质监局廉政风险点及防控措施一览表.doc
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质监局廉政风险点及防控措施一览表
(一)行政决策风险点4个
序号
廉政风险源 点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防范措施
责任人
1-1
对上级决定不执行
领导班子
对上级党组织作出的重大决定,拒不执行或者擅自改变。
执行力不强。
一级
对上级党组作出的重大决定,必须不折不扣的执行落实到位,严禁拖拉、推诿。
班子成员
1-2
对上级决策消极执行
领导班子
对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策,或超越法定职权实施重大决策,或明知重大事项决策失误,不及时采取措施加以纠正。
没有严格执行民主集中制原则,重大问题未集体研究、认真分析,制度不健全、监督不到位。
一级
严格执行民主集中制原则,增强班子履职能力、提高决策水平,严格按照职责认真履职,科学决策,发现重大决策失误,应立即纠正,认真调查、研究、分析,采取正确措施全力挽回损失或影响,主动承担责任。
班子成员
1-3
对重大问题不按规定处置
班子成员及有关单位负责人
对本单位发生的重大问题,未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机,可能造成损失或严重后果。
没有严格执行重大事项报告制度。
二级
班子成员要建立起重大问题的通报协商制度,对重大问题要在第一时间作出反映,能够靠自身能力解决的要及时解决,不能解决的要及时向上级领导汇报。
班子成员
1-4
有可能接受馈赠或宴请
班子成员及有关单位负责人
在公务活动中,接受馈赠或宴请,可能产生违反法律法规和纪律规定不廉洁行为。
没有严格严格执行质监系统“十不准”规定。
三级
牢固树立廉洁从政的意识,自觉筑牢反腐倡廉的防线,要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力
班子成员
(二)政务管理风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
2-1
机密文件泄密。
办公室主任及文件收发人员
收到的保密文件不及时呈送领导批阅,向外透露涉密信息。
保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位。
一级
加强保密教育培训,增强保密意识,健全制度,严格执行。
2-2
车辆管理不善
车辆管理员
车辆维修、调派不及时造成工作延误,车辆使用记录差错造成用油超支。
制度不健全、管理不到位,责任意识差,贪图公家便宜。
二级
严格执行车辆管理规定,做到节油保养,确保行车安全。
2-3
安全保卫不严格。
安全后勤分管领导及门卫值班室
办公室失窃,电脑、空调等电器漏电失火,无关陌生人到单位行骗。
安全意识差,相关人员及门卫履行职责不到位。
二级
健全安全保卫制度,加强安全培训,严格执行相关制度。
2-4
文件收发不及时。
文件收发人员
收发文件不及时,贻误工作会议通知,不按时上报文件,传达领导指示不及时。
未严格按照收发文程序办理,责任意识差。
三级
强化制度执行,加大督查力度,严格按照文件收发规定程序执行。
(三)财务管理风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
3-1
不能做到帐款、票款相符
分管领导及财务人员
各项规费收取,不能做到帐款、票款相符,滋生不廉洁行为。
不遵守财务管理规定,监管力度不够。
一级
对各项规费收取,要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度,做到日清月结。
3-2
不按规定购置资产。
局长、分管领导及财务人员
购置资产时,违反政府及本系统采购的相关规定采购物品,可能产生不廉洁行为。
工作责任心不强,没严格执行政府采购制度。
二级
加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习,增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性。
3-3
不认真执行会计制度。
局长、分管领导及财务人员
不认真执行会计制度,设置帐簿、科目混乱,记载不实,造成资金流向不清,可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。
不严格执行财经制度。
二级
认真贯彻执行《会计法》及相关财务管理制度等规定,加强财务监督管理,加强对财务人员的业务培训,树立依法理财的思想。
3-4
固定资产管理不到位。
分管领导、财务人员及资产管理员
固定资产管理不到位,录入不及时、不准确,可能造成固定资产丢失。
工作责任心不强。
三级
加强责任心,对新增加的固定资产要及时进行登录上册,定期不定期的进行实物点验。
(四)行政许可风险点5个
序号
廉政风险源 点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
4-1
玩忽职守
代码办理岗位
不符合条件的许可、审批事项通过,出现履职不到位或难以到位后果的。
对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒。
一级
加强受理员、审核员对代码知识学习,熟读掌握理解登记的基本程序、要件与前置条件,严格把关、受理、审理及相关相互督促。
4-2
错误登记
代码办理岗位
没有严格执行前置许可的要求,办理代码登记手续,导致出现严重安全隐患。
对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有及时准确掌握。
一级
严格按照“一审一核”制度审核行政审批事项,严格执行“随审”监督卡制度,加强对行政审批监督。
4-3
不能做到一次性告知
代码办理岗位
当事人提供材料不齐全,给申请人带来不便,使其产生不满情绪;或对对行政审批事项故意拖延不办,导致其不能按承诺期限予以核准,可能引起当事人投诉。
因工作业务不熟,不能做到一次性告知。
二级
加强受理员、审理员对技术监督法律法规及规章制度的学习,熟练掌握基本行业登记的要件、所需提供的材料,随时收集和更新相关资料,确保或减少当事人的合法权益不受或少受损失。
4-4
乱收费
代码办理岗位
利用年检、验证提供有偿咨询服务,或利用年检、验证搭车收费。
在办理行政许可中,不依法公布收费项目和标准。
二级
及时公开行政收费项目、标准、依据,公开“双六”禁令,严守职责,做到一级为一级负责,领导要做好督导检查工作。
4-5
档案保管
代码办理岗位
档案资料缺失或损坏,可能造成无法弥补的损失。
档案保管不善。
三级
建立健全档案管理、外借、归档、登记制度,及时将年度或新形成的材料归档,并做好档案登录工作,定期不定期的进行抽查,确保档案整齐、真实、有效。
(五)行政执法风险点5个
序号
廉政风险
源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
5-1
行政乱作为。
案审委及执法人员
没有违法事实或法定依据实施行政处罚,违法采取行政强制措施,擅自设立处罚种类或者改变处罚额度。
法律法规不熟,个人素质差。
一级
查办案件坚持证据穷尽原则,按照法定程序依法取证,所查案件必须事实清楚,案件定性裁量准确。
5-2
玩忽职守。
执法人员
在查办案件中,不遵守办案纪律,泄露内部工作秘密,干扰办案,或利用职权收受当事人的好处,不能严格执行案件处罚裁量权标准,导致行政处罚出现畸轻畸重现象。
不遵守办案纪律,廉政意识差。
一级
加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪培训,要严明规章制度,严格追究相关人员的责任,并从政治上、经济上给予应有的惩罚。
5-3
程序不当
执法人员
在案件调查取证中,未按照程序依法取证,造成证据遗漏或不完善,导致案件定性、自由裁量不准确。
办案水平不高,工作责任心不强。
二级
加强对执法办案人员的办案技巧培训,对应该收集的证据要及时、有效的提取,切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神。
5-4
违反办案纪律
分管领导及执法人员
不遵守办案纪律,在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处,向当事人和有关人员泄露举报人信息,或泄漏案情,或为当事人开脱、说情,以求减轻行政处罚,以图为个人或小团体谋取私利,贪赃枉法,充当“保护伞”。
个人政治思想党性不高,不遵章守纪。
二级
加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责任教育,忠于职守,尽职尽责;并严格责任追究制度,所队及局领导要定期不定期的进行检查,或明查暗访,对发现的问题要敢于纠正。
5-5
案卷保管
执法人员
丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响。
不熟悉业务,责任心差
三级
建立健全档案管理制度,做好案件档案的整理归档工作,定期不定期的进行抽查,确保档案整齐、真实、有效。
(六)食品监管风险点1个
序号
廉政风险源 点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
6-1
落实食品生产加工企业监管制度不力
相关领导及食品监管岗位
不合格食品流入市场,造成食品安全事故发生。
食品监管人员责任不落实。
一级
强化食品监管人员的监管责任,认真落实食品安全监管工作制度,加强对食品生产加工企业的检查,切实将食品安全事故阻止在萌芽状态。
(七)特种设备监管风险点3个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
7-1
安全监管不到位。
分管领导及安全巡查
对辖区内设备情况不清楚,监管有盲点,造成安全隐患的存在。
家底不清,辖区内特种设备档案建立不完善。
一级
明确责任落实专人,摸清家底,建立完善辖区内特种设备安全技术档案。
7-2
安全隐患排查整治不到位。
安全监察员
对企业存在问题是否及时整改,未及时进行复查;对设备检验过程中发现的问题是否进行整改,未及时进行督查;对巡查企业回访不及时。
工作有效性差,效率低。
一级
建立完善相应机制,提高工作效率和工作有效性,及时消除潜在的安全隐患
7-3
企业安全主体责任落实不到位。
安全巡查及安全监察员
企业安全管理制度不健全;安全技术档案不完善;应急救援措施不健全。
相关法律法规宣传不到位,组织企业安全培训学习不到家。
二级
加强相关法律法规的宣传教育工作。
加强对企业的安全教育培训工作
(八)计量检定风险点2个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
8-1
不按规程检定。
计量检定
在检定规程中不按规程要求检定,造成检定数据不准确。
工作能力差。
一级
加强对计量检定人员的规程培训,严格按规程检定,提升计量检定保障。
8-2
出据虚假检定证书。
计量检定
在出据证书的过程中,不按原始记录的数据,造成证书不真实。
业务不熟练。
一级
加强对相关人员的教育,提高检定人员的业务素质,维护检定证书的严肃性。