证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套.docx
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证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套
2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套
1股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A有限公司B合伙企业C股份有限公司D注册公司参考答案：
C
2证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。
A资金监控B行情监控C交易监控D证券监控参考答案：
B
3我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。
A十万元B三万元C三十万元D五十万元参考答案：
B
4开放式基金的交易价格主要取决于（）。
A市场供求关系B每一基金份额资产净值
C每一基金份额资产总值D未来收益的贴现值
参考答案：
B解释：
开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。
52000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。
A巴黎交易所B葡萄牙交易所C伦敦国际金融期权期货交易所D新加坡交易所参考答案：
A
6为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。
A证券流通市场B回购协议市场C证券发行市场D同业拆借市场
参考答案：
C解释：
常识题，发行市场具有筹资功能。
7下列债券中信用风险最小的是（），
A可转换公司债券B中央政府债券C金融债券D地方政府债券
参考答案：
B解释：
中央政府债券几乎不存在违约风险。
8对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证（ADR）计划，运作成本较低的选择是（）。
A144A私募B三级有担保ADRC二级有担保ADRD一级有担保ADR
参考答案：
D解释：
以及有担保ADR的成本最低。
9金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
A互相B多方面C双方面D单方面参考答案：
D
10在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。
A货币市场基金B股票基金C国债基金D指数基金参考答案：
B
11按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A国债基金、股票基金、货币市场基金B封闭式基金与开放式基金
C成长型基金与收入型基金D契约型基金与公司型基金参考答案：
A
12无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值参考答案：
C
13证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A政府监管部门B立法机构委派的监管部门C地方所属的监管机构D自律性监管机构
参考答案：
D
14为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。
A国家重点建设债券B基本建设债券C特别国债D长期建设国债参考答案：
C
15股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）。
A持有的股票价值增加B持有的股票价值减少C持有的股票数增加D持有的股票数减少
参考答案：
C
16我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（）。
A12年B8年C10年D20年参考答案：
A
17全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。
A中国人民银行B中国保险监督管理委员会
C中国银行监督管理委员会D中国证券监督管理委员会参考答案：
A
18经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。
A负债股息B建业股息C财产股息D股票股息参考答案：
B
19证券投资基金在美国称（）。
A共同基金B指数基金C证券投资信托基金D单位信托基金参考答案：
A
20通常情况下，债券的收益率（）。
A与偿还期成反比，与风险性成反比B与偿还期成正比，与风险性成正比
C与偿还期成正比，与风险性成反比D与偿还期成反比，与风险性成正比参考答案：
B
21关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A证券的收益性指证券投资一定能盈利B债券期限不具有法律约束力
C各种证券的流动性是相同的D股票可视为无期证券参考答案：
D
22欧洲债券是指借款人（）。
A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券
D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券参考答案：
C
23我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。
A记名股票或无记名股票B无记名股票C优先股票D记名股票参考答案：
D
24新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。
A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日
D2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日参考答案：
A
25我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。
A公司的一般投资行为和购置财产的决定
B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
C上市公司收购的有关方案D公司股权结构的重大变化参考答案：
A
26我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A专家经纪人制B经纪人C自助方式D做市商制参考答案：
B
27我国规定封闭式基金的收益分配（）。
A每年一次B每年不得少于一次C一年两次D两年一次参考答案：
B
28在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A总股数B总股本C总资产D净资产参考答案：
D
29看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
A欧式期权B货币资产期权C卖出期权D买入期权参考答案：
C
30看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。
A协定价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格参考答案：
A
31某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。
样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。
某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为（）。
A7.49元B7.46元C7.21元D6.95元参考答案：
D
32公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。
A通货膨胀风险B政策风险C利率风险D信用风险参考答案：
D
33赋予公司老股东优先认股权的目的之一是（）。
A保证公司货币资金的增加B保证公司权益的增加
C保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例D保证公司资产的增参考答案：
C
34权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。
A自动结算方式B现金结算方式C证券给付结算方式D对冲方式参考答案：
B
35我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。
A对其股票交易做特别处理B终止其股票上市交易
C暂停其股票上市交易D对其股票交易做退市风险警示参考答案：
B
36证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。
A市场组织形式B市场的功能C市场参与主体D市场范围参考答案：
B
37目前我国证券投资基金主要投资于（）。
C国内依法公开发行上市的证券
38证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。
A证券监督管理部门B监事会C董事会D股东会参考答案：
C
39在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。
A武士债券B扬基债券C熊猫债券D欧洲债券参考答案：
D
40一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（下跌）。
41设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录净资产不低于（）亿元。
A3、2B2、3C3、5D5、3参考答案：
A
42与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为（）。
A利率风险更大B信用风险更大C购买力风险更大D经营风险更大参考答案：
D
43一般来说，经济周期处于高涨阶段时，股票价格会（）。
A上涨B下跌C低迷D不确定参考答案：
A
44契约型基金筹集的资金属于（）。
A自有资金B信托财产C借入资金D公司资本参考答案：
B
45证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。
A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D中介机构参考答案：
C
46股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称为（）。
A可转换优先股票B浮动收益优先股票C股息率可调整优先股票D一般优先股票
参考答案：
C
47公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）。
A信用公司债B保证公司债C抵押公司债D信托公司债参考答案：
A
48认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A股东B管理人C委托人D债权人参考答案：
A
49无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。
A数量B资金C份数D比例参考答案：
D
50收入型基金是以获取（）为目的。
A当期固定收入B当期最大收入C长期资产增值D长期稳定收入参考答案：
B
51股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
B股份有限公司C合伙企业D有限公司参考答案：
B
52通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（）。
A封闭式基金B企业年金C开放式基金D社保基金参考答案：
C
53从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。
A期货交易B远期交易C现货交易D期权交易参考答案：
B
54证券交易通常都必须遵循（）。
A时间优先原则和价格优先原则B价格优先原则和时间优先原则
C价格优先原则和数量优先原则D客户优先原则和时间优先原则参考答案：
B
55基金托管费通常按（）的一定比例提取。
A基金资产净值B基金资产总值C基金资产市值D基金总收益参考答案：
A
56注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。
A证券承销与保荐B证券自营
C证券资产管理D与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问参考答案：
D
57交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约参考答案：
A
58我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A经纪制B专家经纪人制C自助方式D做市商制考答案：
A
59一般说来，以下说法正确的是（）。
A通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降
B通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降
C通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升
D通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升
参考答案：
B
60由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。
A市场风险B技术风险C管理能力风险D道德风险参考答案：
C
61证券市场上的机构投资者包括（）。
A金融机构B各类基金C企业和事业法人D政府机构参考答案：
ABCD
62公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。
A各股东所持股票B股东资产状况C各股东持股份数D股东姓名参考答案：
ACD
63上市公司股权分置改革应遵循的原则是（）。
A公平B公正C公开D客观参考答案：
ABC
64我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（）等监督措施。
B撤销C接管D责令停业整顿参考答案：
ABCD
65我国已先后在（）等市场发行国际债券。
A伦敦B新加坡C法兰克福D东京参考答案：
ABCD
66按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。
A利率联结型产品B汇率联结型产品C股权联结型产品D商品联结型产品
参考答案：
ABCD
67我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）。
A欺诈发行股票、债券罪B非法发行股票和公司、企业债券罪C虚假陈述罪D操纵证券市场罪
参考答案：
ABCD
69证券发行的承销方式主要有（）。
A全额包销B余额包销C自销D代销参考答案：
ABD
70证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）等风险。
A核算系统无法按正常时限显示基金净值B基金的投资交易指令无法及时传输
C注册登记系统瘫痪D基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成参考答案：
ABCD
71以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。
A股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础
B社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生
C相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多
D在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场参考答案：
ABCD
72（）可以在证券交易所挂牌交易。
A债券B封闭式基金CETFDLOF参考答案：
ABCD
73金融衍生工具的基本特征包括（）。
A联动性B不确定性和高风险C杠杆性D跨期性参考答案：
ABCD
74中央银行票据是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（）。
A收益率较高B为实现金融宏观调控而发C期限长D期限较短参考答案：
BD
75基金份额持有人享有基金的（）。
A基金份额转让权B投资管理权C收益权D资产保管权参考答案：
AC
76深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（）。
A交易活跃程度B平均总市值C行业代表性D平均可流通股市值参考答案：
ABCD
77证券交易所依照证券法律，行政法规制定（），并报中国证监会批准。
A会员管理规则B其他有关规则C交易规则D上市规则参考答案：
ABCD
78我国《证券法》规定证券业和银行业、信托业、保险业实行（），国家另有规定的除外。
A分类经营B分类管理C分业经营D分业管理参考答案：
CD
79欧洲债券的特点是（）分别属于不同的国家。
A主管部门B发行者C发行地点D面值货币参考答案：
BCD
80（）都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。
A对外开放的稳步推进B汇率的剧烈波动
C国际短期资本的大规模流动D经济发展战略的失误参考答案：
BCD
81一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括（）。
A市场利率水平的变化B债权人经营困难C加强金融监管D债务人不履行债务
参考答案：
AD
82股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。
A长期资本增值B资本利得C公司控股权D优先认股权
参考答案：
AB
83目前在世界各大期货交易所交易的股票价格指数期货品种主要有（）。
A金融时报证券交易所100种股票价格指数期货系列B恒生股票价格指数期货
C标准普尔股票价格指数期货系列D上证综合指数期货参考答案：
ABC
84影响股票价格的宏观经济因素包括（）。
A财政政策B经济增长C市场利率D货币政策参考答案：
ABCD
85无记名股票的特点包括（）。
A股东权利归属于股票的持有人B认购股票时要求一次缴纳出资
C转让相对简便D安全性较差参考答案：
ABCD
86证券中介机构包括（）。
A证券业协会B证券登记结算机构C证券交易所D证券公司参考答案：
BD
87我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）。
A非法发行股票和公司、企业债券罪B虚假陈述罪C欺诈发行股票、债券罪D操纵证券市场罪
参考答案：
ABCD
88我国《基金法》规定，基金管理人的主要职责包括（）等。
A召集基金份额持有人大会B办理基金备案手续C依法募集基金D保管基金财产
参考答案：
ABC
89金融期权的主要特征有（）。
A期权的卖方可以选择行使其拥有的权利B买卖双方的权利义务不同
C期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务D交换的是买卖基础金融工具的权利
参考答案：
BD
90下列行为中，违反《基金法》的有（）。
A从事承担无限责任的投资B买卖其他基金份额
C进行国债投资D以基金财产用于证券承销业务参考答案：
ABD
91关于股票，下列表述正确的有（）。
A股票与它代表的财产权分离B股票是一种代表财产权的有价证券
C股票与它代表的财产权有不可分离的关系D股票本身具有价值参考答案：
BC
92股票与债券的相同之处在于（）。
A收益率相互影响B具有相同的权利C同属筹措资金的手段D同属有价证券
参考答案：
ACD
93根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A政府债券B外国债券C公司债券D金融债券参考答案：
ACD
94金融期权交易的基础资产有（）。
A金融期货合约B股票指数C利率工具D股票参考答案：
ABCD
95股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合（）等条件。
A股票经国务院证券监督机构核准已公开发行
B公司股本总额不少于人民币三千万元
C公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载参考答案：
ABCD
96以下关于欧洲债券的表述，正确的有（）。
A欧洲债券发行市场与面值货币同属一个国家B欧洲债券发行市场与面值货币分属不同的国家
C欧洲债券不需要官方主管机构的批准D欧洲债券需要官方主管机构的批准
参考答案：
BC
97流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）等特点。
A自由转让B主要吸纳个人小额储蓄资金C转让价格取决于对该国债的供给与需求D自由认购
参考答案：
ACD
98关于基金资产的估值方法，下列论述正确的有（）。
A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用成本价确定公允价值
B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
C对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值参考答案：
CD
99《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。
A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质
C明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
参考答案：
ABD
100下列说法符合我国《证券法》的有（）。
A证券公司可以以个人名义开展自营业务
B证券公司从事自营业务必须将其经纪业务和自营业务分开
C严禁证券公司挪用客户交易结算资金
D客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理参考答案：
BCD
101按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有（）。
A负债偿付B选举管理者C参与重大决策D资产收益参考答案：
BCD
102金融互换交易的主要用途是改变交易者（），从而规避相应的风险。
A资本的风险结构B资产的风险结构C负债的风险结构D财务的风险结构
参考答案：
BC
103证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。
A筹资规模不同B反映的经济关系不同C所筹集资金的投向不同D风险水平不同
参考答案：
BCD
104可转换公司债券的双重选择权特征是指（）。
A投资者可自行选择是否修正转股价B发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
C发行人可自行选择是否回售D投资者可自行选择是否转股参考答案：
BD
105中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有（）。
A实行T+0交易制度B完善交易异常波动停牌制度
C改进收盘价的确定方式D改进开盘集合竞价制度
参考答案：
BCD答案解释：
中小企业板块仍然实行T+1交易制度。
106在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（）。
A浮动利率债券B零息债券C固定利率债券D附黄金权证债券参考答案：
ABC
107美国的中央存托公司主要负责（）。
AADR的过户BADR的注册CADR的清算DADR的保管参考答案：
CD
108以下属于货币证券的是（）。
A支票B银行汇票C银行本票D商业汇票参考答案：
ABCD
109指数基金的特点是（）。
A能够获得高于市场平均收益率的收益率B每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动
C投资组合模仿某一股价指数或债券指数D能够较准确地反映各种基金的行情
参考答案：
BC
110决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。
A基金投资标的B宏观经济形势C基金投资范围D基金本身投资期限的长短
参考答案：
BD
111对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。
A在公司财产清偿时先于普通股票B在公司财产清偿时后于普通股票
C股息收益稳定D风险相对较小参考答案：
ACD
112证券交易所依照证券法律、行政法规制度制定（），并报中国证监会批准。
A交易规则B会员管理规则C上市规则D其他有关规则
参考答案：
ABCD
113公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。
A公司长期不能扭亏，股票价格下跌B投资者将失去股息收入
C如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归D公司
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