期货法律法规专项练习不定项选择题版.docx
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期货法律法规专项练习不定项选择题版
1、期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。
A:
中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B:
公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C:
其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D:
公司出现重大财务风险
答案:
A,D
2、某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。
但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。
以下说法正确的是（）。
A:
经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B:
由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
C:
由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D:
经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消
答案:
A
3、彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。
甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。
后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。
范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。
乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
在本案中，（）应承担该损失。
A:
甲期货公司
B:
乙期货公司
C:
彭某
D:
彭某和乙期货公司
答案:
A,C
4、2004年11月20日，小张通过某期货经纪公司进行玉米期货交易，交易指令为：
卖出玉米2005年3月期货合约10张，价格2000元/吨。
该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨成交。
则（ ）。
A:
高于客户指令价格的差价利益是1000元
B:
差价利益必须返还给客户
C:
在没有约定时，客户可以要求期货公司返还差价利益
D:
差价利益可以由期货公司与客户约定处理
答案:
C,D
5、某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。
之后，期货公司为其取得了任职资格。
但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。
该副总经理可能受到的行政处罚是（）。
A:
罚款1-5万
B:
被撤消任职资格
C:
3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
D:
刑事起诉
答案:
B,C
6、甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。
2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。
因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。
同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。
于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。
协商未果，公司可以向（）起诉。
A:
甲市所在中级人民法院
B:
乙市所在高级人民法院
C:
乙市所在中级人民法院
D:
甲市所在任一基层法院
答案:
A,C
7、下列选项中，由中国证监会统一制定的是（）
A:
《期货经纪业务许可证》
B:
年检报告书格式
C:
《营业部经营许可证》
D:
年检标识样式
答案:
A,B,C,D
8、何某，受委托，以何某名义与王某下属的不具备法人资格的“驻上海建筑材料交易所”建立期货代理合同关系。
同年何某分两次向“交易所”交付期货交易保证金120万元。
“交易所”在代理原告进行期货交易过程中，绝大多数不按原告指令进行交易，而采取制作假单、飞单等方式蒙骗原告，致原告无从了解交易的实际情况。
截至1994年12月20日，何某的客户帐单反映其亏损额达1832418.33元。
1995年5月2日，何某就交易中出现的问题与“交易所”责任人王某交涉。
王某承认有错，并具条承诺偿还原告保证金120万元。
后因王某逃匿，原告遂起诉至法院，要求判令被告返还保证金120万元。
问其中的民事责任由谁来承担（）
A:
“交易所”
B:
王某
C:
何某
D:
王某与“交易所”分别承担相应责任
答案:
B
9、某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。
那么该期货公司违犯了下列哪些规定？
（）
A:
在经纪业务与客户约定分享利益、共担风险
B:
向客户做获利保证
C:
不按规定向客户出示风险说明书
D:
有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
答案:
B,C
10、赵某在期货公司开户从事期货交易，买入郑州白糖期货合约，期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨，根据自已对行情的判断，欲建议赵某平仓。
但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，彭某果断替客户下指令平仓。
以下说法正确的是（）
A:
经纪人彭某事后应马上要求客户对交易指令予以追认。
B:
由于该指令使客户赵某盈利，可以不要求其对交易指令予以追认。
C:
由于该指令使客户赵某盈利，可以在一个星期内工求其对交易指令予以追认。
D:
经纪人擅自作主，其所下指令应予以撤销。
答案:
A
11、某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。
合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。
2007年8月7日，21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98。
54元/手、98。
50元/手；最高价分别为98。
59元/手、98。
55元/手；最低价分别为98。
21元/手、98。
32元/手；收盘价分别为98。
40元/手、98。
30元/手。
那么用21国债（7）充抵保证金，用（）为基准计算价值。
A:
98.54元/手
B:
98.55元/手
C:
98.32元/手
D:
98.30元/手
答案:
D
12、丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。
根据最低保证金要求----合约价格的5%，那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。
会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。
那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是（）
A:
3200万元
B:
3000万元
C:
2800万元
D:
3100万元
答案:
C
13、钱某是持有某期货公司3%股权的股东。
钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。
于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3%的股权增加到了6%，那么这次股权变更应当报（）批准。
A:
期货交易所
B:
期货业协会
C:
中国证监会
D:
国务院
答案:
C
14、A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1。
2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。
3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债的1。
2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式或有负债之和不高于净资产的14%。
2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过，请问A证券公司不通过的原因是什么？
（）
A:
申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
B:
申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C:
申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%
D:
申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
答案:
B,C,D
15、国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币，A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。
张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。
新的B期货公司向中国金融期货交易所（简称中金所）申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。
请问，从题干判断，基于（）原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格？
A:
董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2个的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员的资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
新的B期货公司仅有王
B:
注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
新的B期货公司注册资本权有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件
C:
注册资本不低于人民币1。
5亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
新的B期货公司注册资本权有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件
D:
董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少3人的期货从业时间在5年以上且具期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
新的B期货公司权有王某的
答案:
A,B
16、某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6个亿，流动资产与流动负债的比例达到85%。
下面分析正确的是（）
A:
期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定。
B:
期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。
该期货公司客户总权益达到6个亿，因此其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定。
C:
期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元。
该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于
D:
期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。
该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定。
答案:
A,B,C,D
17、小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。
下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓。
果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理？
（）
A:
交易价格超过客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有。
B:
如果客户得知交易情况，予以追认的。
2000元应当一半返还给客户。
C:
2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有。
D:
2000元归客户所有
答案:
D
18、A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。
甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。
不料行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。
甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。
请问保留持仓期间造成的损失，A期货公司应该承担吗？
（）
A:
A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
B:
A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担。
C:
A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
D:
A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
答案:
A,B
19、在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A:
交易
B:
结算
C:
交割
D:
价格
答案:
A,B,C
20、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根椐情节轻重，给予下列（）纪律处分。
A:
公开通报批评
B:
暂停期货从业人员资格6个月至12个月
C:
撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
D:
撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请
答案:
A,B,C,D
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