券商发言稿件.docx
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券商发言稿件
券商讲话稿【篇一：
证券行业创新大会各大券商讲话稿（218页）】
一、国泰君安：
连续推动综合理财服务创新踊跃探究证券公司业务
转型.....2
二、中信证券：
对于财产证券化的业求实践与建议.......................9
三、第一创业：
打造以固定利润业务为特点的投资银行..................17
四、申银万国：
转型、创新、规范实现财产管理业务良性发
展............26
五、中信证券：
重塑交易功能创新服务客户..........................32
六、中金公司：
成立主经纪商业务模式发挥券商资本中介功
能..........42
七、海通证券：
对于场外市场业务的实践与建议........................54
八、安信证券：
对于发展证券公司场外市场业务的思虑与建
议............68
九、国信证券：
推动“服务产品化”加速零售业务转型.................76
十、华宝证券：
打造量化交易平台建立专业客户孵化系统..............88
十一、宏源证券：
创新思路推动市场化并购重组......................96
十二、广发证券：
对于直接投资业务与另类投资业务之创新实践与
建议...110十三、招商证券：
夯实托管职能创新托管服
务.......................122十四、银河证券：
证券公司结算托管系统建设
过程中的业求实践及建议...135十五、光大证券：
对于创新业务风
险管理的实践与思虑.................149十六、国泰君安：
创新驱动风
控护航在固定利润蓝海里披荆斩棘.....157十七、宏源证券：
怎样
推动新局势下券商财产管理业务发展.............167十八、招商证券：
财产证券化业务的创新实践与探究...................184十九、中金公司：
证券公司信誉风险管理.............................191二十、中金公司：
券
商直接投资业务创新发展的实践和挑战.............196二十一、中信
证券：
对于并购业务创新的业求实践与建议...............208
连续推动综合理财服务创新
踊跃探究证券公司业务转型
国泰君安证券股份有限公司
一、综合理财服务创新的背景和基本涵义
自2012年5月证券公司创新大会召开以来，我国证券行业迈上了
全面创新转型发展之路。
证券公司由过去业务规模扩充转向深层次
基础功能发挥，由简单证券通道服务转向综合金融服务的发展方向，
将逐渐转型为真实意义的投资银行。
从社会经济背景看，中国经济
的快速增添，社会财产的快速扩充，使综合理财、财产管理成为社
会的急迫需求。
在上述背景之下，我司设计了《国泰君安证券综合
理财服务创新方案》（以下简称《创新方案》）。
我们提出的综合理财服务，是指证券公司向客户供给证券投资顾问
业务，以及在其基础之上与客户签署综合理财服务协议，依据协议
的商定，接受客户的拜托和受权，依据与客户预先商定的投资计划
和方式进行投资和财产配臵，而且为客户供给便利支付功能的业务。
综合理财服务的核心，是以客户需求为中心，以证券公司展开各牌
照业务为基础，依靠集成化、开放式的综合理财服务平台，经过集
成化的综合理财服务账户系统，以高效率的资本结算和便利的支付
功能为基础，实现经纪业务、融资
融券、期货ib以及财产管理等多种合规业务的服务集成，以一致的
系统服务界面和客户服务系统向客户供给专业化、综合化的理财服
务。
对客户而言，就是实现“一键登录，综合理财”。
对公司而言，
为客户供给的服务内容将涵盖“全产品”、“全业务”和“全服务”。
综合理财服务经过整合公司内外资源，以投资顾问为服务主体展开
综合金融服务，以高效率的资本结算和便利的支付功能为基础，构
筑集聚客户财产的开放式资本通道，逐渐形成以产品加咨询驱动为
主的收费模式，提高分支机构的多元化创收能力。
综上所述，综合理财服务创新主要表现为“综合”、“集成”和“支付”。
从某种意义上讲，综合理财服务创新探究不论是对质券公司客户，
仍是对公司自己都有重要意义，并将为整个行业的改革与经营转型
起到探究、示范作用。
二、综合理财服务创新工作推动状况
（一）一致思想，联合公司战略实行，全面落实《创新方案》
我司已经确定了发展成为综合金融服务商的战略定位。
目前，我司
内部已就全面展开财产管理和综合理财业务，一致了认识，基于实
施《创新方案》的复杂性，要求公司各部门共同运作，各业务线共
同参加，努力推动《创新方案》的顺利实行。
（二）整体规划，一致部署，公司正在建设综合理财服务平台
依据《创新方案》，我司拟订了综合理财服务平台的长久综合规划，
将分期开发建设。
目前综合理财服务平台的一期工程已经基本开发
完成，包含账户系统、产品中心、理财一户通终端等，正在进行业
务测试，能够知足展开综合理财服务的基本业务需求。
二期工程建
设正在进行立项开发，达成后将全面支持综合理财服务的业务发展。
（三）建立综合理财服务的账户、产品和服务系统公司以“理财一
户通账户”为核心下挂各业求实体账户，建立综合理财服务账户系统，
成立了由金融产品、咨询产品和非金融服务产品三大类产品组成的
崭新产品系统，对接多渠道产品供给商，引入切合市场和客户需求
的产品，为客户供给多层次、全方向的产品资源。
拟订了产品管理、
拜托人资格审察、产品尽责检查与风险评估等系列配套制度。
公司
正在联合业务测试，建立综合理财服务系统。
（四）踊跃申请加入中国人民银行支付系统的业务试点我司已经向
中国人民银行正式申请加入人民银行支付系统的业务试点，并按其
要求提交了所需申请资料。
目前，中国人民银行已经正式受理了国
泰君安证券的申请资料，正在进行内部审责备估工作。
（五）防备创新风险，组建财产管理一线风控团队
我司高度重视创新中的风险管理工作，对于综合理财服务创新业务
更是这样。
公司目前已组建财产管理一线风控团队，对涵盖综合理
财服务在内的财产管理业务风险进行有效监控和管理，支持和保障
综合理财服务等创新业务的连续稳重发展。
（六）立足实践，总结经验，公司正在进行综合理财服务业务测试
为了查验已开发达成的一期综合理财服务平台的稳固性、靠谱性综
合理财服务制度与流程设计的合理性，以及综合理财服务账户系统
的客户体验度，公司在北京、上海和深圳地域分别选择了个别营业
部正在进行业务测试。
在业务测试以前公司对参加测试的分支机构
有关人员举行了专项测试培训。
经过此次业务测试结果，公司将进
一步升级系统平台，完美制度建设，优化服务流程，而后经看管机
构确认后再选择公司其余营业网点进行正式试点与推行。
三、精益求精与完美创新方案，是一项长久连续的战略性工作
固然《创新方案》经过了证券看管机构主持的创新专业评论，而且
立刻进入实行工作阶段，可是不可以否定，《创新方案》仍旧存在若
干不完美之处。
目前我司《创新方案》能够实现的服务功能，距离
证券公司全面为客户供给投融资中介服务的目标，或许说与目前商
业银行能够供给的理财服务
【篇二：
2013证券行业创新商讨会各大券商讲话稿】
一、国泰君安：
连续推动综合理财服务创新踊跃探究证券公司业务
转型.....2
二、中信证券：
对于财产证券化的业求实践与建议.......................7
三、第一创业：
打造以固定利润业务为特点的投资银行..................12
四、申银万国：
转型、创新、规范实现财产管理业务良性发
展............16
五、中信证券：
重塑交易功能创新服务客户..........................19
六、中金公司：
成立主经纪商业务模式发挥券商资本中介功
能..........25
七、海通证券：
对于场外市场业务的实践与建议........................32
八、安信证券：
对于发展证券公司场外市场业务的思虑与建
议............39
九、国信证券：
推动“服务产品化”加速零售业务转型.................43
十、华宝证券：
打造量化交易平台建立专业客户孵化系统..............50
十一、宏源证券：
创新思路推动市场化并购重组......................55
十二、广发证券：
对于直接投资业务与另类投资业务之创新实践与
建议....64
十三、招商证券：
夯实托管职能创新托管服务........................69
十四、银河证券：
证券公司结算托管系统建设过程中的业求实践及
建议....77
十五、光大证券：
对于创新业务风险管理的实践与思虑..................85
十六、国泰君安：
创新驱动风控护航在固定利润蓝海里乘风破
浪......89
十七、宏源证券：
怎样推动新局势下券商财产管理业务发
展..............95十八、招商证券：
财产证券化业务的创新实践与探
索...................105十九、中金公司：
证券公司信誉风险管
理.............................109二十、中金公司：
券商直接投资业务创新
发展的实践和挑战.............114二十一、中信证券：
对于并购业务
创新的业求实践与建议...............119
连续推动综合理财服务创新
踊跃探究证券公司业务转型
国泰君安证券股份有限公司
一、综合理财服务创新的背景和基本涵义
自2012年5月证券公司创新大会召开以来，我国证券行业迈上了
全面创新转型发展之路。
证券公司由过去业务规模扩充转向深层次
基础功能发挥，由简单证券通道服务转向综合金融服务的发展方向，
将逐渐转型为真实意义的投资银行。
从社会经济背景看，中国经济
的快速增添，社会财产的快速扩充，使综合理财、财产管理成为社
会的急迫需求。
在上述背景之下，我司设计了《国泰君安证券综合
理财服务创新方案》（以下简称《创新方案》）。
我们提出的综合理财服务，是指证券公司向客户供给证券投资顾问
业务，以及在其基础之上与客户签署综合理财服务协议，依据协议
的商定，接受客户的拜托和受权，依据与客户预先商定的投资计划
和方式进行投资和财产配置，而且为客户供给便利支付功能的业务。
综合理财服务的核心，是以客户需求为中心，以证券公司展开各牌
照业务为基础，依靠集成化、开放式的综合理财服务平台，经过集
成化的综合理财服务账户系统，以高效率的资本结算和便利的支付
功能为基础，实现经纪业务、融资融券、期货ib以及财产管理等多
种合规业务的服务集成，以一致的系统服务界面和客户服务系统向
客户供给专业化、综合化的理财服务。
对客户而言，就是实现“一键
登录，综合理财”。
对公司而言，为客户供给的服务内容将涵盖“全
产品”、“全业务”和“全服务”。
综合理财服务经过整合公司内外资源，以投资顾问为服务主体展开
综合金融服务，以高效率的资本结算和便利的支付功能为基础，构
筑集聚客户财产的开放式资本通道，逐渐形成以产品加咨询驱动为
主的收费模式，提高分支机构的多元化创收能力。
综上所述，综合理财服务创新主要表现为“综合”、“集成”和“支付”。
从某种意义上讲，综合理财服务创新探究不论是对质券公司客户，
仍是对公司自己都有重要意义，并将为整个行业的改革与经营转型
起到探究、示范作用。
二、综合理财服务创新工作推动状况
（一）一致思想，联合公司战略实行，全面落实《创新方案》
我司已经确定了发展成为综合金融服务商的战略定位。
目前，我司
内部已就全面展开财产管理和综合理财业务，一致了认识，基于实
施《创新方案》的复杂性，要求公司各部门共同运作，各业务线共
同参加，努力推动《创新方案》的顺利实行。
（二）整体规划，一致部署，公司正在建设综合理财服务平台
依据《创新方案》，我司拟订了综合理财服务平台的长久综合规划，
将分期开发建设。
目前综合理财服务平台的一期工程已经基本开发
完成，包含账户系统、产品中心、理财一户通终端等，正在进行业
务测试，能够知足展开综合理财服务的基本业务需求。
二期工程建
设正在进行立项开发，达成后将全面支持综合理财服务的业务发展。
（三）建立综合理财服务的账户、产品和服务系统
公司以“理财一户通账户”为核心下挂各业求实体账户，建立综合理
财服务账户系统，成立了由金融产品、咨询产品和非金融服务产品
三大类产品组成的崭新产品系统，对接多渠道产品供给商，引入符
合市场和客户需求的产品，为客户供给多层次、全方向的产品资源。
拟订了产品管理、拜托人资格审察、产品尽责检查与风险评估等系
列配套制度。
公司正在联合业务测试，建立综合理财服务系统。
（四）踊跃申请加入中国人民银行支付系统的业务试点
我司已经向中国人民银行正式申请加入人民银行支付系统的业务试
点，并按其要求提交了所需申请资料。
目前，中国人民银行已经正
式受理了国泰君安证券的申请资料，正在进行内部审责备估工作。
（五）防备创新风险，组建财产管理一线风控团队
我司高度重视创新中的风险管理工作，对于综合理财服务创新业务
更是这样。
公司目前已组建财产管理一线风控团队，对涵盖综合理
财服务在内的财产管理业务风险进行有效监控和管理，支持和保障
综合理财服务等创新业务的连续稳重发展。
（六）立足实践，总结经验，公司正在进行综合理财服务业务测试
为了查验已开发达成的一期综合理财服务平台的稳固性、靠谱性综
合理财服务制度与流程设计的合理性，以及综合理财服务账户系统
的客户体验度，公司在北京、上海和深圳地域分别选择了个别营业
部正在进行业务测试。
在业务测试以前公司对参加测试的分支机构
有关人员举行了专项测试培训。
经过此次业务测试结果，公司将进
一步升级系统平台，完美制度建设，优化服务流程，而后经看管机
构确认后再选择公司其余营业网点进行正式试点与推行。
三、精益求精与完美创新方案，是一项长久连续的战略性工作
固然《创新方案》经过了证券看管机构主持的创新专业评论，而且
立刻进入实行工作阶段，可是不可以否定，《创新方案》仍旧存在若
干不完美之处。
目前我司《创新方案》能够实现的服务功能，距离
证券公司全面为客户供给投融资中介服务的目标，或许说与目前商
业银行能够供给的理财服务和财产管理服务，还存在不小的差距。
所以，从行业连续发展的角度讲，综合理财服务创新不是一项短期
就能达成的创新项目，精益求精与完美证券公司的综合理财服务是
一项长久连续的工作任务。
（一）全面提高客户体验，需要做实理财一户通账户，进一步拓展
账户功能
在《创新方案》中为客户设计了理财一户通账户，能够管理下挂的
证券资本账户、信誉资本账户、期货资本账户、资管资本账户等实
体账户，因为现有法例限制，客户的资本依据理财需求寄存在各实
体账户中，假如客户想调整理财构造，就需要经过银行渠道进行反
复“资本迁居”，客户资本使用很不便利。
为此，应当依据客户的需
求做实理财一户通账户，使客户能够直接综合管理自己的资本，或
者经过它直接进行支付结算，这应当是证券公司将来综合理财服务
发展的必定趋向。
证券公司经过综合治理以后，客户资本、财产管理资本，以及自有
资本管理已完好分别，各自的交易通道也完好分开，证券公司的合
规风控意识与风险管理水平已经明显提高，证券看管的制度、技术
条件等软硬件环境已完全改观。
目前，对于证券公司客户资本一定
第三方存管的规定与证券市场发展的需求条件已经不可以完好相适应，
该规定与证券公司创办的创新业务形成的矛盾愈来愈突出，明显地
限制了证券公司对客户有效展开综合理财服务和财产管理服务，影
响了客户
跟着社会经济的发展和居民财产的增添，客户对资本市场的投资需
求已经由过去的单调需求转变成多元化的需求。
各金融业态都在围
绕客户多元化需求，为客户供给综合金融服务。
比方，招商银行很
早就抢先推出“一卡通”服务，安全公司借助包含银行、保险、证券、
信托等在内的多种业态优势，打造综合业务办理系统平台，为客户
推出“一账通”综合金融服务。
面对客户需求的综合化、多元化，证
券公司应当迎头追上，把已有的经纪业务、资管业务、期货业务、
投行业务、场外市场业务、国外市场业务、财产管理业务等全业务
经过账户集成创新，实现业务的集成协调发展。
（二）证券公司全面展开财产管理业务，实现客户财产集聚，一定
拥有完美的支付服务功能
目前证券公司支付功能的缺失仍旧是限制展开财产管理业务，实现
客户财产集聚的主要瓶颈。
国泰君安证券在《创新方案》中设计了
跨机构支付功能，并向中国人民银行提出了加入人民银行支付系统
业务试点的申请，但到目前为止还未获取正式批复。
借此时机，我
们也希望看管机构连续赐予鼎力支持，争取早日让《创新方案》的
支付功能付诸实行。
并建议看管部门以此为契机，鼓舞证券公司进
行灵巧的支付结算模式创新，发展出更为丰富的支付结算业务。
（三）以大类财产配置服务为核心，创新财产管理的收费模式，实
现投资咨询服务的价值
目前，客户在证券公司的证券投资一定由客户自己操作达成。
跟着
金融市场的发展，产品愈来愈丰富，产品也愈来愈专业化和复杂化，
投资者仅以自己的精力和专业能力难以达到理财或财产管理的希望
目标。
客户拜托有财产管理或综合理财资质的专业人士进行理财或
财产管理是成熟市场的常态业务。
为客户供给大类财产配置服务是
财产管理的核心价值，但财产配置服务方案的落地履行是重点。
如
果证券公司不可以让客户履行配置方案，核心价值就不可以转变成商业
价值，
【篇三：
荣意上市公布会讲话稿（券商讲话稿）0315】
荣意家具上市公布会讲话稿
敬爱的各位领导、各位贵宾：
下午好。
今日很快乐到达这里，应荣意李总的盛意邀请，代表东莞
证券跟大家聊一聊，聊一聊新三板市场的状况以及荣意家具新三板
挂牌的有关状况。
（一）新三板市场状况
1、新三板市场整体状况
截止3月10日（上周五），新三板挂牌公司总家数近6,000家
（5,992家），流通股本为近1，300亿股（1,294.13亿股），当天
成交额在5个亿以上（54,042.25万元）。
新三板市场近期表现出了
极大的交投活跃度和市场热忱。
2、新三板政策风向标
多层次资本市场：
李克强3月5日政府工作报告，侧重提出，要促
进多层次资本市场健康发展，提高直接融资比重。
新三板分层制度：
股转系统4月组织挂牌公司分层信息揭露的全市
场测试，估计分层体制估计于5月正式实行，有关看管系统已在完
善中。
股转系统态度：
提高券商执业质量标准、放慢挂牌速度、加大损失
公司审察力度、鼓舞介绍‘有融资、有并购重组、有交易行为’的挂牌
公司
3、东莞证券在新三板地点
东莞证券自2014年新三板迸发伊始即踊跃投入，目前占有了一个
较好的地点。
依据wind咨询统计，东莞证券2015年整年共达成88
家新三板挂牌工作，申报中35家，做市股票数目为130家，定向增
发50余次，共召募资本7亿以上（73,685.78万元），在整个券商
系统排名第23位/86家。
处于比较靠前的地点。
（二）公司上新三板的n个原由
1、融资
中小公司最大的困难之一就是融资，而融资碰到的第一个困难，就
是怎样吸引和联系投资人。
公司挂牌新三板以后，增添了自己的曝
光时机，能有更多的时机吸引投资人的眼光。
而且作为非上市民众
公司，好多信息都是公然的。
你的信息都已经取出来晒了，都已经
接受民众的监察了，投资人还会轻易思疑你吗?
起码你的相信度要比
非民众公司高多了。
此刻的状况是，好多pe都将新三板公司归入项目源。
一旦他们发现
时机，就会出手。
甚至不用等到挂牌，有些公司在挂牌前，就因为
要挂牌而获取了投资人的投资。
这样的话，公司更早获取了资本，
投资人进入公司的价钱更低，对两方都是有利处的。
2、公司规范永续经营
规范表此刻几个方面：
一是，股权构造清楚完好，股份制改造达成
后、三会制度成立起来，现代化法人治理构造也搭建起来
二是，财务内控管理构造逐渐完美、搭建起来，
三是，环保、社保保障等方面逐渐完美
3、实现资本增值
控股股东或实质控制人经过公司股票转让或增资的形式，将手中的
部分股权卖掉，进而实现资本增资的目的。
4、留住和吸引人材
职工股权激励：
职工持股平台、期权、限制性股票等。
，
5、转板时机
一个新三板挂牌过程，就是一个简版的ipo。
在这个过程中，公司
暗藏的瑕疵微风险将获取解决，规范的治理构造将得以成立。
等时
机成熟，具备ipo条件时，操作起来也将大为轻松。
我部宏川智慧项目已经启动ipo转板工作，目前，已向广东证监局
报送了首
次公然刊行股票并上市指导存案资料。
（三）荣意家具本次上市/挂牌详细状况
股改和审计基准日为3月31日，估计5月尾达成申报文件提交工作，
8月中旬前达成上市/挂牌整个流程。
相对优良公司：
主要表此刻以下几点：
①公司相对规范：
依据券商、
会计师、律师先期尽责检查后，公司相对规范，所以，从签约到确
定股改和审计基准日只花了三个月调整和规范时间；②观点新：
互
联网家装家居的观点，不只是观点，体验馆立刻开业，观点的落地
难能难得；③业绩有迸发增添可能性：
我们券商内部也在踊跃研判，
向投资者介绍，挂牌后启动再融资、做市以致将来进入创新层的可
能性以及详细的方案、时间表等；④李总个人魅力：
各位在场领导、
投资者、香港家具协会、合作伙伴集聚一堂，分享上市启动的愉悦、
同谋发展大计。
正因为上述原由，遇到投资者欢迎，包含中龙航川的张总、。
。
。
等。
挂牌前注册资本拟增资和转让到2,000万人民币，融资额【】
万元，出让股份【】%。
最后，预祝荣意家具事业长虹、互联网家装家居观点开遍整个广东
大地、早日实现挂牌/上市。
祝各位今日聚的高兴。
感谢大家！
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