山西省《期货法律法规》模拟卷第390套.docx
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山西省《期货法律法规》模拟卷第390套
2020年山西省《期货法律法规》模拟卷
考试须知：
1、考试时间：
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题（共30题）
1.期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报
B.撤职
C.纪律惩戒
D.警告
2.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事
3.中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A.120％
B.130％
C.150％
D.160％
4.期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A.一户一码
B.一户多码
C.多户一码
D.多户多码
5.首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长
6.期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A.100万
B.1亿
C.3000万
D.5000万
7.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.保守客户的商业秘密
C.充分揭示期货交易风险
D.具有完全民事行为能力
8.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.住所地中国证监会派出机构
B.当地法院
C.公司董事会
D.公司监事会
9.期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。
A.公开
B.保密
C.不处理
D.向公安机关报告
10.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.为损失的60％以上
B.不超过损失的60％
C.为损失的80％以上
D.不超过损失的80％
11.证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
12.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.中国证监会有关法规
B.中国期货业协会的自律规则
C.中国期货业协会的章程
D.公司章程
13.最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
A.1
B.3
C.5
D.10
14.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
A.2％
B.5％
C.3％
D.6％
15.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
16.《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》
17.期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
A.董事长
B.总经理
C.主管资管业务的副总经理
D.首席风险官
18.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司
19.中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
20.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
21.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。
A.期货公司
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货结算公司
22.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。
A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.永久性撤销其期货从业资格
23.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
A.3
B.5
C.7
D.15
24.期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月
25.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
26.首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A.1月20日
B.1月25日
C.1月30日
D.2月1日
27.（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
A.期货业协会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.中国证监会及其派出机构
28.期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国证监会
D.期货结算中心
29.期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?
（）
A.先执行，向中国证监会报告
B.先执行，向期货公司董事会报告
C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D.抵制，立即向中国证监会报告
30.会员制期货交易所的总经理每届任期（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
二、多选题（共20题）
31.除下列哪些情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金（）
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
32.下列属于期货交易所的职责的是（）。
A.为期货交易提供集中履约担保
B.设计合约．安排合约上市
C.组织并监督交易、结算和交割
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
33.证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.自律
B.合规
C.内部控制
D.审慎经营
34.下列属于中国期货业协会职责的有（）。
A.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
C.制定会员应当遵守的行业自律性规则
D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
35.违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令（）的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被处理之日起未逾3年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.撤销
36.期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。
A.财务负责人
B.债务负责人
C.独立董事
D.法定代表人
37.对于研究分析报告，期货公司应（）。
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
38.在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。
A.负债调整值
B.净利润
C.资产调整值
D.客户权益
39.提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
A.划转期货保证金
B.存取期货保证金
C.代理客户从事期货交易
D.收付期货保证金
40.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，（），应当认定为透支交易。
A.允许期货公司开仓交易
B.允许期货公司继续持仓
C.不允许期货公司开仓交易
D.不允许期货公司继续持仓
41.期货经营业务的机构中的“机构”指（）。
A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
42.下列哪些情况，相关人员连续2年未在机构中执业的．在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训（）
A.取得从业资格考试合格证明
B.被注销从业资格
C.没有从业证明
D.获得国外从业证明
43.期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
A.谨慎
B.真诚
C.勤勉
D.尽责
44.期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。
A.合规
B.真实
C.准确
D.完整
45.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）。
A.完整
B.安全
C.独立
D.准确
46.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司（）的任职资格。
A.董事长
B.监事会主席
C.独立董事
D.经理层人员
47.因违法行为或者违纪行为被解除职务（）的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.国有企业
48.参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）。
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有高中以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件
49.期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有（）。
A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.个人身份证为中华人民共和国身份证
50.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）
A.期货交易所自有账户中的资金
B.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
D.属于期货交易所自有的有价证券
三、判断题（共10题）
51.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
（）
52.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时．应当确保自身利益得到公平的对待。
（）
53.非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
（）
54.国务院期货监督管理机构为了保持独立性，严禁与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。
（）
55.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
（）
56.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。
（）
57.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。
（）
58.境外机构不可以在我国期货交易所进行期货交易。
（）
59.期货从业人员应当接受后续职业培训。
（）
60.全面结算会员期货公司无需为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。
（）
四、简答题（共2题）
单选题答案：
1：
C2：
C3：
A4：
A5：
A6：
B7：
D
8：
A9：
B10：
D11：
B12：
D13：
B14：
B
15：
B16：
A17：
D18：
D19：
A20：
A21：
C
22：
A23：
A24：
D25：
A26：
A27：
D28：
B
29：
C30：
C
多选题答案：
31：
A,B,C,D32：
A,B,C,D33：
B,D34：
A,B,C,D35：
A,B,C,D
36：
A,D37：
A,B,C38：
A,C39：
A,B,C,D40：
A,B
41：
A,B,C,D42：
A,B43：
A,C,D44：
A,B,C,D45：
B,C
46：
A,B,C,D47：
A,B,C48：
A,B,C,D49：
A,B,C50：
B,C
判断题答案：
51：
对52：
错53：
对54：
错55：
对
56：
对57：
错58：
错59：
对60：
错
简答题答案：
相关解析：
1：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十二条，从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。
故本题答案为C。
2：
《期货交易所管理办法》第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。
董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
3：
《期货公司风险监管指标管理办法》第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
最低限额结算准备金不设预警标准。
4：
《期货交易所管理办法》第七十八条，期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
5：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
6：
《期货公司监督管理办法》第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；
（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；
（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；
（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司
7：
《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交
8：
《期货公司监督管理办法》第四十八条。
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
9：
《期货从业人员管理办法》第十九条，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
故本题答案为B。
10：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
11：
证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。
证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。
因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。
12：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。
代为履行职责的时间不得超过6个月。
公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
13：
《期货从业人员管理办法》第十条，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
本题为第（五）
14：
《期货公司监督管理办法》第十九条。
期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
15：
《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
故本题答案为B。
16：
《期货投资者保障基金管理办法》第一条，为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
故本题答案为A。
17：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》?
第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
18：
《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
A项错误。
第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
B项错误。
第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（
19：
《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
故本题答案为A。
20：
《期货从业人员管理办法》第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
故本题答案为A。
21：
《期货交易所管理办法》第七十四条，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。
故本题答案为C。
22：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；
（二）拒绝协会调查或检查的；
（三）获取不正当利益的；
（四）向投资者隐瞒重要事项的；
（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
23：
《期货交易所管理办法》第六十七条，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
故本题答案为A。
24：
《期货公司监督管理办法》第二十八条。
期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：
（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；
（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；
（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立
25：
《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》
和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资
比例或者所持股份比例行使表决权。
26：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
故本题答案为A。
27：
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理
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