广西下半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展试题.docx

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广西下半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展试题

广西2015年下半年证券从业资格考试：

证券市场的产生与发展试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

2.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括__。

A．外国的自然人、法人和其他组织B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C．定居在国外的中国公民D．留学海归的中国公民

3.关于免疫策略的叙述不正确的是（）。

A．F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

4.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。

A．1个月B．7个工作日C．10个工作日D．15个工作日

5.董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A．1B．2C．3D．6

6.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由__进行复核。

A．托管机构B．证券公司自C．推广机构D．结算托管部门

7.在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差

8.保本基金将大部分资金投资于__。

A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券

9.对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A．每日B．每星期C．每月D．每2日

10.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位

11.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产

12.利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。

A．税息前利润B．损益表中扣除利息费用之后的利润C．利息费用D．税后利润

13.我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。

A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日

14.某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。

A．851.14B．897.50C．907.88D．913.85

15.关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。

A．一记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

16.证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。

A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益

17.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。

这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性

18.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。

A．1B．3C．5D．10

19.下列对证券自营业务的认识，正确的是__。

A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为B．没有投机性，业务风险不大C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为

20.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。

A．70%B．80%C．90%D．60%

21.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

A．证券代理商B．受托人C．委托人D．证券交易所

22.以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。

A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同

23.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。

__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；3

24.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．1B．3C．6D．9

25.关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。

A．一记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

26.证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。

A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格

27.企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

A．4名以上（含4名）B．4名以上（不含4名）C．2名以上（含2名）D．2名以上（不含2名）

28.IB（IntrodueingBroker）即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定__的业务模式。

A．佣金B．委托费C．手续费D．介绍费

29.速动比率为__。

A．流动资产/流动负债B．存货/流动负债C．（流动资产-存货）/流动负债D．现金/流动负债

30.市盈率（P/E）是指（）的比率。

A．股票市场价格与每股利润B．股票市场价格与每股资产C．股票平均价格与每股收益D．股票市场价格与每股收益

31.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．91

32.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:

1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。

A．1344.34B．1310C．1210D．1000

33.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。

A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小

34.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。

A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行

35.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。

涉及利用外资的事项由__负责。

A．证券交易所B．外资银行C．中国人民银行D．商务部

36.证券经纪商提供的信息服务不包括__。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告

37.在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。

A．国家发改委B．行业管理部门C．省发展改革部门D．计划单列市发展改革部门

38.__基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．成长型B．收入型C．混合型D．平衡型

39.外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，上市公司应在__日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

A．10%，10B．20%，10C．25%，10D．25%，20

40.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性

41.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。

A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更

42.根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在__后享受分红派息权利。

A．股权登记日收市B．除权日收市C．除息日收市D．上市日收市

43.在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括__。

A．期权B．期货C．互换D．远期

44.OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。

A．OBV线下降，此时股价上升B．OBV线上升，此时股价下跌C．OBV线与股价都急速上升D．OBV线从正的累积数转为负数

45.一般而言，全球资产配置的期限为__。

A．半年以内B．1年以内C．1年以上D．10年以上

46.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为__。

A．1040B．1000C．1025D．1026

47.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则

48.下列不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条件是（）。

A．所筹资金用途符合国家产业政策，符合国家有关固定资产投资立项的规定，符合国家有关利用外资的规定B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%。

发起人的出资总额不少于1亿元人民币C．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内连续盈利

49.某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。

该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。

该客户最多可回购融入的资金是（）万元。

（不考虑交易费用）A．1205.8B．959.8C．1218.5D．1270

50.进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。

A．技术分析和财务分析B．技术分析、基本分析和心理分析C．技术分析、基本分析和投资组合分析D．市场分析和学术分析