基础知识第六套.docx
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基础知识第六套
2012年证券从业资格考试市场基础知识第六
一、单选题：
1、债券与股票的收益率相互影响，表现为（）。
A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升
B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反应了二者
风险程度的差别
C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异
D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的
2、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。
A、期限较长的债券流动性差，风险相对较大
B、期限较长的债券渍动性好，风险相对较小
C、期限较长的债券流动性差，风险相对较小
D、期限较长的债券流动性好，风险相对较大
3、合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工
具的权利的契约，称之为（）。
A、金融期货
B、金融期权
C、金融远期合约
D、金融互换
4、NASDAQ综合指数是按每个公司的（
A、股本总数
B、市场成交量
C、成交金额
D、市场价值
）来设定权重的。
5、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。
A、简单算术平均数
B、几何算术平均数
C、加权股价平均数
D、修正股价平均数
6、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
7、股东大会一般每（）定期召开一次。
A、两年
B、一年
C、半年
D、一月
8、我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机
构批准的其他方式。
A、公开的集中交易形式
1
B、做市商制度
C、议价方式
D、公平竞价方式
9、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。
A、协定价格
B、未来价格
C、市价
D、公允价格
10、以下有关实物债券的表述中正确的是（）。
A、一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B、一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C、一种具有标准格式实物券面的债券
D、以某种货币为本位而发行的国债
11、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A、100
B、50
C、150
D、200
12、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。
A、系统风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
13、行业分类的依据主要是（
A、收入或利润的来源比重
B、原材料
C、负债
D、总资产
）。
14、基金托管费通常按（）的一定比例提取。
A、基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金负债
D、基金总份额
15、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
A、单方面
B、双方面
C、选择性
D、强制性
16、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。
A、增加
B、减少
C、不变
D、不确定
17、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（
）个月后可转
2
换为公司股票。
A、1
B、3
C、6
D、10
18、目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。
A、修正股价平均数
B、加权股价平均数
C、简单算术股价平均数
D、几何加权法
19、美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。
A、证券市场网络化
B、金融机构的去杠杆化
C、金融监管的改革
D、国际金融合作的进一步加强
20、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（
A、股票、债券和其他证券
B、公募证券和私募证券
C、上市证券和非上市证券
D、政府证券、政府机构证券和公司证券
）。
21、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存
款的（）。
A、最低利率要求
B、最高利率限制
C、平均利率限制
D、基准利率要求
22、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（
A、记载方式
B、股东权利
C、分配顺序
D、流动性
23、下列关于国际债券的表述不正确的有（）。
）。
A、发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B、国际债券资金来源广、发行规模大
C、不存在汇率风险
D、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
24、场外交易市场的交易制度大多采取（）。
A、做市商
B、公开竞价
C、集中竞价
D、上网竞价
25、证券公司直接为投资者开立（
A、证券账户
B、资金结算账户
）。
3
C、证券交收账户
D、担保资金账户
26、商业汇票和商业本票属于（
A、银行证券
B、商业证券
C、资本证券
D、商品证券
）。
27、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决
定（）。
A、临时停市
B、永久停市
C、终止其股票上市交易
D、罚款
28、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有（
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
）以上的资产投资于股票。
29、我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正
当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（
A、1,5
B、2,6
C、1,3
D、2,4
30、中期国债的偿还期限一般在（）。
A、半年以上，1年以下
B、10年以上
C、1年以上、10年以下
D、5年以上、10年以下
31、以下（）不属于证券交易所交易系统。
A、交易主机
B、交易大厅
C、参与者交易业务单元或交易席位
D、信息服务网
32、证券投资基金在美国称（）。
A、共同基金
B、指数基金
C、证券投资信托基金
D、单位信托基金
）倍以下的罚款。
33、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市
场上可上市交易的各类结构化票据。
A、证券公司
B、商业银行
C、基金公司
4
D、信托公司
34、基金托管费是支付给（）的费用。
A、证券监督管理机构
B、基金托管人
C、基金持有人
D、基金管理人
35、未完成股权分置改革的公司，按照流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（
A、发起人股份
B、募集法人股份
C、内部职工股
D、A，B股
36、证券投资基金在美国称（）。
A、单位信托基金
B、证券投资信托基金
C、共同基金
D、证券投资基金
37、能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持（）。
A、适当分离
B、完全隔离
C、完全合并
D、适当交叉
38、可以发行股票的公司组织形式是（）。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、合伙公司
D、个人独资公司
）。
39、首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内公司无重大违法行为。
A、1
B、3
C、2
D、5
40、证券中介机构不包括（）。
A、会计师事务所
B、证券经营机构
C、资信评级公司
D、信托投资公司
41、关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（
A、行政处罚以事实为依据
）。
B、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会
公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
C、市场禁入措施的类型。
包括3～5年的证券市场禁入措施、6～8年的证券市场禁入措施、5～10年的
证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施
D、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，
并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
5
42、金融衍生工具的基本特征不包括（
A、跨期性
B、非杠杆性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
）。
43、美国证券市场是从买卖（
A、铁路债券
B、运输股票
C、政府债券
D、矿山股票
）开始的。
44、以下不属于完善内部控制机制的原则的是（
A、健全性
B、合理性
C、独立性
D、灵活性
）。
45、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A、投资形式
B、融资形式
C、发行形式
D、交易形式
46、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严
重情节的，属于（）。
A、非法发行股票和公司、企业债券罪
B、内幕交易、泄露内幕信息罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、提供虚假财务会计报告罪
47、（
司债券。
）的颁布实施标志看我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公
A、《公司债发行试点办法》
B、《公司债发行管理办法》
C、《证券法》
D、《企业债发行试点办法》
48、关于保险公司次级债的说法，错误的是（）。
A、保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上（含5年）、本金和利息的
清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B、中国证监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
C、目击人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿
D、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募
集人才能偿付本息
49、世界上第一个股票交易所，应该是（）。
A、阿姆斯特丹股票交易所
B、费城证券交易所
C、芝加哥证券交易所
D、纽约证券交易所
6
50、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A、分为综合类和经纪类
B、分为创新类和规范类
C、按照业务类型
D、按照规模不同
51、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A、配股
B、增发
C、定向增发
D、发行可转换公司债券
52、中小企业板块是经国务院批准、（
A、证券交易所
B、国家发改委
C、证监会
D、证券业协会
）批复同意而设立的。
53、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。
A、1
B、2
C、3
D、4
54、NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。
形成了一个全美统
一的（）。
A、场内主板市场
B、场外二级市场
C、场外主板市场
D、场内二级市场
55、ETF的申购和赎回在（
A、一级市场，二级市场
B、二级市场，一级市场
C、场内，场外
D、场外，场内
）进行，市场交易在（）进行。
56、关于证券市场，以下说法不正确的是（）。
A、证券市场的基本功能不包括定价功能
B、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D、证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
57、证券的市场价格是由（）决定的。
A、买方
B、供求关系
C、卖方
D、对证券的需求
58、附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于（）。
A、前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失，而后者在行使转换权之后，债券形态依然存在
B、前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在，而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失
7
C、前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股
D、前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换
59、我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（
A、限制交易
B、市场禁入
C、终止交易
D、暂停交易
60、目前我国证券投资基金主要投资于（）。
A、实业
B、未上市企业股权
C、国内依法公开发行上市的证券
D、商品期货
二、多选题：
61、证券投资基金所筹资金主要投向（）。
A、公开发行上市的股票
B、非公开发行上市的股票
C、国债
D、货币市场工具
62、创业板上市公司对重大事件履行首次披露义务后，还应按照规定持续披露进展情况的有（
A、已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应及时披露逾期批准或者否决情况
B、董事会、证监会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及时披露决议情况
C、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜
）。
）。
D、对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预
计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况
63、上证企业债指数需要修正的情况是（）。
A、企业债新上市
B、暂停交易
C、发行量变动
D、终止交易
64、固定收入型基金的主要投资对象是（）。
A、债券
B、优先股
C、普通股
D、权证
65、近年来，我国企业债券的发行呈现（）等特征。
A、附息债券的出现，使利息的计算走向复利化
B、浮动利率的采用，打破了传统的固定利率
C、簿记建档确定发行利率的方式，使利率确定趋向于市场化
D、将符合国际惯例的惯例询价方式引入企业债券一级市场
66、根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请
执业证书时，应符合以下（）条件。
8
A、已被机构聘用
B、不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C、最近3年未受刑事处罚
D、最近5年未受刑事处罚
67、我国《证券法》规定，内幕交易的行为主体包括（
A、持股5%以上的股东
B、控股公司的高级管理人员
C、证券登记结算机构人员
D、为公司发行新股服务的律师
）。
68、基金管理人遇到（）等特殊情况，有权暂停资产估值。
A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B、因不可抗力或者其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C、基金管理人因主观原因难以评估基金资产价值时
D、基金托管人无法准确复核时
69、在我国，基金性质的机构投资者包括（）。
A、社保基金
B、企业年金
C、证券投资基金
D、社会公益基金
70、近年来我国金融债券品种逐渐多样化。
例如，国家开发银行曾发行过（
A、投资人选择权债券
B、长期次级债券
C、本息分离债券
D、混合资本债券
71、下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。
A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B、为组织公平的集中交易提供保障
）。
C、对证券交易实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
D、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
72、每个经济周期一般都要经过（
A、高涨
B、稳定
C、停滞
D、衰退
73、证券市场监管的意义在于（
）等阶段。
）。
A、是保障广大投资者合法权益的需要
B、是维护市场良好秩序的需要
C、是发展和完善证券市场体系的需要
D、是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
74、可转换公司债券的双重选择权特征是指（）。
A、投资者可自行选择是否修正转股价
B、发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
C、发行人可自行选择是否回售
D、投资者可自行选择是否转股
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75、价格优先原则是指（）。
A、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
B、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
C、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
D、价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报
76、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（
A、商业银行
B、股份有限公司
C、证券公司
D、政府机构
）。
77、下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（）。
A、证券公司可以从事为单一客户户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客
户办理特定项目的专项资产管理业务
B、证券公司可以从事为单一客户户办理定向资产管理业务户，应当与客户签订定向资产管理合同，通
过该客户的账户为客户提供资产管理服务
C、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划
管理人，与客户签订集合资产管理合同
D、证券公司为客户办理特定项目的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为
客户提供资产管理业务
78、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（
A、承销证券
B、向他人贷款或者提供担保
）。
C、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券
D、买卖符合国务院规定的其他基金份额
79、自由流通比例是指公司总股本中剔除了（）的股份后的股本比例。
A、受限的员工持股
B、战略投资者持股
C、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
D、冻结股份
80、与国内债券相比，国际债券具有（
A、资金来源广、发行规模大
B、存在汇率风险
C、以自由兑换货币作为计量货币
D、存在利率风险
）等特点。
81、我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（
A、证券交易所的管理人员
B、持有上市公司10%以上的股东
C、证券登记结算机构的管理人员
D、证监会的管理人员
82、证券交易市场包括（）。
A、一板市场
B、二板市场
C、证券交易所市场
D、场外交易市场
）等。
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83、香港交易所的股票价格指数期货合约品种包括（
A、恒生指数期货
B、小型恒生指数期货
C、H股指数期货
D、小型H股指数期货
84、我国根据发行主体的不同，债券可以分为（
A、政府债券
B、金融债券
C、国库券
D、公司债券
）。
）。
85、发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。
A、送股、配股
B、增发
C、分立、合并
D、拆细
86、下列关于金融期权的表述，错误的有（）。
A、金融期权是一种所有权，买入期权，就意味看拥有对某种证券的所有权
B、期权的卖方只有权利没有义务，期权的买方只有义务没有权利
C、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D、在金融期权交易中，只有期权买入者需要开立保证金账户
87、一般意义的收益公司债的特点有（
A、清偿时排序先于股票
B、到期日固定
C、债券的未付利息可以累加
D、公司有盈利时才付息
）。
88、附认股权证的公司债预先规定的条件主要是（
A、股票的购买价格
B、股票的认购比例
C、公司债的转换价值
D、股票的认购期间
）。
89、证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范（
A、越权操作
B、决策失误
C、规模失控
D、挪用客户资产
90、我国的商业银行债券包括（）。
A、商业银行金融债券
B、商业银行次级债券
C、混合资本债券
D、政策性金融债券
91、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。
A、筹资规模不同
B、反映的经济关系不同
C、所筹集资金的投向不同
）等所导致的风险。
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D、风险水平不同
92、股票价格指数的编制方法包括：
（
A、简单算术股价指数
B、加权股价指数
C、修正股价指数
D、综合股价指数
）。
93、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括：
（）。
A、充分认识大力发展资本市场的重要意义
B、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C、进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展
D、健全资本市场体系，丰富证券投资品种
94、以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有（
A、担任高级管理人员必须具有证券从业资格
B、独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上
C、持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事
）。
D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属可以担任证券公司独立董事
95、以下属于证券市场的是（
A、收藏品市场
B、黄金市场
C、股票市场
D、期货市场
）。
96、（）可以在证券交易所挂牌交易。
A、债券
B、封闭式基金
C、ETF
D、LOF
97、可作为金融衍生工具基础的变量有（）。
A、利率
B、股票价格指数
C、股票面值
D、天气指数
98、以下属于货币证券的有（
A、提货单
B、银行汇票
C、银行本票
D、商业汇票
）。
99、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。
A、证券回购市场
B、证券发行市场
C、证券转换市场
D、证券交易市场
100、股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（）。
A、拆股
B、拆细
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C、配股
D、回购
三、判断题（A、正确B、错误）：
101、我国《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。
102、证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。
103、基金托管人是基金投资收益的受益人。
104、我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即
发生转让的效力。
105、我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。
106、我国《证券法》规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由
中国证监会决定暂停其公司债券上市交易。
107、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，经证券公司总部批准即可。
108、深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定
标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。
109、2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金（REITs）-广州越秀地产投资信托基金正式在上
海证券交易所上市交易。
110、道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵
敏的指标。
111、增发是指股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
112、通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。
113、一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行
并由政府提供担保。
114、根据我国现行规定，商业银行发行的
升级会员 