基础押题一解析.docx

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基础押题一解析

基础押题一（解析）

基础押题一（解析）

（1/160）附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于（）。

A前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权之后，债券形态依然存在

B前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失

C前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股

D前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容两者都是发行新股。

（2/160）股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。

A真实资本

B虚拟资本

C增值资本

D虚拟资产

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。

（3/160）中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。

A存款准备金制度

B发行国债

C调节税率

D国家预算

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容此题考察货币政策的工具。

调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。

（4/160）纽约证券交易所的名称出现在（）。

A1790年

B1793年

C1817年

D1863年

题型：

常识题

程的的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。

（10/160）权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。

A权证上市数量*行权比例*担保系数

B权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数

C权证上市数量*行权比例*

D权证上市数量*担保系数

题型：

计算题

难易度：

中

专家答案：

B解析内容履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量×行权比例×担保系数×行权价格

（11/160）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。

A我国发行国际债券始于20世纪70年代初期

B主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券

C1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

D到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券

题型：

常识题

难易度：

中

专家答案：

A解析内容我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。

（12/160）证券市场监管工作的首要目标是（）。

A运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

B保护投资者合法权益

C保障合法的证券交易活动

D维持证券市场的正常秩序

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容保护投资者合法权益是证券市场监管工作的首要目标。

（13/160）债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。

A安全性

B流动性

C收益性

D偿还性

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容此题考察流动性的定义。

（14/160）我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。

A1，5

B2，6

C1，3

D2，4

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容《证券法》第一百八十四条规定，任何人违反本法第七十一条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

构成犯罪的，依法追究刑事责任。

法律法规性问题，书上无原话。

（15/160）（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A社会公众股

B法人股

C外资股

D国家股

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

D解析内容这是国家股的定义。

（16/160）按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）。

A个人投资的公司债券利息

B股息

C红利

D国债和国家发行的金融债券的利息收入

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

D解析内容《个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。

（17/160）下列关于企业年金的表述，错误的是（）。

A企业年金可以用于信用交易

B企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C企业年金可以由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资

D企业年金基金资产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容企业年金不得用于信用交易。

（18/160）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A票面价值

B实际价值

C账面价值

D内存价值

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容考察股票的清算价值的含义。

（19/160）某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产（）的所有权。

A千分之一

B万分之一

C十万分之一

D千万分之一

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

D解析内容某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产千万分之一的所有权，即1/1000万=1/10000000。

（20/160）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。

A基础工具

B衍生工具

C收益

D风险

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。

（21/160）基金托管费通常按（）的一定比例提取。

A基金资产净值

B基金资产总值

C基金资产市值

D基金总收益

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。

（22/160）证券投资基金在美国称（）。

A共同基金

B指数基金

C证券投资信托基金

D单位信托基金

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容证券投资基金在美国称共同基金。

（23/160）从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。

A有限

B无限

C一定

D很小

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是无限的。

（24/160）基金托管费通常按（）的一定比例提取。

A基金资产总值

B基金资产净值

C基金负债

D基金总份额

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。

（25/160）股票是一种（）。

A设权证券

B真实资本

C有价证券

D物权证券

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

C解析内容股票是虚拟资本的一种形式，是证权证券，既不是物权证券，也不是债权证券。

（26/160）证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。

A经纪业务

B自营业务

C证券承销与保荐业务

D投资咨询业务

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容这是自营业务的定义。

（27/160）向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。

A存券银行

B托管银行

C中央存托公司

D证券公司

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

（28/160）按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A5000万

B1亿

C2亿

D5亿

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销。

（29/160）证券交易通常都必须遵循（）。

A客户优先原则和时间优先原则

B价格优先原则和数量优先原则

C价格优先原则和时间优先原则

D时间优先原则和价格优先原则

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

C解析内容证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。

（30/160）收入型基金是以获取（）为目的。

A当期固定收入

B当期最大收入

C长期资产增值

D长期稳定收入

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容收入型基金是以获取当其最大收入为目的。

（31/160）商业汇票和商业本票属于（）。

A银行证券

B商业证券

C资本证券

D商品证券

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容此题考查对商业证券的理解。

（32/160）股权式衍生工具的种类不包括（）。

A股票指数期货

B货币期货

C股票期权

D股票期货

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容股权类产品的衍生工具主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

（33/160）通常情况下，债券的收益率（）。

A与偿还期成反比，与风险性成反比

B与偿还期成正比，与风险性成正比

C与偿还期成正比，与风险性成反比

D与偿还期成反比，与风险性成正比

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容通常情况下，期限越长收益率越高；风险性越大收益率越高。

（34/160）狭义的有价证券是指（）。

A资本证券

B商品证券

C货币证券

D凭证证券

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容常识题。

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

（35/160）可转换公司债券的回售条件一般是（）。

A公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度

B公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度

C公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时

D公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度时

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容可转换公司债券的回售条件一般是公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度。

（36/160）以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。

A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券

B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司

C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》

D2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

（37/160）《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。

A证监会

B证券业协会

C证券交易所

D证券公司

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

C解析内容保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（38/160）《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。

处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。

A3年，2万元，10万元

B3年，2万元，20万元

C5年，2万元，20万元

D5年，2万元，10万元

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。

处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万以上20万以下以下罚金。

（39/160）按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A债券基金、股票基金、货币市场基金等

B封闭式基金与开放式基金

C成长型基金、收入型基金和平衡型基金

D契约型基金和公司型基金

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

（40/160）证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。

A12

B15

C18

D20

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。

（41/160）以下不属于金融衍生工具产生的原因的是（）。

A承担风险，追逐利润

B20世纪80年代以来的金融自由化

C金融机构利润驱动

D新技术革命

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

（42/160）中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。

A证券交易所

B国家发改委

C证监会

D证券业协会

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

C解析内容中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

（43/160）证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A自营业务部门

B投资决策机构

C董事会

D自营部门经理

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

C解析内容证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。

（44/160）证券公司从事证券投资咨询业务，应当有（）名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。

A5名

B8名

C10名

D15名

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，这是申请证券、期货投资咨询从业资格的条件之一。

（45/160）沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。

A0.5

B0.4

C0.3

D0.2

题型：

常识题

难易度：

中

专家答案：

D解析内容沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。

（46/160）下列有关金融期货的表述正确的是（）。

A与金融现货相比，交易监管程度不同

B与普通远期交易相比，交易对象不同

C按基础工具划分有4种类型

D与商品期货一样，具有限仓制度

题型：

常识题

难易度：

中

专家答案：

D解析内容与普通远期交易相比，交易监管程度不同；与金融现货相比，交易对象不同；按基础工具主要划分为外汇期货、利率期货、股权类期货3种类型。

（47/160）以下关于股票的说法错误的是（）。

A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B股票是设权证券

C股票是资本证券

D股票是综合权利证券

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容股票是证权证券而不是设权证券。

（48/160）北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。

A1918

B1920

C1914

D1872

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。

（49/160）亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。

人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。

A缺少发达的货币市场

B企业过于依赖直接融资

C企业过于依赖银行的间接融资

D混业经营

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

C解析内容亚洲债券市场的内容。

（50/160）作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。

AGNP/证券市值

B证券市值/GNP

C证券市值/GDP

DGDP/证券市值

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

C解析内容作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指：

证券化率（证券市值/GDP）。

（51/160）下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。

A虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化

B虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格

C虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

C解析内容虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

（52/160）基金份额净值是指（）。

A某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值

B资产总值扣除负债

C基金所拥有的各类证券的总值

D基金的虚拟价值

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。

（53/160）证券公司从事IB业务时，可以承担（）职责。

A代理客户进行期货交割

B代期货公司收付期货保证金

C提供期货市场行情信息、交易设施

D利用证券资金账户为客户划转期货保证金

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

C解析内容证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

（1）协助办理开户手续；

（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

（54/160）全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。

A中国人民银行

B中央国债登记结算公司

C证券交易所

D银行业协会

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容中国人民银行为交易中心（即全国银行间同业拆借中心）的主管部门。

（55/160）公司型基金反映的经济关系是（）。

A所有权关系

B债券债务关系

C信托关系

D委托代理关系

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容公司型基金以发行股份的方式募集资金，股票反映的是所有权关系，因此公司型基金反映的经济关系也是所有权关系。

（56/160）根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。

A60%

B70%

C80%

D90%

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容股票基金应有60%以上的资产投资于股票。

（57/160）我国目前的股票发行制度是（）。

A注册制

B核准制

C审批制

D备案制

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容我国目前的股票发行制度是核准制。

（58/160）财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。

A资产总额

B产品价格

C销售收入

D利润和股息

题型：

常识题

难易度：

中

专家答案：

D解析内容考察财政政策对股票价格的影响。

调节税率可以直接影响到企业的利润和股息。

（59/160）在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。

A中国证监会

B证券交易所

C证券业协会

D证券公司

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

A解析内容在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由中国证监会承担。

（60/160）优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。

A债权

B所有权

C占有权

D既是债权又是所有权

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

B解析内容优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

（61/160）关于基金资产的估值基本原则，下列论述正确的有（）。

A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用成本价确定公允价值

B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

C对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

CD解析内容对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值；对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值。

（62/160）我国有关法规规定，封闭式基金收益分配的原则是（）。

A每年不得少于一次

B采用分配份额方式

C分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%

D应当每日进行收益分配

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

AC解析内容封闭式基金采用的是分配现金方式，“每日进行收益分配”是对货币市场基金的规定。

（63/160）记名股票的特点包括（）。

A股东权利归属于记名股东

B可以一次或分次缴纳出资

C转让相对复杂或受限制

D便于挂失，相对安全

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

ABCD解析内容上述都是。

（64/160）发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。

A送股、配股

B增发

C分立、合并

D拆细

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

ABCD解析内容上述都是。

（65/160）公司型基金的特点有（）。

A基金的设立程序类似于一般股份公司

B它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金财产

C基金的组织结构与一般股份公司类似

D没有基金章程，也没有公司董事会

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

ABC解析内容没有基金章程，也没有公司董事会是契约型基金的特点。

（66/160）无面额股票又可以称为（）。

A份额股票

B无记名股票

C普通股票

D比例股票

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

AD解析内容无面额股票又可以称为比例股票或份额股票。

（67/160）我国证券公司可以采用的组织形式包括（）。

A有限责任公司

B股份有限公司

C独资公司

D合伙制公司

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

AB解析内容我国证券公司可以采用的组织形式包括有限责任公司和股份有限公司。

（68/160）欧洲债券的特点是（）分别属于不同的国家。

A主管部门

B发行者

C发行地点

D面值货币

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

BCD解析内容欧洲债券的特点是发行者、发行地点、面值货币分别属于不同的国家。

（69/160）证券公司股东存在（）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

A虚假出资

B出资不实

C抽逃出资

D变相抽逃出资

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

ABCD解析内容证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

（70/160）我国《公司法》所说的高级管理人员是指（）。

A副总经理

B财务负责人

C总经理

D上市公司董事会秘书

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

ABCD解析内容我国《公司法》所说的高级管理人员是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

（71/160）从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）等不同层次。

A在国际资本市场募集资金

B开放国内资本市场

C有条件地开放境内企业投资境外资本市场

D在国际资金市场借贷

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

ABC解析内容从内容上看，中国证券市场对外开放可分为在国际资本市场上募集资金、开放国内资本市场、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放等4个不同层次。

（72/160）股票的账面价值又称（）。

A股票净值

B每股净资产

C每股总资产

D每股收益

题型：

常识题

难易度：

易

专家答案：

AB解析内容股票的账面价值又称股票净值和每股净资产。

（7