国外智库建设经验对我国智库保持独立性的启示.docx

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国外智库建设经验对我国智库保持独立性的启示

国外智库建设经验对我国智库保持独立性的启示

　　独立性是智库的核心价值之一，本身具有复杂性和相对性，难以进行量化。

目前国内对智库独立性的研究较少，需要进一步讨论。

本文通过对美国、英国、日本3国智库独立性及保持独立性方面的举措进行比较分析，阐述我国现阶段智库独立性建设存在的问题，并提出相应建议。

　　目前，关于智库独立性的定义还没有定论，清华大学公共管理学院副院长朱旭峰对独立性及独立性的丧失进行了界定，认为“独立性”指的是研究者忠实于客观研究?

Y果而不考虑研究结果是否损害了某方的利益。

判断独立性的标准应考察研究机构是否能够坚持客观的研究成果，表达独立的政策主张。

“独立性的丧失”界定为“智库运行过程中受其他主体影响，做出有违政策研究客观性、有损公共利益的政策建议或倡导行为”。

　　“一方面，智库的存在和发展，一般会受到其所处国家制度、体制、历史和文化背景的影响，离不开其所处国家内政外交的政治需要。

另一方面，智库的存在和发展，总是与利益的维护和实现有着深刻的联系。

和人文社会科学属性一致的是，智库虽然具有服务于公共政策、实现公共利益、承担社会责任的一般性功能，但就实质而言，其思想表达不可避免地会蕴含特殊的价值判断和利益诉求。

这一点不仅表现在智库生产思想产品的实践中，也表现在智库评价的实践中。

任何关于智库独立性的理解都必须建立在这个基础之上。

”影响智库独立性的因素深深植根于智库所在的政治、经济、文化土壤，因此不同国家智库在独立性方面也有着非常明显的差异。

　　“智库是一个资金密集型产业，智库独立性与经费关系密切。

智库经费来源不同，对于独立性具有较大影响，往往拿了谁的钱就会替谁说话”。

　　智库独立性的国别经验

　　美国智库

　　一直以来，美国的智库体系被认为是世界上最具活力、最值得信赖，也是发展最完善的智库体系。

美国智库在开展公开辩论、提供市民社会教育，以及影响公共政策和管理方面拥有丰富的经验，被人们称之为立法、行政、司法、媒体之外的“第五种力量”。

根据宾夕法尼亚大学《全球智库报告》的统计，截至2016年年末，全球共有智库6846家，美国以1835家高居榜首，并且在全球顶级智库排名中美国智库大多名列前茅。

　　一是布鲁金斯学会。

布鲁金斯学会在《全球智库报告》全球智库排名中常年占据首位，被视为各国智库学习和仿效的标杆。

布鲁金斯学会以加强和捍卫美国民主，确保所有美国人获得经济社会福利、安全以及机遇，确保一个更加开放、安全、繁荣和合作的国际社会体系为宗旨。

　　布鲁金斯学会的独立性包括思想的独立、资金的独立和政治的独立。

布鲁金斯学会学者的工作方式非常宽松，无论是在研究选题还是工作时间上都具有很大的自主性。

布鲁金斯学会的资金结构非常多元，除来源于学会创始人罗伯特?

布鲁金斯创立的专项基金之外，还有基金会、大公司及个人的捐助，政府资助及出版物收入和其他一些投资收入。

以2016年为例，学会经费67%左右来自于捐助、捐款，28%来自基金，其他5%来自出版收入等其他收入。

　　独立性是布鲁金斯学会非常珍视的价值，学会在保持独立性方面做出许多努力。

第一，拓宽筹资渠道，丰富和多元的资金来源能够避免为了谋取商业回报而受出资者的影响。

第二，签订合作合同时附加相关条款以减少资助者对研究者的干预，学会绝大多数的研究资金与研究项目都不存在直接的关联。

“即使有个别项目的资金提供方有特别的要求，学会或研究者依然享有保留发表这些成果的权利，学会确保将成果公布在网站上，或将报告公开发布，而不是私下投送给资助者。

”第三，布鲁金斯学会始终坚持非党派性和公民性。

要求研究人员不得利用工作时间参加政治活动，参与此类活动时必须表明是个人行为而不代表学会立场。

　　二是兰德公司。

兰德公司于1948年5月成立，以“通过促进科学、教育和慈善的发展，维护美国的公共福利和安全”为宗旨。

长期以来坚持做到“独立的、介于官民之间进行客观分析的研究机构”。

兰德公司的经费主要来源于与客户签订的项目合同。

其中2/3来自于美国政府的项目。

除此之外，还有来自慈善机构、基金会、私人部门和个人捐赠的资金。

2016年，兰德公司约有3亿美元的资金收入，其中20.9%来自于美国国防部等国家安全机构，16.2%来自美国空军，14.9%来自美国陆军，21.6%来自美国健康与人类服务部。

　　在大量承接政府项目的情况下，兰德公司坚持不许政府介入、董事会成员中不能有政府官员、不接受政府直接资金支持3个原则。

兰德公司不接受政府直接提供的资金，只与政府签订项目合同，根据合同做相应的调查研究。

　　虽然一直以来美国的顶级智库自我标榜“独立性”，并将其视为智库的核心价值。

但是美国媒体及公众对美国智库与金主特殊利益勾连的怀疑从未消除，近年来独立性“神话”更是频频破灭。

2014年9月7日，EricLipton等在《纽约时报》发表题为《ForeignPowersBuyInfluenceatThinkTank》的文章。

文章称2011年以来，至少有64个外国政府、国资机构或政府官员向28家美国主要的研究机构捐款。

公开文件及游说记录显示，海外捐赠（包括承诺捐赠的部分）的总金额至少达到9200万美元。

包括布鲁金斯学会、战略与国际研究中心、大西洋理事会等在内的著名智库大量接受外国政府捐赠，日益演化成外国政府的游说机构，更涉嫌违法。

《纽约时报》2016年8月7日和8日连续刊发两篇文章，披露布鲁金斯学会等智库接受企业捐款为企业谋取利益的丑闻。

美国智库与政府机构间的“旋转门”机制，一方面提高了智库对国家政策的影响力，另一方面对其独立性造成威胁。

布鲁金斯研究人员与政府部门关系密切。

奥巴马竞选总统期间曾在布鲁金斯学会招募诸多幕僚。

就任总统后，还邀请学会成员加入新政府。

布鲁金斯学会深厚的官方背景，引发公众对其独立性的质疑。

此外，大部分美国顶级智库中还存在“董事连锁”现象，即董事在其他机构兼职。

“兼职董事”身上存在更加复杂的利益链条，在智库发展的重大问题上，存在利益倾向性的嫌疑。

　　英国智库

　　英国是一个两党制国家，当前英国主要的智库大多由保守党或工党成立，其目的是参与意识形态的辩论，因此英国智库天然地与政党关系密切。

英国智库常常面临着资金不足的困难，而其社会捐助事业发展程度相对于美国而言不够完善，智库不得不在经费上求助于政府。

政府重视并大力扶植智库，是智库发展的最大客户。

英国政府长期以来给予智库经费上的支持，直接通过财政拨款用于资助智库发展。

英国政府为促进智库的发展提供了一系列惠政策，并十分重视对国内智库在信息上的支持。

政府通过强大的商业信息网，为其提供涉外咨询信息。

　　一是英国皇家国际事务所（查塔姆研究所）。

英国皇家国际事务所成立于1920年7月，是英国规模最大、历史最长的国际问题研究机构。

英国皇家国际事务所在《全球智库报告》中连续9年位居全球第二。

2016年在“非美国”智库排名中占据首位，并在调查中被评为年度智囊机构。

英国皇家国际事务所的宗旨是“推动个人和组织对不断变化和日益复杂的世界进行全面研究并提供政策参考”。

英国皇家国际事务所在网站上声明：

“英国皇家国际事务研究所是独立的，不效忠于任何政治机构，”并在其网站主页上声明：

“本研究所从未从英国政府或任何其他来源得到任何补贴。

”英国皇家国际事务所2016―2017年度得到了来自世界各地179种不同来源的资助共1509.9万英镑，这其中包括政府部门订单、私人基金和企业捐助等。

　　二是亚当?

斯密研究所。

亚当?

斯密研究所成立于20世纪70年代，是一个独立的、非营利的、无党派的智库，通过研究、出版、媒体宣传和教育来推动自由市场、新自由主义的理念。

“为保证机构的独立性，亚当?

斯密学会不接受政府资助。

学会希望大部分资金来源于更加自由的私人个体、基金会、商业活动以及学会销售图书的收入。

”为了捍卫研究的独立性和公正性，在英国，研究项目委托方通常不能直接付费要求智库按照自己的意图出研究报告。

此外，英国智库对于资金的使用也有严格限制：

一是委托方不能指定资金使用目的，资金由智库全权安排和使用；二是委托方无权修改研究成果及结论，智库发布研究成果和结论也无需报经委托方同意；三是有些智库设有资助最高限额，防止资助者影响智库独立性。

如亚当?

斯密研究所就明确规定，每个企业每年度捐赠额度不得超过5万英镑。

　　日本智库

　　根据日本智库与政府的关系，可以简单将其归为三类：

官方智库、准官方智库和民间智库。

日本的官方智库主要是指直接隶属于政府及各个部门的智库组织，以防卫省的防卫研究所、财务省的财务综合政策研究所、日本银行的金融研究所为代表；准官方智库指独立行政法人形态的智库，这类智库大多依据《独立行政法人通则法》由政府各部门剥离出来而成立，如经济产业研究所、产业技术综合研究所、情报通信研究机构等；民间智库法人形态存在的智库，包括实行企业化运作的营利型智库和财团法人智库（如野村综合研究所，银行系的智库等）以及非营利型智库（如综合研究开发机构、日本国际问题研究所）。

　　其中，官方智库的全部经费来自政府预算，准官方智库的经费来源于政府为其编制的预算。

相比于官方智库，准官方智库的经费使用更加灵活，但是经费使用情况需要接受主管部门的认可和审计。

民间智库的资金来源比较多样，有企业财团出资、会费和捐款、基金和不动产收益、调查研究活动收入等多种形式。

日本多数智库都面临经费不足的困扰。

20世纪90年代以来，日本经济长期低迷，持续滑坡，同时由于日本智库对各自“金主”的依赖性较强，导致包括政党型智库在内的许多智库面临资金困境。

日本的官僚体制根深蒂固，行政机构掌控着公共政策从形成到实施的全过程，导致民间智库难以介入政策的制定及决策过程之中。

日本智库的研究课题绝大多数为外委课题，而智库的调查研究收入又高度依赖于政府部门和准政府部门。

官方外委课题较多限制了智库的独立性。

旋转门机制缺乏双向性，日本很多智库的会长、理事长等要职由退休官僚占据，由空降的“官厅官僚学者”主导推动调查研究活动，造成了利益输送的潜在可能。

智库独立性问题长期以来为外界所诟病。

　　三国经验对我国智库独立性建设有着重要启示。

2015年1月20日，中共中央办公厅、国务院办公厅发布了《关于加强中国特色新型智库建设的意见》（以下简称《意见》），提出到2020年“重点建设一批具有较大影响力和国际知名度的高端智库”。

中国智库发展迎来了一个新的高潮，各类智库迅速成长。

但是在这过程中，许多问题仍然存在，并亟待解决。

　　我国智库独立性方面存在的问题

　　与西方发达国家相比，我国智库仍然处于发展的初级阶段，在坚持智库独立性方面存在很多问题。

　　一是智库发展“国强民弱”现象较为严重，智库发展不均衡。

2015年1月印发的《关于加强中国特色新型智库建设的意见》，作为开启中国特色新型智库建设新时代的纲领性文件，对于社会智库一段的论述笔墨甚少。

对社会智库的范畴也未给出明确的界定。

该《意见》中对社科院、党校、行政学院、高校、军队、科研院所等体制内智库的支持力度是“促进”和“推动”，对于社会智库的用词是“规范”和“引导”。

　　我国官方智库、半官方智库在数量、规模、资金支持、人员水平方面都占据绝对优势。

上海社会科学院智库研究中心2017年2月发布《2016年中国智库报告――影响力排名与政策建议》，从“综合影响力”“分项影响力”“系统影响力”“专业影响力”“研究议题”5个方面对国内智库进行排名，从排名结果可以看出，排名靠前的几乎全部为体制内智库。

以“中国智库综合影响力第1～30名”为例，除了处于第24和25位的中国国际战略学会和中国经济五十人论坛为社会智库外，其他28家上榜智库均为体制内智库。

　　社会智库建设长期发展不充分，一方面与智库自身存在资金短缺、人才匮乏、管理缺失等问题有关，另一方面也因为政府对社会智库的重视程度和扶持力度较弱。

“各省市重点支持建设的智库单位中，大多没有社会智库的席位，政府部门对关系到社