证券交易仿真试题5敲字答案.docx
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证券交易仿真试题5敲字答案
61对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。
A增发新股B送红股C配股D降低转股价格
62防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手，
A严格招待经纪业务操作规程
B加强员工培训，提高员工素质
C加强经纪业务营销管理
D建立客户投诉处理及责任追究机制
63关于委托申报方式，下列说法正确的是（）。
A在无形席位申报方式下，为提高委托申报效率，客户可通过电话直接将委托指令通知场院内交易员，由场内交易员将委托指令输入证券交易所电
B证券交易委托指令通过无形席位申报时，交易指令经通信网络自动传送至证券交易所电脑主机，不需向证券交易所派驻场内交易员
C证券交易委托指令通过有形席申报时，要由场内交易通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机
D证券交易委托指令的委托申报方式分有形席位申报和无形席位申报两种
64境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A有效身份证件
B似指定存管银行的借记卡
C证券账户注册申请表
D《证券交易委托代理协议书》
65委托指令有多种形式，从各国情况看，根据委托的时效限制，有（）等。
A定期委托B当日委托C当月委托D无限期委托
66下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A供电设施被损坏导致交易停滞
B设备发生故障损坏导致行情中断
C将内幕住处下载至U盘从事内幕交易
D利用通讯装置传播虚假信息
67投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（）业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
A认购B申购 Ｃ赎回 Ｄ交易
６８ 证券营业部经纪业务操作规范管理的一般要求是（）。
Ａ 前、后台分离和岗位分离
Ｂ 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
Ｃ 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
Ｄ 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
６９ 操纵市场行为会（）。
Ａ人为制造虚假的证券供给和需求
Ｂ扰乱正常的供求关系
Ｃ造成证券价格异常波动
Ｄ破坏市场秩序，损害广大投资者利益
７０根据中国证券业协会的规定，下弄各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
Ａ 开立非上市股份有限公司股份转让账户
Ｂ 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
Ｃ 妥托办理股份转让公司股权确认事宜
D办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
71按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（）。
A每日闭市后，配股缴款自动纳入结算系统
B在配股权证缴款期结束后，由结算公司将配股缴款集中划给上市公司
C在配股缴款过程中，证券公司只能禹客户取佣金，不得收取过户费
D配股缴款期内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
72关于清算与交收，下列描述正确的有（）。
A清算是交收的基础和保证
B交收是清算的后续与完成
C正确的清算结果能确保交收顺利进行
D只能通过交收，才能结束交易总过程
73下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）。
A对客户交易结算资金衽第三方存管
B建立健全各项规章制度
C加强经纪业务营销管理
D建立经纪业务检查稽核制度
74证券交易所特别会员享有的权利有（）。
A列席证券交易所会员大会
B向证券交易所提出相关建议
C有选举权和被选举权
D接受证券交易所提供的相关服务
75证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务。
A协助办理开户手续
B 提供期货行情信息和交易设施
Ｃ 代理客户进行期货交易
Ｄ 代期货公司、客户收付期货保证金
７６ 根据现行制度规定，对情节严惩的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取措施包括（）。
Ａ 口头或书面警示
Ｂ 约见谈话
Ｃ 要求相关投资者提交书面承诺
Ｄ 限制相关证券账户交易
７７ Ａ股账户按持有人分为（）等。
Ａ 境内投资者证券账户
Ｂ 自然人证券账户
C一般机构证券账户
D证券公司自营证券账户
78下列各项中。
属于证券交易委托指令要素的有（）。
A证券账户号码
B资金账户号码
C委托人姓名
D买卖方向
79下列各项中。
（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
B挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押
C向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D为投资者提供投资咨询
80合格境外机构投资者的境内证券投资受（）管理。
A国家外汇管理局 Ｂ证券交易所 Ｃ中国人民银行 Ｄ 中国证监会
８１ 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。
Ａ 双方声明及承诺 Ｂ协议标的 Ｃ 资金账户 Ｄ 交易代理
８２ 关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。
Ａ 网上发行虽然高效安全，但要占用吕量的人力、物力和财力、不具有经济性、
Ｂ 网上发行虽肯人经济性的优点，但效率不高且安全性差
Ｃ 网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
Ｄ 网上发行既不经济，也不安全
８３ 关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
Ａ 投资者进行投票均选择买入
Ｂ 申报价格用来代表股东大会方案
Ｃ 上市公司同时发行Ａ股和Ｂ股的，上海证券交易所为Ａ股和Ｂ股设置同一投票代码
Ｄ 申报股数用来代表表决意见
８４ 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
Ａ 建立投资指令审核制度
Ｂ 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
Ｃ 建立交易监测系统，预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
Ｄ 建立完善交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
８５ 关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。
Ａ 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
Ｂ 场院外交易市场只发生于投资历者与投资者之间
Ｃ柜台市场又称店头市场
D柜台市场曾经是场院外交易市场的主要形式
86证券交易所特别会员应承担的义务包括（）
A参加会员大会
B提交年度工作报告
C按规定缴纳特别会员费
D用向证券交易所提出相关建议
87证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A本公司 Ｂ 资产托管机构 Ｃ 与资产托管机构有关联方关系的公司 Ｄ与本公司有关联方关系的公司
８８ 关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则，下列说法正确的有（）。
Ａ 当有效申购总量小于该次股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ｂ 当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ｃ 当有效申购总量大于该资股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签
Ｄ 对有效申购按时间先后顺序进行曲统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号
８９ 下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。
Ａ 应加强自营业员账户的集中管理和访问权限控制
Ｂ 应建立独立的实时监控系统
Ｃ 建立严密的自营业员务操作流程
Ｄ 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
９０下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）。
Ａ 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
Ｂ 违反规定为客户开立账户
Ｃ 向客户推荐的产品与所了解的客户情况不相适应
Ｄ 违反规定在法定营业场所之外办理客户管理相关业务
９１ 合格境外机构投资者在经批准确性的投资额度内允许的投资范围包括（）。
Ａ Ｂ股 Ｂ 股票 Ｃ国债D 权证
９２ 关于上海证券交易所Ａ股、基金交易费用的起点收费金额，以下说法正确的是（）。
Ａ Ａ股佣金起点为１元 Ｂ Ａ股佣金黄色起点为５元 Ｃ 基金佣金起点为５元
Ｄ 基金佣金起点为１元
９３ 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
Ａ 开立非上市面上股份有限公司股份转让账户
Ｂ 受托办理股份转让公司股权确认事宜
Ｃ 输所推荐的股份转让公司挂牌事宜
Ｄ 发布关于所推荐股份让公司分析报告
９４ 下列各项中，不属于证券经纪业务合规风险的有（）。
Ａ提供、传播虚假信息
B侵占、损害客户的合法权益
C客户资金不足时接受其买入委托
D将客户的证券账户提供给他人使用
95下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。
A参加会员大会
B维护投资者的合法权益
C按规定转让交易席位
D按规定缴纳各项费用
96下列关于开盘集合竞价成交价确定原则的表述中。
正确的是（）。
A为当日该证券第一笔申报价
B 通过集合竞价方式产生
Ｃ 直接通过边疆竟价方式产生
Ｄ 为当日该证券第一笔成交价
９７ 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。
Ａ选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
B住处采集的自主性，即证券公司自采集一切可以得到的住处指导投资决策
C选择交易品种、价格的自方性。
即证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格
Ｄ 交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
98一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。
A向债券发行人要求提前兑付
B将债券转换成普通股股票
Ｃ 持有至偿还期满收回本金和利息
Ｄ 在证券交易市场上抛售
99下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
B误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C违反规定为客户开立账户
D违规动用客户的交易结算资金和证券
100上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（）。
A佣金B过户费C印花锐D管理费
101委托证券登记结算公司办理资金存取目前投资者买卖证券的资金存取方式之一。
A正确B错误
102股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。
A正确B错误
103上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交金额的1‰，起点为5元人民币。
A正确B错误
104证券公司申请融资融券业务试点，经营证券经纪业务必须已满5年，且已被中国证券业协会评审创新试点类证券公司
A正确B错误
105我国证券交易所的交易席位可以自由转让。
A正确B错误
106中国证监会对集合资产管理计划做出的任务决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。
A正确B错误
107资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律法规及《试行办法》的规定，与客户签订公司章程，根据公司章程约定的方式、条件，要求及限制，对客户资产进行经营动作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A正确B错误
108中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行曲日常驻监督。
A正确B错误
109与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。
A正确B错误
110在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。
A正确B错误
111证券公司必须按统一的标准向投资者收取委托手续费。
A正确B错误
112中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：
证券公司的自营业务持有一种权益类证券的市值不得超过该证券总市值的30%。
A正确B错误
113按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
A正确B错误
114根据深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行的数量，且不超过99，999，500股。
A正确B错误
115违反规定为客户开立账户属于合规风险相关内容。
A正确B错误
116深圳证券交易所的规则是：
交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日廖证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。
A正确B错误
117证券公司应当于每个交易日21：
00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资佘额、融券卖出量、融券偿还量以及融券佘量等数据。
A正确B错误
118证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前全部或部分卖出的交易。
A正确B错误
119投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。
A正确B错误
120深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
A正确B错误
121自然人申请查询证券账户注册资料时必须由本人前往受理点办理，不得委托人他人代办。
A正确B错误
122证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。
A正确B错误
123交易席位代表了会员在证券交易所享有的权利，是会员享有交易权限的基础。
A正确B错误
124证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。
A正确B错误
125按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。
A正确B错误
126目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。
A正确B错误
127证券公司应当禁早止分支机构自行决定融资融券业务的签约、开户、授信、保证金收取应当由总部决定的事项。
A正确B错误
128证券投资者通过网上委托进行交易时，投资者是按照提示输入密码后进入网上委托系统并可查相关信息，投资者应对其委托承担一切责任，因此，证券营业部只保留已成交的委托记录。
A正确B错误
129客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。
A正确B错误
130深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：
自动托管，通买通卖，转托不限。
A正确B错误
131标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。
A正确B错误
132按照现行规定，代办转让的股份公限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
A正确B错误
133资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
A正确B错误
134权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
A正确B错误
135权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0。
05%
A正确B错误
136我国证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但买卖持有经批准发行的国债、基金除外。
A正确B错误
137上市开放式基金是在原有开放式基金动作模式的基础上增加了交易所发售、早购、赎回和交易的渠道。
A正确B错误
138当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。
A正确B错误
139内幕住处是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的所有信息。
A正确B错误
140全国银行市场质押式回购业务参与违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，人民银行将给予纪律处分，并可处3万元人民币以下的罚款。
A正确B错误
141按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤销停牌的申报，也接受新的申报。
A正确B错误
142根据市场需要，经证券交易所批准，证券公司可以调整即时行情发布的方式和内容。
A正确B错误
143配股权证是上市公司给予其老股东的一种购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可以证券交易所挂牌交易，也可以转托管。
A正确B错误
144《券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
A正确B错误
145证券交易所根据审慎鉴管原则和各项业务的风险程度可以高速注册资本最低限额，但不得少于规定的限额。
A正确B错误
146投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。
A正确B错误
147上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。
A正确B错误
148证券营业部经纪业务合规管理的重点烛防范挪用客户交易结算资金以及交易差错等。
A正确B错误
149证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
A正确B错误
150证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，由中国证监会责令其改正，并视情节轻重给予处分。
A正确B错误
151债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。
A正确B错误
152根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能中：
T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
（T日为交易日）
A正确B错误
153证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。
A正确B错误
154证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不超边2亿元。
A正确B错误
155目前，我国具有法人资格的证券经纪商者是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。
A正确B错误
156按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定，个人投资者申请A股账户的开户费标准为每户40元。
A正确B错误
157清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。
A正确B错误
158中央结算公司应定期向全国银行间同业拆借中心报告债券托管、结算等有关情况。
A正确B错误
159目前，我国印花锐是由证券交易的买方单方交付的。
A正确B错误
160在上海证券交易所，债券的佣金收取超点由中国证券业协会制定。
A正确B错误
单选题
1c2b3c4a5b6b7d8a9b10a11b12a13a14d15c16a17b18d19a20b
21c22c23c24b25b26d27a28c29c30c31a32c33c34d35b36c37b38b
39b40c41c42c43c44c45d46a47a48a49c50a51c52b53c54b
55b56c57c58b59d60b
多选题
61abcd62abcd63bcd64ac65bd66cd67abcd68abcd69abcd70ac71ad72abcd
73cd74abd75ab76abcd77bcd78ad79abc80acd81abcd82abd83abd84abcd
85acd86bc87abcd88abcd89cd90bcd91bcd92bc93cd94ab95bd96bd97acd
98bcd99cd100abc
判断题
101f102t103f104f105f106t107f108f109t110f111f112f113t114f115t116f117f
118t119f120t121f122f123t124f125f126f127t128f129t130f131f132t133f134t
135t136t137t138f139f140f141t142f143f144t145f146t147f148f149t150f
151t152f153f154t155t156t157f158f159f160f
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