中央电大《证券投资分析》完整小抄全题型字母排序打印版.docx
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中央电大《证券投资分析》完整小抄全题型字母排序打印版
2018中央电大《证券投资分析》完整小抄（全题型、字母排序打印版）
一、单选（字母排序）
（A．销售净利率）是反映企业获利能力的指标。
（D．BBB）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。
（B．信用交易风险）属于系统风险。
（C．失衡）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
A．宏观调控下的减速B．转折性D．稳定、高速
（D）是工程市场分析的关键。
D．市场综合分析（A）只能用于工程财务效益评价。
A.盈亏平衡分析
A
1、A股上市的条件不包括（B．公司成立时间必须在一年以上）。
2、按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（C•50000）万元。
3、按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过（D.90天）。
4、按债券形态分类，我国国债分类形式不含（D．可转换债券）。
5、按组织形式投资基金可分为（C.契约型投资基金）和公司型投资基金。
6、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（A．3个工作日）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
7、按照我国现行作法，企业财产保险的保险责任分为（A）A.基本险和综合险
B
8、把股票分为普通股和优先股的根据是（D．享有的权利不同）。
9、保险展业的发展趋势是（C）C．经纪人展业
C
10、财务分析的主要方法不包括（C.现金流量分析法）。
11、财务效益分析中的现金流量表包括全部投资现金流量表和（C）。
C.自有资金现金流量表
12、持有（B．10％）以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。
证券投资风险存在的特殊性不含（D．证券投资市场交易数据不充分）。
13、从管理的角度防范证券投资风险的方法不包括（D．行业的自律管理）。
A．法律制度的健全B．监管措施的完善C．交易中介的自律管理
D
14、当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到30%时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起（D.45日内）内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。
15、道-琼斯分类法把大多数股票分为：
（A.三类）。
16、定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的（A．10%）。
17、对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在（D．T+7）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
18、对看跌期权的买方而言，当（A．标的资产市场价格高于协定价）时买方会放弃执行权利?
19、当前我国住宅市场的主要矛盾是（A）A．巨大的潜在需求与大量的商品房积压并存
20、当工程的产出物用于增加国内市场供应量时其直接效益等于（A）A．所满足的国内市场需求
21、当工程的产出物用于替代原有企业的产出物时，其直接效益为（D）。
D.被替代企业减产或停产所释放出来的社会有用资源的价值
22、对证券经营机构的监管不包括（D.行政性监督；）。
E
23、二次指数平滑法主要用于配合（A）[A]直线趋势预测模型
F
24、房地产投资的主要特点是（A）A．收益大风险相对较小
25、房地产商经营性投资的最终目的是（A）A.追求商业利润的最大化
26、风俗习惯、名人效应等因素影响房地产投资水平，这种影响称为（D）D.时尚程度的影响
27、发行可转换债券对投资者有（D．能够在低风险下获得高收益）益处。
28、发展证券市场的“八字”方针是（A．法制、监管、自律、规范）。
29、反映上市公司资本结构的指标不含（B．现金比率）。
A.资产负愤率C．资本化比率D．固定资产净值率
G
30、葛兰维尔八大法则是对（D.移动平均线）理论应用的归纳。
31、根据道氏理论，股票价格运动有（C．三种）种趋势，
32、购并的出资方式不包括（C.债券收购）。
33、购并的出资方式不含（D.权益交换收购）。
A.现金收购B.股票收购C.综合证券收购
34、购并后的重整问题不包括（D．人员整合）A．制度整合；B.经营整合；C.企业组织机构整合
35、概率分析（D）D.可以判定工程风险性的大小
36、国民经济相邻部门或社会主该工程付出的代价在性质上属于该工程的（C）。
C．间接效益
37、关于概率分析的说法正确的是（C）C、只是一种静态不确性分析方法
38、关于工程不确定性分析方法，下列说法错误的是（B）。
B、三种方法均适用于工程国民经济效益分析和工程财务效益分析
39、关于影响期权价格的因素，正确的是（C）C、时间价值随市价波动性的减少而上升
40、关于财产费率的说法正确的是（A）。
A、风险和费率成正比
41、股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利（B.零增长模型）。
42、股票市场供给方面的主体是（C.上市公司）。
43、关于资产重组，不正确的说法是（B.有充分享受优惠政策的好处）。
44、广义的证券分类不包括（C.资本证券）。
45、国际投资资本和国际投机资本的界定不依据（A．投资方式）
46、国债回购主要作用不包括（C．优化资本比率）。
A活跃国债交易B．扩大券商合法融资面D．有利于中央银行公开市场业务的开展
47、国债回购作用不包括（B.是公司实施反收购策略的有力工具）。
H
48、H股上市公司公众持股人数不得少于（D．100）人。
49、货币证券不包括（A.存款单）。
50、货币政策工具不包括（D．利率杠杆）。
51、后配股股东一般（A）A．是公司的发起人或管理人
J
52、基本不会造成证券市场价格上升的因素是（A.就业形势严峻）。
53、基金收益分配不得低于基金净收益的（B．90％）。
54、计算经济净现值时所采用的折现率为（C.社会折现率）。
55、基金证券各种价格确定的最基本依据是（A）A．每基金单位净资产值及其变动
56、计算工程的财务净现值所采用的折现率为（B）[B]基准收益率
57、计算经济净现值时所采用的折现率为（C）C．社会折现率
58、金融衍生工具的基本功能表现不含（A.资产管理功能）。
B．价格发现C.盈利功能D．规避风险
59、仅就股票的投资价值而言，通常可以采用（）来衡量市盈率指标的合理性。
A.每股收益B.市价与每股收益之比C.股票风险度D.商业银行存款利率的倒数
60、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（C.技术分析和基本分析）。
61、就业状况变动对证券市场的影响分析不包括（D.衰退经济下就业状况的影响）。
62、据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（D.A、B均取消法人资格，组成一家新公司）。
K
63、空中楼阁理论的提出者是（A）A.经济学家凯恩斯
L
64、流动比率、速动比率和现金比率是反映企业（A.短期偿债能力）的指标。
M
65、马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在（B．第二象限）。
66、某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，总股本为25OOO万股时核股当日的换手率为（B.375%）。
67、某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的（D．15％）。
68、某股票预期每股收益O．35元，同期市场利率为2．5％，则该股票理论价格是（D．14元）。
69、敏感性因素是指（A）A．该因素稍一发生变动就会引起工程经济效益发生较大变动。
70、敏感性分析是（B）B．一种动态不确性分析
71、某公司债券面值1000元，年利率为7%，债券期限为10年，按照到期一次还本付息的方式发行。
假设某人在持有5年后将其出售，该债券的转让价格为（A）元。
A、713
72、某公司债券面值1000元，按贴现付息到期还本的方式发行，贴现率是5%，债券期限为8年，该债券的发行价格为（A）A、600
73、某股份公司发行2亿股股票，则每一股代表公司（C）的2亿分之一。
C．净资产
74、某股票预期每股收益0．35元，同期市场利率为2．5％，则该股票理论价格是（C）元。
C．14
75、某工程建成投产成可以运行10年，每年可以产生净收益5万元，若折现率为11%，则用7年的净收益就可以将期初投资全部收回.要求工程的期初投资，需要直接用到（D、年金现值公式）
76、某投资者买人一股票看涨期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，当该股票的（A市场价格超过20元）投资者开始盈利。
77、某一行业有如下特征：
企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。
那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？
（C.成熟期）。
78、某一行业有如下特征：
企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。
那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？
（B.成长期）
79、目标公司价格确定的方法不包括（D.净价收购法）。
A.净资产法B.收益资本化法C.现金流量法
80、目前，世界上广泛采用的道•琼斯股指是以（A.1894年10月1日3O种工业股均价）为基点I0O点的指数。
81、目前世界上对证券交易所的监管主的模式不包括（C．监管型）。
A．结合型B．自律型D．行政性
N
82、纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（C.5000）人。
P
83、普通股具有如下基本特点：
（A.优先认股权）。
Q
84、期货的功能不含（D.风险转移）。
85、期货交易和现货交易的主要区别于（B.是否需要即期交割）。
86、期权的（A．买方）无需向交易所缴纳保证金。
87、期权投资达到盈亏平衡时（A.在买入看涨期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金）。
88、确定证券投资政策涉及到：
（A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施）
89、期货交易和现货交易的主要区别在于（B）B．是否需要即期交割
90、期货交易的基本功能有价格发现和（A）A.套期保值
91、期货交易所允许交易双方在合约到期前通过一个相反的交易来结束自己的义务，这叫做（C）C、“对冲”制度
92、期权投资达到盈亏平衡时（A）A．在买入看涨期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金
93、期权交易（C）C、具有时效性
94、期权的时间价值（A）A、随标的商品市价波动性的增加而提高
R
95、如果房地产投资者的预期收益率为15％，在通货膨胀率为8％的情况下，投资者以原价出售，实际收益率为（A．7％）。
96、如果某国债面值100元，年收益率为5%，回购天数为7天，其回购利息应为（B．0.0976）元/百元。
97、如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费（D．高）。
98、如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果（B．相反）。
99、如果房地产投资者的预期收益率为15％，在通货膨胀率为8％的情况下，投资者仍以原价出售，则其实际收益率为（A）A．7％
100、如果某投资工程的净现值为0，则说明（B）B.内部收益率等于基准折现率
S
101、上市公司出现下列情况即可对其实施暂停上市（A.公司最近3年连续亏损。
）。
102、上市公司在进行信息披露时，要求提供连续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是（D.公司投资价值分析报告）。
103、生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为（C．横向购并）。
104、世界各国对证券市场的监管，其共同的目的不含（D．引导储蓄转化为投资）。
105、市场行为的内容不包括（B.信息）。
106、社会折现率是（D）的影子价格。
D．资金
107、收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（B．倒T型）。
T
108、同济科技通过定向增发吸收合并山东万鑫集团的方式，属于（B.股票收购）。
A.现金收购C.综合证券收购D.善意收购
109、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（B．10%）。
110、投资基金的基本特点不包括（D.存续期确定）
111、投资基金的基本特点不包括（D.投资重点是增长型上市公司）。
112、投资基金的各种价格确定的最基本依据是（A）A.每基金单位的资产净值及其变动
113、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D．政府债券）为对象。
W
114、为解决购并公司的产品销路问题，一般会采取（C.下游整合）战略。
115、我国（<证券法））第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（A.已发行股份的lo％）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
116、我国A股的上市条件有（C.公司最近3年连续赢利。
）。
117、我国A股上市公司成立时间必须在（A.3年）以上。
118、我国上市公司购并的主要方式不包括（D．以现金购买资产方式）。
A．股权转让方式B．资产置换方式C．收购兼并方式
119、我国上市公司购并的主要方式不含（D．现金购买资产方式）。
A．股权转让方式B．资产置换方式C．收购兼并方式
120、我国上市公司最为常见而稳定的资产重组方式是股份的（）。
A.竞价拍卖B.要约收购C.协议转让D股份托管
121、无风险证券投资可以是（C.商业银行的定期存款）。
X
122、系统性风险也称（A.分散风险）风险。
123、下列不属于我国证券市场违法违规行为的是（保险资金间接入市）。
124、下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有（D.股东权益比率）。
125、下列各项中（B．收据）是证据证券?
126、下列关于期权效益说法正确的认是（C．期权具有时效性）。
127、下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素（C.公司所在行业的情况）。
128、下列有关β值的说法中（A．β值衡量的是系统风险C．β值越大的证券，预期收益也越大）是正确的。
129、下列有关β值的说法中（B．证券组合相对于其自身的β值为0）是不正确的。
130、下列有关股东权益的说法（A.股东权益比率低，公司的财务风险低）是不正确的?
131、下列证券投资品种中，（C.普通股票）是风险最大的？
132、下列证券中属于有价证券的是（C．货币证券）。
133、下列属于非基本面分析的是（C.乖离率分析）。
134、下列投资基金中,属于收入型基金的是（A）A.货币市场基金
135、下列投资基金中属于成长性基金的是（D）D.成长-收入基金
136、下列说法中错误的是（B）B、当FIRR≥IC时工程不可行
137、下列说法中错误的是（D）D、经济换汇（节汇）成本小于影子汇率时工程不可行
138、下列说法中错误的是（C）C、普查方式在市场分析中应用最为广泛
139、下列说法中错误的是（C）C、非常规工程存在唯一的实数财务内部收益率
140、下列说法中正确的是（B）B、当FIRR≤ic时工程不可行；
141、下列说法中正确的是（D）。
D、重点调查和典型调查也属于抽样调查
142、下列影响工程建设经济规模的因素中，最重要的是（D）[D]A和C[A]市场需求总量[C]工程投资者可能获得的产品市场份额
143、下列财务效益分析指标中属于动态指标的是（D）。
D.财务内部收益率
144、下列关于保证金的说法正确的是（C）C、保证金是一种信用担保
145、下列关于期权交易说法正确的是（C）C.期权具有时效性
146、下列股票类型中，其股利不固定的是（A）A.普通股
147、下列收支中不应作为转移支付的是（D）D.国外借款利息
148、下列经济指标中属于先行指标的有（A）A.货币供应量
149、下列具有公司债券和股票两种特性的混合证券是（B）B.优先股
150、下面对国际游资独特的市场作用描述不正确的是（A．国际游资的发展壮大为金融市场注入了新的交易理念）
151、工程按照其性质不同，可以分为（A）。
A.基本建设工程和更新改造工程
152、工程市场分析（C）[C]在可行性研究和工程评估中都要进行
153、工程分为基本建设工程和更新改造工程，其分类标志是（A）[A]工程的性质
154、工程风险性与不确性因素的变动极限值（A）A．成反方向变化
155、工程可行性研究作为一个工作阶段，它属于（A）。
A.投资前期
156、工程总投资主要由建设投资和（B）组成。
B.流动资金投资
157、下面的说法中，错误的是（B）。
B.更新改造工程属于固定资产外延式扩大再生产
158、下面的分析方法中属于静态分析的是（A）。
A.盈亏平衡分析
159、下面关于股票市盈率的说法中，正确是（A）A．市盈率等于股票价格除以每股盈利
160、下面关于保险投资的相关说法中正确的是（A）A.保险是一种特殊的投资形式
161、下面关于封闭式基金价格的说法中，正确的是（D）D.市价与净值无关
162、信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（A．及时、准确、完整、真实）。
Y
163、一般地，在投资决策过程中，投资者应选择（A.增长型）行业投资。
164、一般情况下，公司的现金流量不发生在其（C．生产活动领域）。
165、一般情况下RSI指标在（B.50）以上为股价进入强势。
166、一般性货币政策工具不含（A．利率杠杆）。
167、一般性最受投资者关心的指标是（A.每股收益）。
168、一般来说，盈亏平衡点越高（A）A.工程盈利机会越少，承担的风险越大
169、一般来说，如果一国货币分期升值时，则该国股市股价就会（A）A.上涨
170、一般来说，期权的权利期间越长，期权的时间价值（B）B.越大
171、一般来讲，在经济的（A）时期，股票价格会（）A.衰退下跌
172、一大型机械价值100万元，保险金额为90万元．在一次地震中完全破坏；如果重置价为95万元，则赔偿金额为（B．90万元）。
173、一大型机械价值100万元，保险金额为90万元，在一次地震中完全破坏。
如果重置价为80万元，则赔偿金额为（C）万元。
C．80
174、一大型机械价值100万元，保险金额为90万元，在一次地震中破坏，此时的帐面价值为95万元。
经过修理可以正常使用，已知修理费用为20万元，则赔偿金额为（C）万元。
C．19
175、依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成（A．累计优先股和非累计优先股）。
176、移动平均股价的计算通常采用（A.简单平均）方法。
177、移动平均线具有（B.助涨或助跌）的特点。
178、盈亏平衡分析是研究建设工程投产后正常年份的（B）之间的关系。
B.产量、成本、利润
179、以下哪种说法不对（B．证券市场有利于资本市场结构的合理调整）
180、应收帐款周转天数是反映上市公司（B．经营能力）的指标。
181、用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性（C.实地访查）。
182、用以反映短期偿债能力的指标是（B.流动比率）。
183、用以衡量某时间内委托买卖盘相对强度的指标是（D.委比）。
184、由工程产出物产生并在工程范围内计算的经济效益是工程的（A）A．直接效益
185、以下说法错误的是（D）D.工业性房地产的一次性投资一般高于商业房地产
186、影响保险投资的最重要因素是（A）。
A、收益性
187、影响房地产投资的主要因素是（D）。
D.投资的预期收益率
188、由于工程使用投入物所产生的并在工程范围内计算的经济费用是工程的（A）A．直接费用
189、由于经营决策失误造成实际经营结果偏离期望值，这种风险称为（D）D.经营风险
190、由于工程使用投入物所产生的并在工程范围内计算的经济费用是工程的（A.直接费）。
191、已知终值F，求年金A应采用（C）[C]偿债基金公式
192、已知现值P，求年金A应采用（D）[D]资金回收公式
193、已知某一期货价格在12天内收盘价涨幅的平均值为8％，跌幅的平均值为4％，则其相对强弱指数为（B）B．67
194、一张面额为1000元的债券，发行价格为800元，年利率8％，偿还期为6年，认购者的收益率为（C）C．14．17％
195、有价证券不包括（A.证据证券）。
196、与其它房地产行业投资成本相比，一般来说商业房地产投资成本（B）B．更高
197、圆弧形态的反转深度是（D.深不可测的）。
198、运用反购并策略的时候，不要考虑下面哪方面的问题（D.反购并的价格策略）。
Z
199、在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（C．股份回购）。
200、在下列k线图中，收盘价小于开盘价的有（A．光头光脚的阴线）。
201、在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（C.招股说明书）。
202、在下列k线图中，开盘价等于最高价的有（D．T字形k线图）。
203、在证券市场资金一定或增长有限时，大量发行国债会造成股市（B．走低）。
204、在下列说法中，最确切的是（D）D．销售收入与产销量可以是也可以不是线性关系；总成本与产销量可以是也可以不是线性关系
205、在下列说法中，错误的是（B）[B]更新改造工程属于固定资产外延式扩大再生产
206、在线性盈亏平衡分析中，盈亏平衡点（D）D、可以用多种指标表示
207、在线性盈亏平衡分析中，价格安全度（B）B、越高，工程产品盈利的可能性就越大
208、在工程投资决策之前必须进行投资工程可行性研究和（A）A.工程评估
209、在销售收入既定时，盈亏平衡点的高低与（A）A.单位变动成本大小呈同方向变化
210、在证券市场资金一定或增长有限时，大量发行国债会造成股市（B）B．走低
211、在债券市场中最普遍、最具有代表性的债券是（A）。
A.附息债券
212、在进行工程市场预测时，如果掌握的是大量相关性数据，则需选用（C）[C]回归预测法
213、在进行国民经济效益分析的时候，转移支付应该是（C）C、既不能当作费用，也不能当作效益
214、证券欺诈行为不包括（C.擅自发行证券）。
215、证券市场监管的手段不包括（D行业自律）。
216、证券投资的功能不包括（A.集中投资）。
217、证券投资功能不包括（D．资金保值升值功能）。
218、证券投资功能不含（D．资金保值功能）。
219、证券信用评级的功能不包括（D.信用评级是树立企业形象的有效途径）。
220、证券信用评级的功能不包括（D.提高投资成本）。
221、证券组合的方差是反映（D投资风险）的指标。
222、属于非系统风险的是（D.证券投资价值风险）。
223、属于系统风险的是（D.信用交易风险）。
224、资产负债率是反映上市公司（D.资本结构）的指标。
225、自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（A.证券监督管理委员会）。
226、作为国民经济运行的晴雨表，发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行（B.经常发生背离）。
227、债券的到期收益率（C）C.为未来所有利息与到期面值现值之和等于现在市价时的贴现率
228、债券价格与市场利率存在如下（D）变动规律。
D.对同一债券，市场利率下降一定幅度引起的债券价格上涨幅度高于利率上涨同一幅度引起的债券价格下跌的幅度
二、多选
A
1、按投资的领域不同，房地产投资可分为（CDE）C．商业房地产投资D．工业房地产投资E．住宅房地产投资
2、按照购并的方向进行分类，可以分为（C.横向购并D.纵向购并）。
3、按照购并方式是否公开进行分类
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