初步设计审查实施办法.docx
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初步设计审查实施办法
初步设计审查在政府投资项目前期评审中的作用、要求、方法和要点（下）长期以来，政府投资项目存在的决策失误、投资效益不高、投资浪费等问题，一直是政府寻求解决的课题。
国家投资体制改革以后，按照谁投资谁负责的原则，在政府投资项目前期论证阶段，要求投资主管部门要对初步设计和初步设计概算加强管理，政府投资项目初步设计改由发改委委托工程咨询机构或组织专家审查后审批。
在项目前期评审阶段，通过设立相应的评审程序，加强初步设计和设计概算审查，严格把关，在项目开工前切实控制工程建设规模和项目总投资，加强政府投资项目管理的外部控制和职能监督，增强投资约束机制。
逐步建立权责明确、制约有效、科学规范的政府投资项目管理体制和运行机制，实现政府投资项目管理方式的改革目标。
本文通过分析初步设计审查在政府投资项目前期评审中的作用和要求，总结审查的方法和要点，探讨规范、完善政府投资项目前期评审的技术规程和改进方法，更好地为政府投资项目决策服务。
一、政府投资项目前期评审的特征和内容投资是支撑和带动经济迅速发展的有效手段，政府投资项目在我国经济建设中特别是基础设施和公益项目的建设中发挥着巨大的作用。
如何加强政府投资项目资金的管理，使资金使用更加合理、投资项目效益更加显著，防止由于大量的工程项目建设而滋生腐败，影响和谐社会的构建，是各级政
府工作的重点之一，也是工程咨询机构一项重要的业务内
容。
1、政府投资项目的特点政府投资项目是指为了适应和推动国民经济或区域经济的发展，为了满足社会的文化、生活需要，以及出于政治、国防等因素的考虑，通过财政投资（国家和省级预算内投资），发行国债或地方财政债券，利用外国政府赠款以及国家财政担保的国内外金融组织贷款等方式独资或合资兴建的固定资产投资项目。
具有为社会发展服务、非盈利、公益性，超大型、比一般项目投资大、风险大、影响面大和比一般项目更严格的管理程序等特点。
2、政府投资项目前期评审的意义政府投资评审是对财政投资项目的立项决策、施工设计、竣工投产、生产经营等全过程进行系统评价的一种经济活动，是固定资产投资项目管理的重要内容，是全面分析项目的微观效益、宏观效益、经济效益、社会效益以及项目进度、管理的合理性等，是对项目投资进行的综合评价，主要目的是评价项目的总体效益，分析项目投资的价值到底有多大，该不该投资，进而总结经验，研究问题，提高项目决策的水平。
随着社会主义市场经济体制的确立和基本建设投资体制改革的发展和深人，作为政府职能的组成部分——政府投资评审职能日益显得重要。
只有充分加强政府投资项目资金评审，才能使国家投资项目资金有效发挥其调节市场的主导作用。
国家发改委前期项目评审程序设立后，加强了政府投资建设项目初步设计和初步设计概算的审查，充分发挥了其在政府投资项目评审中的技术支撑作用，适应了当前加强政府投资项目管理需要，在一定程度上解决了政府投资管理中的难题，是符合国家投资体制改革尤其是政府投资体制改革的有关要求的。
提高政府投资使用效益，既是对纳税人负责，也是对政府自身负责。
3、政府投资项目前期评审要求总体要求是：
“科学、公正、客观、高效”。
在项目前期论证阶段，应正确认识政府投资项目前期评审的背景，把握好机遇：
“十一五”期间，我国GDP增长仍然要靠投资来拉动，预计固定资产投资将达到2位数增长，其中政府投资将占很大比例，这为政府投资项目前期评审带来机遇，同时也对评审质量提出了更高的要求。
政府投资项目前期评审要服从“十一五”发展规划、服从我国投资体制改革和政府投资体制改革的这一宏观背景，掌握好国家改革期间行业、产业投资建设各项方针、政策，以“十一五”规划为指南，把握“以坚持科学的发展观，统领社会经济发展全局”的两个大目标：
经济增长目标和节能降耗目标，处理好发展与资源利用、环境保护的关系。
4、政府投资项目前期评审重点政府投资项目前期评审怎样才能坚持科学的发展观，服从国家投资和建设宏观调控的需要，客观、公正、可靠、科学地反映项目投资建设的真实情况，提高政府投资项目的效益水平或投资效果，使建设项目既能按预定目标高质量、高效率建成，又能最大限度地节约资金，使项目做到科学决策和科学施工。
在政府投资项目工程建设前期论证阶段，一个重要的途径就是做好初步设计及初步设计概算的审查，也是政府投资项目前期评审的重点。
二、在政府投资项目前期评审中加强初步设计审查工作的重要意义
按照谁投资谁负责的原则，发改委作为政府投资项目的主要管理部门，加强政府投资项目前期论证阶段项目评审工作，改变过去政府投资项目的审批与初步设计及初步设计概算管理脱节的现状，这是适应国家投资体制改革新形势的必然要求。
1、投资体制改革前基本建设程序和项目审批程序
（1）基本建设程序：
基本建设项目从策划到开工投产（或使用），不受所有制和行业、产业的限制，项目投资建设的客观程序为：
项目策划一初步可行性研究一项目建议书一可行性研究一初步设计（或方案设计和技术设计两个设计阶段）一施工图设计一施工一投产（或竣工）一生产（或使用）。
（2）投资项目审批程序：
项目审批制是我国基本建设程序的重要环节。
投资体制改革前，在工程建设前期阶段，我国政府投资项目的审批程序的基本内容包括：
①项目建议书及投资估算审批。
立项申请一般由政府计划主管部门审查。
符合立项条件的，在由计划主管部门报相应的各级政府批准。
对特别重大的项目，各级政府还应当提请术目应的各级人民代表大会或其常务委员会审查批准。
对经济、社会和环境有重大影响的项目，立项前还要广泛征求社
会各界和公众的意见。
②可行性研究报告的审批。
可行性研究报告完成后，最后由建设单位报政府投资管理部门（发改委）审批。
另外，有的政府投资项目可行性研究报告和开工报告一起由政府投资管理部门审批。
2、政府投资项目前期管理存在的主要弊端投资体制改革以前，我国政府投资项目前期管理主题较多，如发改委负责项目建议书、可行性研究报告、概算审批，建设行政主管部门设计文件与概算审查、工程实施等。
政府投资项目审批与初步审计及初步设计概算管理脱节，存在一下弊端：
（1）发改委审批可行性研究报告后，项目总投资与初步设计概算差距较大，项目投资一般差20％左右，而国家规定“项目总投资概算不得超过可行性研究报告批准的总投资估算得
10％，否则可行性研究报告应当重新报批”。
可研总投资与初
步设计概算差距过大，由于项目投资规模难以控制，不能按预定目标高质量、高效率建成和最大限度地节约建设资金，提高政府投资项目的效益水平就成为一句空话，项目投资效益（效果）往往不好，是不符合建设节约型社会要求的。
（2）可行性研究报告批准后，初步设计变化很大，有的项目设计概算超出批准的可研投资的情况还比较严重，有的项目甚至投资管理失控。
主要原因是：
①由于不少地方领导推崇“政绩工程”、“形象工程，”最后“官”是升了，但其身后却落下了一大堆“花架子。
无效差⋯的I程，劳民饬赐⋯⋯而政府投资项目可行性研究实际上有很大一部分是以应｛寸上级审批为最高目的的“可批性研究”，成为一些地方和部门争取项目和资金的“敲门砖”。
有的项目规模和投资规模“水份很大”，使科学、严谨的可行性研究工作“变味”。
往往导致“钓鱼工程”、“三超工程”的出现（即在同一工程上，出现概算超估算、预算超概算、决算超预算）。
有的工程最后成为各方牟利的“投资无底洞”，造成工程建设工期一拖再拖，投资一增再增，项目难以建成，建成后不能达标投产，投资后不能实现预期的经济效益和社会效益等。
②由于我国经济体制和投资体制的不完善，在投资体制改革过程中，建设项目可行性研究工作本身还存在不少问题，建设项目论证与国外同一阶段相比还有很大差距，造成一些政府投资项目可行性研究工程方案或技术方案的研究论证深度不够，如市场、组织机构等方面分析不够，不重视多方案的比选及项目风险分析，或者分析的内容、深度严重不足，缺乏项目周期各阶段风险管理的统一筹划及策略论证等。
③客观上，由于投资建设项目在可行性研究阶段还存在许多不可预见的因素，如工程建设的外部条件（资源、环境、经济、产业布局、市场及市场环境等）和项目本身的开发建设条件还未落实或未完全落实，以及项目在建设规模、产品技术方案（或工程建设方案），市场、经济效益等方面的不确定性，使得可行性研究报告总投资估算不能准确包括项目建设所需的一切费用，也给项目规模和总投资估算带来一定误差。
另一方面，可行性研究没有一个合理的研究工作时间，研究工期太短，一味的赶时间，研究的内容不透彻，工程方案没有充分的时间进行比选，项目的建设条件也无法落实；另外，有的项目工程咨询费用太低或偏低，研究费用不够，也是原因之一。
3、加强政府投资项目初步设计审查工作的必要性国家投资体制改革以后，为切实控制项目投资，节约资源、避免浪费、提高投资效益，国家要求投资主管部门对政府投资项目初步设计和初设概算加强管理，“建立政府投资责任追究制度，工程咨询、投资项目决策、设计、施工、监理等部门和单位，都应有相应的责任约束，对不遵守法律法规给国家造成重大损失的，要依法追究有关责任人的行政和法律责任”（见《国务院关于投资体制改革的决定》），严格控制工程建设规模和总投资，在政府投资项目前期论证阶段，通过加强初步设计审查工作，充分发挥政府投资项目前期评审的作用。
随着投资体制改革的推进和相关责任追究制度的建立，今后将有效抑制盲目投资，乱花钱的行为。
4、综合性工程咨询机构应在政府投资项目前期评审中发挥独特的作用政府投资项目初步设计由发改委审查和审批，既是政府投资主管部门的一项新业务，也是综合性工程咨询机构一项新的工程咨询内容。
政府投资项目一般具有社会性、非盈利、公益性等特点，项目建设大多为适应和推动国民经济或区域经济的发展，满足社会的文化、生活需要，以及出于政治、国防等因素，因而项目政策性较强。
要求咨询机构熟悉国家相关的产业政策、投资政策、地方经济和社会发展规划、各类产业的专项规划，掌握相关产业、行业发展的最新动态和发展趋势，了解项目市场、资源、技术等最新信息。
这就为综合性工程咨询机构提供了新的业务内容和发展机遇。
与其他工程咨询机构相比，承担政府投资项目前期评审初步设计审查工作，综合性工程咨询机构能够发挥不可替代的作用，具有以下几大优势。
（1）能够比较准确的领会和贯彻国家政策。
综合性工程咨询单位一直在各级发改委等政府部门的领导下，为政府部门审批项目提供决策咨询，因而能够比较准确地领会和贯彻国家基本建设的方针政策，能够准确地执行发政委等政府部门对项目的审批意见，有利于评审工作的开展。
（2）与政府部门在项目运作中建立了较好的互信关系。
综合性工程咨询单位主要承担政府投资的各类大中型工程项目的咨询论证，在项目论证过程中，综合性工程咨询单位坚持“独立、科学、公正”的原则，为政府投资项目在经济技术上把关，成为项目审批单位的参谋和助手，与政府部门在项目运作中建立了较好的互信关系。
（3）与工程建设行业有广泛的联系。
综合性工程咨询单位承担咨询论证的工程项目，涉及工业、农业、交通、能源、城建、环保等各行业，通过对不同行业工程项目的了解，综合性工程咨询单位对国家有关政法规、各行业的规范和专业技术标准有较全面的了解，与工程建设行业有广泛的联系。
能够根据不同项目的特点组织工程建设行业的专家，组织协调能力较强。
但政府投资项目具有大型、超大型（项目建设资金往往涉及数亿数十亿、有的甚至上百亿），比一般项目投资大、风险大、影响面大和比一般项目更严格的管理程序等特点。
在初步设计‘阶段，专业更细，专业化程度更高，技术要求更高，综合性工程咨询单位往往不具备专业齐全的各类工程技术人员。
而工程建设行业各类勘察设计单位熟悉工程建设规范、专业技术标准，具有丰富的工程技术咨询经验。
这就需要与勘察设计单位密切合作，发挥各自的优势，才能高标准、高质量地完成政府投资项目初步设计审查工作。
三、初步设计审查在政府投资项目前期评审中的作用在投资项目前期工作中，经审定的初步设计和总概算，是确定建设项目投资额、编制固定资产投资计划、控制施工图预算、考核设计经济合理性和建设成本的依据。
作为投资计划、工程招投标、材料设备供货、施工审查、项目审计的依据，初步设计和初步设计概算是政府投资项目前期评审的核心内容，对提高投资项目的效益水平，保证建设项目做到科学决策和科学施工意义重大，在政府投资项目前期评审中发挥核心作用。
这是由于：
1、初步设计是对建设项目作出基本技术决定和确定全部建设费用的设计，分阶段设计的第一阶段设计。
根据审定可行性研究报告、厂址选择报告等资料编制。
其任务在于对设计对象作通盘研究和计算，以确定建设项目在规定的地点和期限内进行建设的可能性，投产后在技术上的可靠性和经济上的合理性，并通过编制总概算确定总的建设费用和主要技术经济指标。
据有关专家通过资料测算分析，在技术设计阶段，影响建设项目造价的程度为35％一75％，施工图设计阶段为5％一10％。
由此看来，在初步设计阶段的设计概算是编制建设计划和控制施工图预算的依据，是考核设计的经济合理性建设成本的依据，也是限制“三超''的关键。
2、初步设计的深度可满足设计方案的比选和确定、主要设备材料的订货及生产安排、土地征用、投资控制、施工图设计的进行、施工组织设计的编制、施工准备和生产准备等方面的要求。
3、初步设计概算包括了项目建设所需的一切费用（初步设计阶段工程建设内容已比较完整），初步设计和总概算一旦审定，项邑总投资概算可以控制在可行性研究报告批准的总投资估算的10％以内。
投资的准确性对确定建设项目投资额、编制固定资产投资计划、控制施工图预算、考核设计经济合理性和建设成本以及工程、设备的招标等具有指导性。
近几年来，国家发改委国家投资项目评审中心在投资项目评审中（大多是政府投资项目），主要通过初步设计审查，完善、优化了项目技术、工程方案，调整了初步设计概算，增减后，累计节省投资200多亿元，平均每年为国家节省投资50多亿元。
沿海有的城市在政府投资项目前期评审中，主要通过初步设计和初步设计概算审查，核减投资增减平衡后，减率达20．84％。
说明在政府投资项目前期评审中，加强初步设计和设计概算的审查，对“提高投资项目的效益水平，保证建设项目做到科学决策和科学施工，使建设项目既能按预定目标高质量、高效率建成，又能最大限度地节约资金”方面已发挥出重要的作用。
四、政府投资项目初步设计审查要求政府投资项目初步设计审查的根本目的是要提高政府投资项目的管理水平，最大限度地发挥财政投资效益。
因此应紧紧围绕提高评审质量这一核心，推动评审工作制度化、规范化；评审项目的组织管理和实施要有严格的规范，制定有关工作操作细则，建立评审规范；要进一步完善项目评审监督自律机制，保证项目评审的真实性、合法性和科学性，通过严格的三级复核、专家评议等制度，层层把关，确保评审工作质量，为强化评审质量提供制度保障；要求评审人员在评审工作中要有高度的责任感和敬业精神，精益求精，不断提高评审工作质量。
具体要求如下：
（1）政府投资项目初步设计审查的范围、程序和基本要
求
1、审查的范围。
初步设计审查的范围主要为国家或省限额以上国家出资和融资的建设工程项目。
同时，受国家有关部门委托，对国家重点建设项目的初步设计进行预审。
2、审查的程序。
（1）初步设计文件预审：
审查部门接到上述齐全材料后，
应对初步设计文件进行预审
（2）审查准备工作：
确定并落实会议时间、地点、与会单位和人员。
重大项目应组织有关人员现场踏勘，收集资料，并阅读文件，进行内部初审。
（3）正式审查：
政府投资项目以初步设计审查会议形式进行，由发改委主持，项目业主、政府有关业务主管部门、勘察设计单位参加。
由专家评审委员会负责技术、经济审查，并提出书面审查意见。
3、审查的基本要求。
（1）根据投资建设项目前期论证阶段效益评价的有关规范和政府投资项目前期评审要求，依据建设工程初步设计及初步设计概算编制规范、标准、深度要求，遵循相关的评审技术规程。
（2）审查项目规模是否合理、工艺技术的选择和引进、主要设备选型和引进、施工技术方案、投资及资金筹措方案、节能措施及风险控制等，并对影响项目效益的主要因素进行多方案比较和评价，选择最佳经济方案，使其投资最省，效益最好。
民用和公益性建设项目还要审查各类项目的建设标准，节能、节地、节水、节材等方面论证项目的投资效益或效果。
（3）初步设计附件主要涉及规划建设条件、技术条件、工程设计条件等，既是设计的依据之一，是工程建设外部条件是否具备的建设条件，又是审批的必需要件，是初步设计审查的重要内容之一。
要求依据要件完备。
4、审查初步设计的内容
勘察设计是否执行国家现行有关规范标准，特别是强制性标准；设计文件是否满足规定的深度要求；重大技术方案是否进行技术经济分析比较；设计能否满足编制施工招标文件和施工图设计的需要；概算编制是否遵照国家、省及地区现行规定等。
5、审查初步设计编制深度。
应依据国家工程建设相关专业初步设计的编制深度规范，结合项目实际，突出项目特点。
包括初步设计文本编制深度和图纸深度。
6、初步设计总概算审查基本要求：
一是要真实反映设计内容和建设标准，其深度应能满足控制投资、安排计划和落实资金的要求；二是概算的编制既要坚持原则，又要考虑社会主义市场经济的特点，引人竞争机制，在国家和省的定额、取费标准限度内，努力降低工程造价；三是总概算应包括静态投资、动态投资两部分。
生产经营性项目还要考虑铺底流动资金；既满足项目建设的需要，又要严格控制工程造价，杜绝高估冒算；四是初步设计总概算超原可研报告批准投资估算10％的项目，原则要重新报批可研。
（二）审查资源利用和建筑节能方面的内容节能降耗、资源综合利用是国家加快建设节约型社会重要战略决策，是国家经济发展的一项长远战略方针，是国家“十一五”规划目标之一。
国家规划能源消耗在“十一五”期间总体下降20％·，每年目标是平均下降4％。
我国当前的国情是：
资源占有比世界平均人均占有低，源综合利用只占30％_；2004年GDP占世界4．3％，但用钢和用煤各占1／3和l／4，能耗很高。
生态环境和资源利用是今后我国经济发展的制约因素。
因此，到2010年节能降耗20％r意义重大。
政府投资项目具有公益性、基础性特点，尤其要贯彻项目建设节能、节地、节水、节材要求，按照相关建设规范和标准，控制建设标准和建筑指标，要把好资源节约、节能降耗这一关。
政府投资项目初步设计审查要注重资源利用即项目工程建设方案节能降耗方面的审查；公共建筑建设项目初步设计方案要突出建筑节能审查要点。
（三）审查带普遍性的问题在初步设计文件审查中，还应注意一些带有普遍性的问题。
如：
设计文件总说明应重点写明基础资料的收集、整理、分析；对设计方案比选则要着重写论证依据，推荐方案要提供确切合理的数据和理由；土石方表计列项目要齐全，表中未列项目而实际工程中必然发生的土石方应补充计人；取土和弃土数量计算要紧密结合现场的地形、地貌、地质条件。
除上述要求外，在政府投资项目初步设计审查中，在项目外部条件、设计内容、设计深度（包括设计图纸深度）、设计概算、工程建设方案节能降耗等方面，应结合实际，根据不同类型项目、工程建设方案的不同要求，具体问题具体分析。
另外，政府投资项目初步设计要满足上述审查要求，达到规定的深度，首先应有足够的设计周期和合理设计费用，以保证初步设计在科学的设计周期内做出符合要求的设计文件。
实践证明，赶出来的初步设计，往往达不到规定的要
求，问题较多
五、政府投资项目前期评审初步设计审查的方法和要求
（一）政府投资项目前期评审初步设计审查的方法
1、遵循规范、标准、科学的评审依据。
（1）工程建设初步设计审查主要设计建设管理部门各个行业、产业的各个专业的各种工程、技术规范、标准、规定、规程和工程建设、建筑指标标准体系。
要与建设管理部门、经济管理部门沟通、衔接，研究建设标准、节能指标等，这是政府投资项目工程建设初步设计审查的基本依据。
（2）按照科学发展观、发展循环经济、建设节约型社会和构建和谐社会的要求，依据国家和地方制定的政府投资相关行业、产业的建设标准及建设、建筑规范、标准，结合本地区、本部门实际和发展需要，严格执行规定的建设及工程规范、标准，合理确定工程建设规模和建设标准。
严格执行有关标准或规范。
（3）在规范、完善现行相关标准的基础上，研究建设标准，建立、完善相关的评价指标体系（量化指标和定性指标），借鉴国外成功经验和评价方法，尽量使之量化，便于最终进行货币量化经济分析，使审查评价方法科学化。
投资管理部门应与建设管理部门和其他职能部门合作，按照“十一五”规划二个目标要求，修改、完善已有的建设规范和标准，补充新标准，研究新方法，适应新形势和新要求。
投资、建设、经济管理部门和其他职能部门要与综合性工程咨询公司、勘察设计单位协作或合作，在实际工作中，不断总结经验，逐步建立、完善适应政府投资项目的建设规范和标准，不断完善政府投资项目前期评审技术规程。
2、设计概算投资控制要从前期评审的各个环节做起。
前期初步设计审查的重点和落脚点是控制设计概算投资。
但投资项目到了初步设计概算阶段，要真正控制好投资，还是要从项目规划、项目建议书、可行性研究报告各个阶段的评审工作做起，即从项目前期规划、立项和可行性研究开始，通过论证、评审项目产业与地方经济发展规划的关联性，通过资源、市场的供需分析预测，确定项目规模（产品和工程规模）、建设内容的合理性，通过产品、技术、工艺、生产、原料、设备、工程、建筑等建设方案的比选、优化，确定项目建设方案的可行性，结合前期各个阶段工程建设的外部条件（国家宏观政策及其项目实施建设条件）的不断落实，才能真正控制好设计概算投资。
3、工程（技术）方案是审查的重点。
在初步设计审查中，工程或技术方案是审查的核心和重点。
工程建设项目的核心内容是项目建设方案，项目建设方案根据项目不同包括产品、技术（含工艺）、生产、原料、设备、工程（含建筑）、投融资等各种建设方案。
对初步设计审查的过程就是对各种建设方案进行比选、分析、论证的过程。
审查工程（含建筑）或技术（含工艺）、生产方案（有的是资源或原料、有的是产品、设备等），只有通过建设方案的比选和论证，才能确定建设规模是否合理，确定工艺技术的选择和引进、主要设备选型和引进、施工技术方案、投资及资金筹措方案实施是否可行。
具体要注意推荐方案提供的数据是否确切合理，理由是否充分；另外，设计方案比选要分析论证依据。
另外，在工程建设资源利用分析中，还应对节能、节水进行专题分析。
通过对项目工程建设方案的能耗、水耗指标分析评价，审查工程建设方案是否符合节能、节地、节水、节材政策及有关专项规划的有关要求，并在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面提出相应的对策。
建设方案应从选址、规划、单体建筑的设计等方面体现资源节约；在初步设计审查中，还应注重节能的技术、措施及投资安排。
4、注重项目的外部性。
国家经济发展宏观规划、项目地区
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