郎溪县国土局廉政风险点及防控措施一览表.doc
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郎溪县国土局廉政风险点及防控措施一览表
单位（盖章）:
填表时间:
2011年1月15日
责任主体
序号
廉政风险点
具体防控措施
国土局
1
征地预审和报批：
可能出现由一个股室全程操作，既当“运动员，又当裁判员”，缺乏必要的监督和严密的流程，而导致违反国家产业政策、国家用地标准、前置条件不齐备等违规进行征地预审和报批。
1、建设项目用地预审：
建立权力运行制衡机制，做到执行——审核——监察，三权统分结合。
在预审过程中，统一由用地股牵头办理，地籍股、矿管股参与并到现场进行实地踏勘；
2、农用地转用和征地报批：
由用地股牵头组织编制一书四方案，同时到征地预审现场踏勘，必须由工作人员2人以上共同完成，完成报件后，分别由股长、分管局长和县政府分管县长签字后上报；
3、地籍发证环节：
严密工作流程，必须由地籍股工作人员2人以上，持有土地批文到现场进行踏勘，认定后进行登记发证；土地抵押贷款环节：
要求借款人持有各种有效证件和必备资料，到窗口登记，由工作人员收文后转交地籍股办理，由股长、分管局长签字，报县政府分管县长签字发出；
4、土地招标、拍卖、挂牌出让环节：
严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和评标制度，严格工作管理，杜绝窜标、泄标，按规定相关文件要求实施；
5、土地各种费用收缴环节：
按照国家收费规定，将各种费用按标准做到足额收缴，做到应收尽收，杜绝多收少收；
6、土地开发整理环节：
合理利用土地和切实保护耕地，做到建设项目占用耕地占一补一，占补平衡，开发整理前期工作要到位，要选好地块，严格执行招投标制度，签定好开发整理协议，严禁弄虚作假，严格开发整理资金的管理使用，严把质量关；
7、土地使用权出让环节：
国有建设用地土地使用权出让时，一定要严格审查原使用者地籍档案，严格按照国家土地使用权出让办法执行，严格土地出让金的收缴，在手续健全的情况下，按程序方可给予办理，不得违章办事；
8、采矿权、探矿权审批（转让）环节：
需办理采矿权、探矿权的单位或个人，按照办理程序到窗口申报，矿管股进行初审后转报市局，在审核过程中，要认真核对矿种、地理位置、是否符合规划等，由股长、分管局长签字后逐级上报；
9、采矿权、探矿权延续环节：
矿山企业办理矿业权延续业务到矿管股进行申请，矿管股实地进行踏勘，看是否存在违法越界，是否按计划开采，若有违法行为应在处罚后再进行办理，如没有违法纠纷，按照相关办理程序予以办理；
10、矿产资源补偿费的收缴环节：
在收缴矿补费时，一定要按标准足额收缴，并做到收支两条线；
11、土地、矿山违法行为的处罚：
一定要公平、公正、公开，一定按照办案纪律、办案原则，不能少于2人办案。
案件处罚要按照《土地管理法》、《矿产资源法》的规定进行，严格限制自由裁量权，不办人情案，要按程序严肃处理，实行办案会审制度，严把办案质量关。
2
土地登记发证：
可能出现有违法用地行为的、土地出让金未交齐的、土地权属出现纠纷等问题。
3
土地抵押贷款：
可能出现被法院查封及不符合抵押货款条件等问题。
4
土地招标、拍卖、挂牌、出让：
可能出现不按程序或降低标准操作，或泄漏标底，虚假招标等问题。
5
土地、矿产资源各种费用的收缴：
可能出现随意减免土地收费等问题。
6
土地开发复垦整理项目：
可能出现未整理土地而虚报整理土地，从中骗取国家专项资金等问题。
7
国有建设用地土地使用权出让：
可能出现低价出让、权属来源不清、出让方式不正确、合同签订不符合标准、欠缴税费，不符合法定要件等问题。
8
采矿权、探矿权审批报件：
可能出现申请资料不全、不到现场实际踏勘，篡改开采矿种而违规审批等问题。
9
采矿权、探矿权转让：
可能出现转让单位的必备条件不足，而违规为其办理转让手续等问题。
10
采矿权、探矿权延续：
可能出现越界开采行为，矿界发生纠纷的，不按开发利用方案设计开采等问题。
11
矿产资源补偿费的收缴：
可能出现擅自降低收费的标准，以各种理由少收费等问题。
12
土地矿山违法行为的处罚：
可能出现不按法律办事，大事化小，小事化了，压案不查，瞒案不报，擅自提高或降低处罚标准乱罚款等问题。
办公室
13
人事劳资方面：
是否严格落实人事管理的规章制度、未按规定发放工资行为、未经批准的发放福利行为；是否有对单位人事档案更新不及时，造成档案资料不完善或遗失行为。
12、认真贯彻选拔任用干部工作意见，执行吸收录用干部暂行办法，落实人事管理制度，推进干部定期轮岗制度；
13、落实“工作人员岗位责任制考核暂行办法”，进一步严明全局干部职工工作纪律和加强作风建设；
14、档案保管制度、保密制度，妥善保管机要文件，防止机密信息泄露；
15、严格执行业务招待费管理暂行规定和聘用驾驶员加班补助办法；公务接待不超标，公车管理有章可循；
16、严格执行政府采购相关规定，配备和管理好办公用品等固定资产；
17、严格学习和执行国家有关法律法规，坚决遵守财经纪律；
14
印章管理方面：
印章是否严格保管、是否用印登记、是否有来人自行用印行为、印章带出有无分管领导签字（电话同意）。
15
文书档案管理方面：
借阅文件有无登记、签字；有无未经批准查阅行为；机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，是否存在各类资料外泄的风险，出现失密情况
16
车辆管理方面：
车辆修理是否存在假修或假换件，有无日常报销虚报费用，有无酒驾行为，有无公车私用行为
17
办公用品、物品的采购方面：
是否按政府采购规定执行，采购中是否出现中饱私囊，以权谋私行为。
18
公务接待方面：
是否出现服务质量不高，不到定点饭店接待，不按标准接待或超过标准接待，未使用指定宴席烟酒茶水等
19
国有土地收储、集体土地报批、土地征迁和安置、土地整理项目资金申请、核算、管理、拨付。
20
日常工作有可能受到利益诱惑违反程序、违规违法办事的风险。
监
察
股
21
在查处土地、矿产违法行为时，与查处对象面对面，容易被拉下水的风险；
18、坚决执行国家的法律法规和有关决定，严格执法；
19、制订国土资源违法案件查处制度；
20、畅通信访渠道，强化工作责任，提高工作效率，确保信访事项落实，维护群众利益和社会稳定，进一步完善县国土资源局信访事项督查督办制度；
21、依申请组织好重大事项听证,积极做好行政复议、行政诉讼案件的应诉工作；
22、树立为民服务的思想意识，杜绝办事期间吃拿卡要现象发生。
22
国土资源执法监察队伍人员少、任务重，易产生查处案件不及时的风险；
23
查处案件时没有及时立案，有隐案、拖案、瞒案、办人情案的风险。
24
对转办的信访案件督办不到位，未在规定的期限内给信访人做出答复意见，有造成信访人重复访和非正常访、越级访发生的风险。
25
行政复议、行政诉讼案件的应诉工作准备不充分，造成国家损失。
地
籍
股
26
土地使用权确权：
处理纠纷时出现认定事实错误和适用法条错误；
23、继续执行土地登记审查会审制度；
24、制订郎溪县土地调查及成果应用管理办法；
25、制订郎溪县土地登记技术规范；
26、制订郎溪县测绘管理技术规范；
27、在审核地籍测绘和勘测定界成果时，坚持现场踏勘，确保事实清楚，边界清晰，权属无争议；
28、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝土地确权登记发证过程中的违法违规现象。
27
土地使用权登记：
要求登记人提供登记材料不一次性告知造成受理不及时，工作周期延长或是规避程序材料不全直接受理；
28
土地使用权发证：
在供地手续和土地出让金未缴清时提提前发证，其中可能存在的特事特办、办人情证、低标准核费等不廉洁风险。
29
土地变更调查、动态监测及统计汇总：
年度变更土地调查、动态监测及数据汇总分析工作不及时或不到位、统计数据陈旧，有可能造成领导决策失误，存在失职的风险；
30
在建设项目用地地籍测绘时，或因成果审核不严或是干预勘测定界成果，造成经济损失存在的失职渎职风险；
31
在工作职能上重地籍、轻测绘，对全县的基础测绘疏于管理，造成全县测绘市场秩序混乱，数据错误的失职风险。
用
地
股
32
不认真贯彻落实征地补偿政策，补偿不到位时就使用土地，或核实地类面积不准确，征收土地的补偿标准偏低，损害被征地农民的利益；
29、制订郎溪县征收土地管理办法，明确土地征收过程中有关问题，切实保护被征地农民的利益；
30、按照国策要求，严格保护耕地特别是基本农田；
31、建设项目审批和编制一书四方案时，坚持做到现场踏勘，分清地类，核准面积，制定准确的征收土地方案；
32、按照省厅和市局要求及时、修订和调整全县土地利用总体规划，实行规划动态管理；
33、严格按照工作流程操作，股室人员各司其责，哪个环节出问题，追究相关责任人，股室人员要树立服务意识，端正工作态度，减少人为造成的效率低下，制定工作交接表，相关人员签收，备查；
34、加强廉政教育，树立为民服务的思想意识，杜绝办件期间吃拿卡要现象发生。
33
在耕地保护特别是基本农田保护中，政策执行不到位，措施不力，把关不严，造成耕地和基本农田保护指标不能完成；
34
以加快建设项目用地报批速度等为借口，向服务对象索要好处，或接受行政相对人请托，收受贿赂，违规、违法行政的风险。
35
未及时按部、省国土资源规划用求编制、修订和调整全县土地利用总体规划；
36
在审核土地征收项目过程中，可能因复核征地补偿标准不严格，出现侵害被征地农民利益或执行补偿安置标准错误给国家、集体利益造成损失的行为发生；
矿
管
股
37
对本行政区发证的采矿权进行审核时，没有按照矿产资源总体规划的要求，不按程序办事造成违法违规的风险；
35、严格执行采矿登记发证审查会审制度；
36、严格执行上级规定，实行采矿权价款评审到市局（审批）备案制度；
37、在收缴矿产资源补偿费时，依法按时按标准足额收缴到位，并做到收支两条线；
38、严格执行矿产资源规划，对开发利用方案实行评审制度；
39、严格执行矿产资源巡查制度，及时发现处理越层越界开采，非法转让采矿权行为；
40、每年度及时制定地质灾害防治方案和应急预案，与气象部门紧密协作，进行地质灾害的的预报工作；
41、加强监管，经常检查，预防为主，积极开展矿山生态环境保护和恢复治理工作，确保人民群众的生命财产的安全；
42、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝矿业权设立审核过程中的违法违规现象。
38
采矿权价款评估：
不公开公正选择评估机构，或与中介机构之间有徇私行为的不廉政风险；
39
收缴矿产资源补偿费时，接受行政相对人的礼金、吃请等利益诱惑，导致不能按时按标准收费风险；
40
矿业权设置方案和矿产资源开发利用方案审查把关不严、管理混乱，矿产资源不能得到有效保护和合理利用，存在着失职的风险
41
对越层越界开采，非法转让采矿权行为监督不到位的风险。
42
不及时制定汛期地质灾害防治方案和应急预案，不及时进行地质灾害的预报预警，与气象等部门协调不够，造成工作失误的风险；
43
在保证金收缴过程中，可能存在的受到利益诱惑违反程序、违规违法办事的风险。
土地收储中心
44
未及时按省、市国土资源规划要求编制、修订和调整全县土地整治专项规划；
43、按照省厅、市局要求及时、修订和调整全县土地整治专项规划，实行规划动态管理；
44、加强土地整理项目的可行性研究，进行科学决策
45、坚持对验收土地整治点进行现场踏勘，认真核实现状图、规划图是否与实地一致，是否符合规划设计要求；
46、按照土地整治项目自验所需验收材料清单收件，材料不全不予受理；
47、严格按照工作流程操作，中心人员各司其职，哪个环节出问题，追究相关责任人；
48、加强廉政教育，树立为民服务的思想意识。
45
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