证券投资基金真题及答案.docx
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证券投资基金真题及答案
证券投资基金真题及答案
一单选题
1在美国，证券投资基金一般被称为：
（）
A共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.私募基金
答案：
A
2•封闭式基金价格的主要决定因素是：
（）
A.市场供求关系
B.市场供求关系
C.基金单位净值
D.基金单位面值
答案：
A
3•证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
（）
A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B.
三方当事
投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，
人之间相互监督、相互制约的机制.
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
答案：
B
4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者
可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：
（）
A.开放式基金
B.圭寸闭式基金
C.对冲基金
D.契约型基金
答案：
B
5•发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基
金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：
（）
A.开放式基金
B.圭寸闭式基金
C.对冲基金
D.契约型基金
答案：
A
6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投
资基金是：
（）
A指数基金
B.
成长型基金
C.
收入型基金
D.
平衡型基金
答案：
C
7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：
（）
A股票基金
B.债券基金
C.债权基金
D.货币市场基金
答案：
D
8•指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基
金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：
（）
A.收入型基金
B.成长型基金
C.平衡型基金
D.指数型基金
答案：
D
9.公认设立最早的投资基金是：
（）
A.英国“海外及殖民地政府信托”
B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D.麦哲伦基金
答案：
A
10.我国第一只上市交易的投资基金是：
（）
A.武汉证券投资基金
B.深圳南山风险投资基金
C.淄博乡镇企业基金
D.建业基金
答案：
C
11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：
（）
A基金金泰
B.基金开元
C.华安创新证券投资基金
D.南方稳健发展证券投资基金
答案：
C
12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定,
开放式基金的设立主体为：
（）
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：
C
13.以下投资策略属于债券互换策略的是：
（）
A.子弹式策略
B.两极策略
C.免疫互换
D.税差激发互换
答案：
D
14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资
本为：
（）
A.1000万元人民币
B.5000万元人民币
C.1亿元人民币
D.3亿元人民币
答案：
A
15•我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录
必须多长时间：
（）
A.3年以上
B.5年以上
C.10年以上
D.15年以上
答案：
D
16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：
（）
A.基金发起人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理人
答案：
C
17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基
金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：
（）
A.基金发起人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理人
答案：
D
18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发
起人的实收资本最低应为：
（）
A.1000万元人民币
B.5000万元人民币
C.1亿元人民币
D.3亿元人民币
答案：
D
19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协
议是：
（）
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金托管协议
D.基金招募协议
答案：
A
20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：
（）
A.在基金契约上签字盖章
B.认购基金单位
C.签署个人授权委托书
D.在基金章程上签字盖章
答案：
C
21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：
（）
A.50%
B.80%
C.90%
D.100%
答案：
C
22.
调换两种渠道的销售额
采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时,度和比例的机制称为：
（）
A.“回拨机制”
B.“回购机制”
C.“比例配售”
D.“时间优先机制”
答案：
A
23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再
向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这
种基金发行方式称为：
（）
答案：
C
）.
24•封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（
A.1
.00元
B.1
.01元
C.1
.02元
D.1
.03元
答案：
B
25.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的:
A.1%
B.2%
C.5%
D.7%
答案：
C
26.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务,
开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：
（）
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：
A
27.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：
开放式基金单个开放日，基金净赎回
申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：
（）
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%答案：
B
28•基金管理公司的回报主要来源于：
（）
A.自有资产的运用
B.管理费和手续费
C.基金资产回报
D.佣金
答案：
B
29.基金管理公司董事会中应当至少有（）以上的独立董事.
A.—名
B.二名
C.三名
D.四名
答案：
C
30.基金管理公司是以（）为经营宗旨.
A.取信于市场、取信于社会”
B.利益公平、信息透明
C.信誉可靠、责任到位
D.利益公平、信誉可靠
答案：
A
31.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于
股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）.
A.50%
B.60%
C.80%
D.70%
答案：
C
32.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的
（）.
A.10%
B.30%
C.20%
D.40%
答案：
C
33.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金
资产净值的（）.
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%
答案：
B
34.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）.
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
答案：
C
35•什么是证券投资基金市场营销的中心（）.
A.产品设计
B.定价
C.促销
D.分销
答案：
A
36.基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）.
A.顾客导向型
B.营销导向型
C.渠道导向型
D.投资顾问型
答案：
B
37•在我国，基金日常估值由（）同时进行.
A.基金托管人与外部专业机构
B.基金管理人与基金持有人
C.基金管理人和基金托管人
D.基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38.基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.0%。
B.1.5%
C.2.0%
D.2.5%
答案：
C
39.对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A.通俗性
B.真实性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
答案：
A
36．基金产品的构思来源可以分为两类：
理念导向型和（）．
A．顾客导向型
B．营销导向型
C．渠道导向型
D．投资顾问型
答案：
B
37．在我国，基金日常估值由（）同时进行．
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
答案：
C
38．基金买卖股票时，印花税税率为：
（）
A1.O%o
B.1.5%
C．2．0%
D．2．5%
答案：
C
39．对基金信息披露质量的最低要求是：
（）
A．通俗性
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