链采购绩效的影响因素分析51

5.1.3建立供应链采购绩效评价体系的原则53

5.2绩效评估方法的确定54

5.2.1AHP模糊综合评价法54

5.2.2AHP模糊综合分析法思路及步骤55

5.3CPFR供应链采购绩效评价体系实证分析57

5.3.1构建协同供应链采购绩效评价指标体系57

5.3.2AHP模糊综合评价法对A公司三个采购组绩效评估的实践60

6结束语62

6.1论文结论62

6.2研究展望62

致谢64

参考文献65

附录69

附录1SZmetro-II项目PCB光板采购供应商选择调查问卷69

附录2A、B、C采购组协同采购绩效调查问卷70

1绪论

1.1研究背景

1.1.1选题背景

（1）供应链采购成为世界先进制造业管理关注的热点

当今世界，激烈的市场竞争和快速多变的市场需求使企业面临不断缩短交货期、提高质量、降低成本和改进服务的压力，迫使供应商、制造商、分销商和零售商从各自为阵走向合作共赢。

因此，供应链作为供应商、制造商、分销商和零售商共同构成的网络，成为越来越受到企业界和学术界研究和实践的热点。

（2）供应链采购是决定先进制造型企业的供应链成败的关键

随着供应链管理的日益发展，采购在供应链上越来越体现出枢纽的重要性。

从供应链流程角度讲，采购影响着生产计划的实现以及库存水平的高低；从产品制造流通的角度来讲，采购环节决定了原材料的数量、质量以及投入生产的及时性；从经济收益角度讲，采购无疑是控制资金成本、物料成本、人力成本和时间成本的关键环节，原材料及零部件的采购成本在生产成本中占有重要地位，一般达到销售额的30%左右。

因此，采购模式一直是伴随着供应链模式的发展而不断演变的。

从1953年日本丰田汽车提出的JIT生产（精益生产）所引出的JIT采购，到以VMI（VendorManagedInventory）为特色的供应链采购，再到ERP管理软件普及的今天更加快捷透明的ERP采购，传统采购早已是过去时，信息技术的高速发展使得现代采购有了更加广阔的发展平台，它不仅是未来企业生存发展的必然趋势，更是现代供应链创造价值的重要环节，这也必然对向国际化迈进的中国企业提出了更高要求。

（3）供应链发展的趋势——CPFR

1995年，由零售业巨头Wal-Mart发起探讨和发展的CPFR模式，在理论和实践上均取得了显著的成绩，在之后的几年里，CPFR协会与VICS（VoluntaryInterindustryCommerceStandards）协会一起致力于CPFR的研究和推广工作，致力于进一步加强供应链中上下游企业间的合作、提高网络的整体绩效。

CPFR是供应链发展的最新趋势，基于CPFR的供应链协同采购也必然成为采购模式的新形势。

随着全球一体化的形成，企业要在竞争中取得优势地位，必须对世界先进的发展趋势有灵敏的感应，勇于对传统的企业运作流程进行重新设计，重新思考企业自身与供应链上下游其他企业的合作关系。

现代企业间的竞合关系经过无数次博弈较量，早已达成双赢的合作理念，而供应链作为一种网络形态，更要求复杂的供求伙伴之间形成稳定、透明、互惠、高效的关系，从而实现共赢。

进入21世纪以来，我国的一些现代化企业逐步引入了发达经济体率先运用的JIT生产、VMI模式、ERP管理等先进的企业运作模式，使我国的供应链实践应用及理论研究紧跟国际步伐。

CPFR是一个比较新的供应链模式，只有短短的十年时间，国际上运用成功的案例并不普遍，而我国企业应用实践少，学术界的研究成果也并不成熟。

1.1.2写作目的及论文的创新之处

（1）拟解决的问题

本文期望对我国先进制造业的供应链采购进行分析探讨，针对供应链管理中出现的牛鞭效应、需求预测失灵、库存管理、供应商合作及选择等问题进行探讨，以优化现有的供应链采购模式，应对行业危机。

（2）论文的创新之处

供应链协同是近年来供应链研究领域比较热门的课题，CPFR作为一种从企业实践中产生的供应链管理模式，已经在众多世界知名企业（主要是零售业）取得成功的实践成果，但在我国还没有成功的实践案例，有价值的学术研究也并不多见。

另外将技术经济学中的综合评价方法应用于供应商选择以及企业部门的绩效评价，从技术经济学角度解决管理学中的研究及实践课题。

1.1.3理论价值及现实意义

（1）理论价值

将经济预测方法应用于供应链管理的需求预测环节中，从而证实CPFR管理思想在预测模块比之前供应链模式具有优越之处，即有效减小牛鞭效应。

将物流管理中的Cross-Docking设计应用于CPFR模式下的补货模块，是对物流供应链管理的大胆探索。

（2）现实意义

目前全球金融危机的对制造业影响还未结束，代表先进制造业的通讯设备制造业更是处于面临全球性原料短缺、竞争加剧、重新洗牌的非常时期，即使是行业内的领先者也并不轻松。

与研发投入、市场争夺相比，供应链的运作成为一个新的竞争点，有效的供应链优化策略很可能帮助企业走出危机，此时核心企业尤其应该审时度势，以供应链整体的力量对抗危机。

（3）应用性评价

目前我国先进制造业的组织架构和供应链运作模式基本是由跨国企业引入的，一些已经渡过磨合期的企业已经能够逐步摆脱传统制造业的束缚，迅速学习和运用新理论和新方法来管理企业。

本文的研究对象正是这些行业内一流的核心企业，在其完备的管理体系中，JIT、VMI、ECR等管理理论以及SAP/Oracle等先进的管理系统都已经被成功实践，对本文提出的理论和方法有很好的契合性。

因此本课题有较强的应用价值。

1.2国内外研究现状及述评

1.2.1国外研究现状及评价

（1）CPFR的产生和发展

CPFR（CollaborativePlanning,Forecasting&Replenishment）是在1995年由沃尔玛与其供应商WarnerLambert、管理信息系统供应商SAP、供应链软件商Manugistics、美国咨询公司BenchmarkingPartners等五家公司成立工作小组共同研究和探索的协同计划、预测、补货系统，取得初步成功后，CPFR协会联合美国VICS（VoluntaryInterindustryCommerceStandards）协会一起致力于CPFR的理论研究、标准制定、软件开发和推广应用工作。

目前理论界所引用和参照的关于CPFR的概念等规则均出自这两个协会所公开发表的文献。

另外，由于CPFR巨大的潜在效益和市场前景，一些著名的企业软件商如SAP、Manugistics、I2等正在开发CPFR软件系统和从事相关服务[40]。

（2）国外学术界对CPFR的深入研究

国外企业对供应链协同概念的认识和实践都比较早，学术界不仅对CPFR协会、VICS协会所制定的CPFR规范和步骤掌握和深入研究，还对其新模式展开探讨和创新。

Dr.LeonChapman和MargePeterson为供应链协同提出DAMA（DemandActivatedManufacturingArchitecture）模型[10]，即需求导向的生产模式，并且结合VICS协会的规范列出ProcessforExecutingtheDAMAModel的10个关键的实施步骤。

GCI（GlobalCommerceInitiative）全球商业计划对简单的二层次CPFR模型深入研究，发展为n层次的CPFR网络模型，为使企业能够在复杂多变的市场竞争环境下占据优势，发挥CPFR系统的优越性。

（3）国外企业界对CPFR的实证研究

目前CPFR的实践主要在企业的零售环节取得了显著成功，有大量的实证研究成果，其代表之一是WestMarine。

其高级副总裁LarrySmith对整个过程进行了总结，详细分析了CPFR模式的供求关系在四种不同情况下的博弈情况。

JeroldP.Cederlund对Motorola实施CPFR系统的成功经验进行总结分析，认为成功的关键在于业务流程再造。

此外，应用CPFR取得成功的企业都非常重视供应链上企业间的合作关系[1][2][3][7][10]。

德国汉高和Eroski的合作是CPFR模式在欧洲国家实践的首个案例，TierryJouenne在报告中总结这次合作时提出，CPFR是对当时欧洲零售业流行的ECR（EfficientConsumerResponse）（高效消费者响应）模式的一个延伸，从单纯提高零售商CustomerService的销售目标扩展到供应链的其他环节，将原来零售商制定销售计划的模式改为由制造商Henkel为零售商Eroski制定销售计划、对销售人员培训产品知识，使零售商更清楚商品的销售计划、促销方式，这样密切的营销合作模式大大增强了销售预测的准确性，大幅提高了销售利润增加。

除了欧美发达国家和日本，CPFR在巴西食品业也得到了很成功的应用，食品制造商与其下游零售企业实现了供应链协同[6]。

1.2.2国内研究现状及评价

（1）经济学角度的研究

在经济学博弈方面，我国对供应链的研究主要是针对信息对称及信息不对称、需求稳定或不稳定等假设前提，利用经济学的Pareto最优、Stackelberg模型、Nash均衡等理论来推演得出结论。

余玉刚等阐述了在Stackelberg博弈下的可行Pareto最优集问题并提出了实现生产商和订货商Pareto最优的Nash讨价还价模型。

田厚平、郭亚军将传统的主方与从方非合作的Stackelberg问题扩展到主从方合作的情形，提出一类主方激励从方合作的诱导机制设计方法，论证主方能够诱导激励从方实现合作目标。

严广全等针对实际供应链协同是一种非对称信息下的重复博弈过程，得出供需协同会给供应链系统带来竞争优势的结论。

在预测方法的研究方面，王伟将状态空间方程以及卡尔曼滤波解决CPFR的联合预测，结合零售商的库存策略，得到零售商下期的销售预测以及订单量进行预测。

侯葴等人采用多元回归分析建立了基于CPFR的订单预测模型；贺燕超等人采用指数平滑法用于CPFR模式下的协同预测，结果显示供应链成员间信息共享的程度对协同预测的效果影响很大。

在综合评价方法方面文献比较多，孙娅楠将三角模糊层次评价法应用于供应链库存控制绩效评估研究，刘坤将模糊层次分析法应用于对敏捷供应链的绩效评价，可见综合评价法具有较好的实用性。

（2）管理学角度的研究

管理学角度的研究侧重于研究企业间的合作关系管理以及客户关系管理。

这方面研究比较关注企业在供应链中的角色定位[32]，以及与上下游之间的协调合作机制[33]，利