期货法律法规模拟题1范文.docx
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期货法律法规模拟题1范文
一、单项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
）
1.推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
A.2
B.3
C.4
D.5
2.（ ）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构
3.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.2
B.5
C.10
D.15
4.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.20%
D.40%
5.（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券公司
D.中国人民银行
6.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（ ）。
A.商业银行
B.期货交易
C.中国人民银行
D.结算会员，由结算会员提交期货交易所
7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前（ ）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（以下简称交易结算会员期货公司）可以受托为（ ）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.客户
B.会员
C.非结算会员
D.投资者
9.申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
A.2
B.3
C.5
D.8
10.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（ ）。
A.只参加面试
B.只参加笔试
C.对学历不作要求
D.免试取得期货从业人员资格
11.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地（ ）报告。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会派出机构
D.国务院财政部门
12.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.2
B.5
C.10
D.30
13.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（ ）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
14.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（ ）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A.实行会员分级结算制度的期货交易所
B.实行会员统—结算制度的期货交易所
C.实行会员每日无负债结算制度的期货交易所
D.实行保证金结算制度的期货交易所
15.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
16.净资本的计算公式为（ ）
A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项
C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
17.期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（ ）的标准。
A.1500万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
18.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（ ）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.3亿元
19.风险监管指标与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
20.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。
A.5%
B.10%
C.20%
D.60%
21.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（ ）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.期货行业秘密
B.投资者的商业秘密
C.期货公司人员变动情况
D.期货交易所任职情况
22.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（ ）报告。
A.期货公司
B.期货业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
23.《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（ ）起施行。
A.2004年6月1日
B.2003年7月1日
C.2008年4月30日
D.2007年1月1日
24.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货业协会申请从业资格。
A.期货公司
B.期货交易所
C.所在从事期货经营业务的机构
D.期货监督管理机构的分支机构
25.从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（ ）应当对期货从业人员的报告行为保密。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证监会和中国期货业协会
D.中国证监会和期货公司
26.《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：
为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处（ ）有期徒刑，并处罚金
A.十年以上
B.十年以下
C.三年以上十年以下
D.三年以上二十年以下
27.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（ ）为合同履行地。
A.期货交易所住所地
B.该期货公司总部
C.期货公司注册地
D.该分支机构住所地
28.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.为损失的百分之六十
B.为损失的百分之八十
C.不超过损失的百分之八十
D.不超过损失的百分之百
29.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（ ）承担相应的赔偿责任。
A.居间人
B.客户
C.期货公司
D.期货交易所
30.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的（ ）。
A.期货公司承担责任
B.期货交易所承担责任
C.交割仓库应当承担责任，期货公司承担连带责任
D.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任
31.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。
A.3
B.10
C.15
D.20
32.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A.1
B.2
C.3
D.6
33.期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.妥善处理客户保证金和持仓的报告
34.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（ ）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
A.监事
B.董事
C.总经理
D.董事长
35.期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.审查部门
B.审查部门和稽查部门
C.风险管理部门
D.合规审查部门或者岗位
36.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。
期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（ ）。
A.存档
B.公布
C.销毁
D.公布之后销毁
37.期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（ ）账户。
A.期货结算
B.期货交易
C.期货保证金
D.期货准备金
38.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（ ）报告签署确认意见。
A.每日
B.月度
C.季度
D.年度
39.期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A.3
B.5
C.10
D.30
40.设立期货交易所，由（ ）审批。
A.中国银监会
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院
41.期货交易所（ ）为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
以（ ）承担民事责任。
A.以营利;其全部财产
B.不以营利;其全部财产
C.以服务社会;国家信用
D.以贯彻落实政府政策;政府信用
42.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（ ），不得挪用。
A.风险准备金
B.注册资本
C.交易保证金
D.存款准备金
43.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。
A.10万元以下的罚款
B.直接开除的处分
C.10万元以上50万元以下的罚款
D.降级直至开除的纪律处分
44.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币（ ）亿元。
A.3
B.5
C.10
D.20
45.期货交易所分立的，其债权、债务由（ ）。
A.原期货交易所继续负担
B.期货业协会负担
C.中国证监会负担
D.分立后的期货交易所承继
46.取得期货交易所会员资格，应当经（ ）批准。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国务院期货监管机构
47.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30
48.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立（ ），专户存储期货投资者保障基金。
A.准备金账户
B.保障金专用账户
C.资金专用账户
D.投资者专用账户
49.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（ ）批准。
A.财政部
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国证监会
50.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A.期货交易所
B.中国银行
C.中国证监会
D.期货公司
51.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.20
D.30
52.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.5
B.10
C.20
D.30
53.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（ ）罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A.3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上20万元以下
54.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，净资本不低于（ ）亿元。
A.2
B.5
C.10
D.12
55.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（ ）。
A.3%
B.6%
C.10%
D.60%
56.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.20
57.（ ）负责组织期货从业资格考试。
A.国务院
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会
58.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（ ）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A.1
B.2
C.3
D.5
59.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（ ）。
A.缴纳罚款
B.停业整顿
C.禁止转让、转移财产
D.转让所持期货公司的股权
60.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
二、多项选择题（本题共60个小题。
每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
）
61.期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（ ）。
A.合规执业、诚实守信
B.公开、公平、公正
C.勤勉尽责、保守秘密
D.避免利益冲突
62.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（ ）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
A.小心谨慎
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.诚实守信
63.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（ ）。
A.技能
B.专业知识
C.投资技巧
D.职业道德
64.符合下列（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A.期货交易所、期货公司为债务人的
B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内能够提出相反证据的
65.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A.公开
B.公平
C.公正
D.公允
66.从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（ ）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。
A.五官端正，具有良好的职业道德
B.已被本从事期货经营业务的机构聘用
C.最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
67.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（ ）等违法违规行为。
A.欺诈
B.内幕交易
C.操纵期货交易价格
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
68.中国期货业协会工作人员（ ）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。
A.不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责
B.徇私舞弊
C.玩忽职守
D.故意刁难有关当事人
69.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（ ）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.根据期货合同规定确定
C.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失
D.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任
70.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（ ）方式分别处理。
A.交易数量发生错误的，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
71.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，期货交易所应当（ ）。
A.按交易规则的规定处理
B.规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓
C.一律强行平仓
D.按照《期货公司管理条例》相关规定处理
72.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，可以采取下列（ ）做法。
A.应当依法裁定不得转让该会员资格
B.可以停止该会员交易席位的使用
C.不得停止该会员交易席位的使用
D.民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位
73.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（ ）。
A.选举和更换会员理事
B.制定交易所的各种管理制度
C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D.审议期货交易所风险准备金使用情况
74.期货交易所可以接受以下（ ）有价证券充抵保证金。
A.大额可转让存单
B.可流通的国债
C.经期货交易所认定的标准仓单
D.中国证监会认定的其他有价证券
75.期货交易所应当以适当方式发布下列（ ）信息。
A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况76.期货交易所应当编制交易情况（ ），并及时公布。
A.周报表
B.月报表
C.季度报表
D.年报表
77.未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。
A.理事长、副理事长
B.董事长、副董事长
C.监事会主席、监事会副主席
D.总经理、副总经理、董事会秘书
78.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
C.从事金融期货经纪业务的计划书
D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告
79.持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
A.变更股权申请书
B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
C.拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
80.期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A.业务、人员
B.资产、财务
C.场所
D.名称
81.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（ ）等资料供客户查阅。
A.期货交易相关法规
B.期货交易所业务规则
C.相关期货经纪业务流程
D.相关从业人员资格证明
82.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（ ）以及其他业务记录应当至少保存20年。
A.交易指令记录
B.交易结算记录
C.错单记录
D.客户投诉档案
83.期货公司涉及（ ），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.股权被冻结
B.重大诉讼、仲裁
C.股权用于担保
D.发生其他重大事件
84.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（ ）等监管措施。
A.提示
B.记入信用记录
C.谈话
D.降职
85.客户可以通过（ ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
A.书面
B.电话
C.电传
D.互联网
86.下列（ ）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元
升级会员 