建设工程合同管理0301.docx
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建设工程合同管理0301
第三章 建设工程招标管理
第一节 招标投标法律制度概述
1.建设工程招标投标的概念
■概念
◇是指工程招标人用招标文件将委托的工作内容和要求告知之兴趣参与竞争的投标人，让他们按规定条件提出实施计划和价格，然后通过评审比较选出信誉可靠、技术能力强、管理水平高、报价合理的可依赖单位，以合同形式委托其完成
■实质
◇招标公告－要约邀请
◇招标－要约邀请
◇投标－要约
◇中标通知－承诺
■招标投标法的主要内容
◇招标投标程序
◇招标人和投标人应遵循的基本规则
◇任何违反法律规定应承担的后果责任
■招投标制度是实现项目法人责任制的重要保障措施
2.政府行政主管部门对招标投标的监督（五项监管活动）
2.1依法核查必须采用招标方式选择承包单位的建设项目
■依法必须招标的范围（3项）
◇大型基础设施、公用事业等关系公共利益、公众安全的项目
◇国家投资融资项目
◇使用国际组织或者外国政府贷款、援助的项目（注意，外国贷款与援助不等于外资）
■必须招标的规模标准（50+100+200+3000）
◇施工单项合同估算价在200万元人民币以上的
◇重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的
◇勘察、设计、监理，单项合同在50万元人民币以上的
◇单项低于上述规定，但项目总投资在3000万元人民币以上的
■可以不进行招标的项目（8项）
◇涉及国家安全、国家秘密的工程（保密）
◇抢险救灾工程（来不及）
◇利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的（扶持农民工）
◇建筑造型有特殊要求的设计（别人做不来）
◇采用特定专利技术、专有技术进行勘察、设计或施工（别人做不来）
◇停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的（不需要）
◇施工企业自建自用，且本企业资质符合工程要求（自建自用）
◇在建工程追加附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的（追加工程）
◇其它
◆某涉及国家安全的投资项目，施工单项合同估算价为8000万元人民币，该项目（ ）。
A.必须公开招标B.必须邀请招标 C.可直接委托发包 D.必须聘请招标代理机构委托发包
【答案】C
【解析】可以不进行招标的项目,尽管规模超过了总投资3000万元以后的标准，但是涉及国家安全，为了保密可以不进行招标，而采取直接委托发包的方式。
2.2招标备案
■招标前期应满足的条件（两已三有五条件）
◇已立项
◇已报建
◇建设资金满足工程要求，符合规定的资金到位率（有钱）
◇建设用地已依法取得，并领取了建设工程规划许可证（有地）
◇技术资料能满足招标投标要求（有技术资料）
◇其他
■自行招标的招标人需满足的条件（四能力）
◇有与招标工作相适应的经济、法律咨询和技术管理人员（人员能力）
◇有组织编制招标文件的能力（编制能力）
◇有审查投标单位资质的能力（审查能力）
◇有组织开标、评标、定标的能力（组织能力）
■招标代理机构（中介组织）的资质条件
◇有从事招标代理业务的营业场所和相应资金（有钱有场所）
◇有能够编制文件和组织评标的相应专业能力（有专业能力）
◇有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库（有人才）
■评标专家库的要求
◇专家人选－从事相关领域工作满8年并具有高级职称或具有同等专业水平的技术、经济方面人员
◇专业范围－专家的专业特长应能涵盖本行业或专业招标所需各个方面
◇人员数量－满足建库要求
■招标备案
◇依法必须招标的建筑工程项目，无论是招标人自行招标还是委托代理招标，均应当按照法规，在发布招标公告或者发出招标邀请书前，持有关材料到县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案
2.3对招标有关文件的核查备案
■对投标人资格审查文件的核查（3项）
◇不得以不合理条件限制排斥潜在投标人（不得排斥本地区、本系统以外的法人参与投标）
◇不得对潜在投标人实行歧视待遇（不得对外地区外系统投标人设立压低分数的条件）
◇不得强制投标人组成联合体投标
■对招标文件的核查（3项）
◇招标文件是否包括项目所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款
◇项目需划分标段时，承包工作范围的合同界限是否合理（以整个工程、单位工程或特殊专业工程为合同包，不允许肢解招标）
◇招标文件是否有限制公平竞争的条件（不得要求或标明特定的生产供应者,不得针对外地区外系统投标人设立不公正的评标条件）
◆依据《招标投标法》，项目公开招标的资格预审阶段，在“资格预审须知”文件中，可以（ ）。
A.要求投标人必须组成联合体投标 B.要求严格的专业资质等级
C.要求必须使用某种品牌的建筑材料 D.对本行业外的投标人提出特别要求
【答案】B
【解析】政府部门对投标人资格审查文件的核查。
2.4对投标活动的监督
■全部使用国有资金投资或国有资金投资占控股或主导地位，且依法必须进行招标的项目，应进入建设行政主管部门认可的有形的建设工程交易中心进行招标投标活动
2.5查处招标投标活动中的违法行为（四招）
■判定招标无效，责令改正后重新招标（对项目）
■对单位负责人或其他直接责任者给予行政或纪律处分（对责任人）
■没收非法所得，并处以罚金（经济方面）
■构成犯罪的，依法追究刑事责任（刑事方面）
3.招标方式（两种方式）
■公开招标
◇通过新闻媒体发布招标公告，凡具备相应资质符合条件的法人或组织均可申请投标
◇优点是招标人可选择范围大，有利于将工程项目交予可靠的中标人并取得有竞争性的报价
◇缺点是投标人多，评标工作量大，时间长，费用高
■邀请招标
◇招标人向预先选择的若干家具备相应资质、符合招标条件的法人或组织发出邀请函，请他们参加投标竞争
◇邀请对象的数目以5～7家为宜，但不应少于3家
◇优点是程序少，节约费用，节省时间
◇选择范围较小，投标竞争的激烈程度相对较差，可能排斥了有竞争实力的投标人
◆与邀请招标相比，公开招标的特点是（ ）。
A.竞争程度低 B.评标量小 C.招标时间长 D.费用低
【答案】C
【解析】公开招标与邀请招标的特点。
4.招标程序（三阶段11步）
4.1招标准备阶段主要工作（第一阶段3步，招标人单独完成，投标人不参与）
4.1.1选择招标方式
■确认发包范围
■确定招标工作内容
■选择合同计价方式
■确定招标方式的因素
◇依据工程项目的特点
◇招标前准备工作的完成情况
◇合同类型
4.1.2办理招标备案
■招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续
■获得认可后才可以开展招标工作
4.1.3编制招标有关文件
■招标公告或广告
■资格预审文件
■招标文件
■合同协议书
■资格预审和评标方法
◆招标准备阶段招标人的主要工作包括（ ）。
A.向建设行政主管部门办理申请招标手续 B.选择招标方式
C.发布招标公告 D.编制招标有关文件
E.资格预审
【答案】ABD
【解析】三阶段第一阶段的工作。
4.2招标阶段的主要工作内容（第二阶段5步）
4.1.2发布招标公告
■作用是使潜在投标人获得招标信息
4.2.2资格预审*
■资格预审的目的
◇保证参与投标机构在资质和能力方面能够满足完成招标工作的要求
◇通过评审优选出综合实力较强的投标人再邀请其参与竞争，减小评标工作量
■资格预审程序
◇招标人编写资格预审文件（资格预审须知和资格预审表）
◇投标申请人购买资格预审文件，按要求填报后作为资格预审文件
◇招标人根据工程项目特点和发包工作性质最后确定评分标准
◇招标人设定资格预审合格条件
■资格预审合格条件
◇投标人必须满足资格预审文件规定的必要合格条件和附加条件
◇评定分必须在预选确定的最低分数线以上
■资格预审合格标准的两种方式
◇限制合格者数量的，按分值由高到低选定
◇不限制合格者数量，凡满足80%以上分的潜在投标人为合格
■投标人必须满足的基本资格条件
◇必要合格条件（最低标准）
▲法人地位
▲资质等级
▲财务状况
▲企业信誉
▲分包计划
◇附加合格条件
▲大型复杂项目尤其需要有专门技术、设备或经验的项目适用
▲按项目特点设定，非针对地区或外系统
4.2.3编制与发布招标文件（要约邀请）
■投标须知
■合同条件
■技术规范
■图纸和技术资料
■工程量清单
4.2.4现场考察
■在投标须知规定的时间内
■由招标人组织，投标人自费现场考察
■目的
◇使投标人了解项目的情况，便于编制投标文件
◇避免合同履行中投标人以不了解现场情况为由推卸应承担的责任
4.2.5解答投标人的质疑
■对投标人提出的问题，招标人应制作书面回答函件，作为招标文件的组成部分
■招标人对任何一位投标人所提问题的回答，必须发送给每一位投标人，以保证招标的公开和公平，但不必说明问题的来源
■如书面解答与招标文件中规定不一致，以函件中的解答为准（效力优先于招标文件）
◆某工程项目招标过程中，甲投标人研究招标文件后，以书面形式提出质疑问题。
招标人对此问题给予了书面解答，则该解答（ ）。
A.只对甲投标人有效 B.对全体投标人有效，但无须发送给其他投标人
C.应发送给全体投标人，并说明问题来源 D.应发送给全体投标人，但不说明问题来源
【答案】D
【解析】招标人对任何一位投标人所提问题的回答，必须发送给每一位投标人，以保证招标的公开和公平，但不必说明问题的来源。
◆投标人现场考察后，以书面形式提出质疑，招标人给予了书面解答。
当解答与招标文件的规定不一致时，（ ）。
A.投标人应要求招标人继续解释 B.以书面解答为准
C.以招标文件为准 D.由人民法院判定
【答案】B
【解析】如书面解答与招标文件中规定不一致，以函件中的解答为准。
◆某工程项目的招标人按招标文件的规定组织投标人进行现场考察，但有些投标人未参加该现场考察，则（ ）。
A.参加现场考察投标人的费用自行承担
B.参加现场考察投标人的费用由招标人承担
C.未参加现场考察的投标人不能免除不了解现场的合同责任
D.参加现场考察的投标人不能免除不了解现场的合同责任
E.未参加现场考察的投标人将被取消投标资格
【答案】ACD
【解析】关于现场考察。
4.3决标成交阶段的主要工作内容（第三阶段3步）
4.3.1开标
■公开招标和邀请招标均应举行开标会议
■开标应由招标人主持，所有投标人均应参加
■开标时应检查投标文件的密封情况，开标过程应当记录并存档备查
■开标后，招标方与投标方不得进行实质性内容变动
■开标时视为无效标的情况（不再进入评标）
◇投标文件未密封
◇投标函未加盖企业及法定代表人印章，或企业法定代表人无合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印章
◇投标文件的关键内容字迹模糊，无法辨认
◇投标人未按招标文件的要求提供投标保证金或投标保函
◇组成联合体投标的，未附联合体各方共同投标协议
4.3.2评标
■评标委员会
◇评标由评标委员会负责
◇评标委员会由招标人组建
◇评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成
◇人数为5人以上的单数，其中技术、经济方面的专家不得少于2/3
◇专家人选来自国务院或省、自治区、直辖市政府有关部门提供的专家名册，以随机抽取方式确定
◇评标委员会成员不得与投标人有利害关系
■评标工作程序
◇初标－审查投标书是否对招标文件进行实质性响应（是否有重大偏差或细微偏差），以确定投标书的有效性
◇详评－对各有效投标文件的实质内容进行评价与比较
■投标文件对招标文件响应的重大偏差（7项，在初评阶段必须淘汰，为无效标书）
◇无担保或担保有瑕疵
◇无签字并加盖公章
◇完成期限超期
◇不符合技术规格与技术标准
◇货物包装方式与检验标准等不符合招标文件
◇附有招标人不能接受的条件
◇不符合招标文件的其他实质性要求
■细微偏差（属有效标书，可在评标结束前进行适当的澄清、说明或补正）
■由评标委员会修正，由投标人予以确认的项目（如投标人拒绝签字为无效标书，且没收投标保证金
◇大写金额和小定金额不一致的，以大写金额为准
◇总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外
■【难点辨析】开标时无效标与评标时的废标的情况
◇开标废标（五种情况）
◇评标废标（重大偏差七种情况）
◇开标废标主要针对形式而言
◇评标废标主要针对内容而言，看其内容是否对招标文件做出实质性影响
■详评
◇首先对各投标书进行技术和商务方面的审查，评定其合理性
◇投人可以对标书中含义不明确的内容作出必要的澄清或说明，但不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容
◇澄清内容要整理成文字，作为投标书的组成部分
◇评标委员依据评标规则量化比较各投标书优劣，并编写评标报告
■标书评审方法
◇定性评审
▲适用于标的额较小的中小型工程，最常见是专家评议法
◇定量评审
▲进行量化的比较，适用于大型工程，分为综合评分法和评标价法两种
▲综合评分法
○将评审内容分类后分别打分，然后再加权平均
▲评标价法
○以报价为基础，将报价之外需要评定的要素按预先规定的折算办法换算为货币价值，根据对招标人有利或不利的原则在投标报价上扣减或增加一定金额，最终构成评标价格
○评标价，既不是投标价，也不是中标价，只是一种评标的价格
○评标从最低的投标书为最优
○但是在签订合同时，仍以报价作为中标的合同价
■【难点辨析】－评标价、投标价、合同价的区别
◇投标价是投标人在投标文件中的报价
◇评标价是一种经过换算后的价格，作用是作为评审投标书优劣的量化指标
◇评标价是中标的依据，评标价最低的标书为最优
◇但是签订合同时仍以投标价作为合同价
■评标报告
◇评标完成后，由评标委员会向招标人提出的结论性书面报告
◇是定标的主要依据
◇主要内容
▲评标情况说明
▲对各个合格投标书的评价
▲推荐合格的中标候选人
◇评标委员会认为所有投标均不符合招标文件的要求，可以否决所有投标，此时招标人应对招标文件的有关内容作出实质性修改后重新进行招标
◆在评标委员会成员中，不能包括（ ）。
A.招标人代表 B.招标人上级主管代表 C.技术专家 D.经济专家
【答案】B
【解析】评标委员会的成员有两类人，一类是招标人的代表，一类是经济、技术方面的专家。
◆某建设项目开标后，评标委员会发现某投标人的工程量清单中，总价金额和单价与工程量乘积之和的金额不一致。
请该投标人澄清时，投标授权人经核算后，认为总价、单价都有错误，遂提出新的单价和总价。
该投标书的报价应以（ ）为准。
A.原总价 B.原单价与工程量乘积之和 C.新总价 D.新单价与工程量乘积之和
【答案】B
【解析】如果允许其报出新单价，则意味着对投标文件作出了实质性的改变，这是不允许的，所以只能采用原单价。
当总价金额与单价金额不一致时，以单价金额为准，所以原来单价与总价不相符，只能采用原单价与工程量之积作为总价。
◆投标文件对招标文件的响应出现偏差，可以要求投标人在评标结束前予以澄清或补正的情况是（ ）。
A.投标文件没有加盖公章 B.投标文件中的大写金额与小写金额不一致
C.投标担保金额多于招标文件的规定 D.投标文件的关键内容字迹模糊，无法辨认
【答案】B
【解析】B在初评阶段，且属于细微偏差，所以可以在评标结束前予以澄清、说明或补正。
◆某招标项目开标时，发现投标人未按要求提供合格的投标保函，投标人随即要求撤回投标文件，此时应（ ）。
A.按无效投标处理 B.要求投标人补交投标保函
C.进入评标程序后淘汰 D.要求投标人赔偿损失
【答案】A
【解析】视为无效标，不进入评标阶段。
◆某招标项目的评标委员会初定成员由5人组成，其中2人为招标人代表，3人为招标人以外的专家。
按招标法规的要求，评标委员会成员的修改方式可为（ ）。
A.只减少1名招标人代表
B.减少1名招标人代表，同时增加1名招标人以外的专家
C.招标人代表不变，增加1名招标人以外的专家
D.招标人代表不变，增加2名招标人以外的专家
E.招标人代表不变，增加4名招标人以外的专家
【答案】BDE
【解析】评标委员会成员为5个以上单数，其中专家不得少于成员总数的2/3，根据这样的标准去判断。
A只减少一名招标人代表，则总数为4人，不符合5人以上单数这一条件
B总人数为5人不变，招标人代表为1人，专家为4人，符合要求
C总数为6人，不符合单数这一条件
D总数为7人，招标人代表为2人，专家为5人
E总数为9人，招标人代表为2人，专家为7人
4.3.3定标
■定标程序
◇确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判
◇招标人根据评标报告在中标候选人中确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人
◇由招标人发给中标人中标通知书（承诺），并将中标结果通知未中标人并退还投标保证金或保函
◇中标人在提交了履约担保后，退回其投标保证金
◇中标通知书具有法律效力，招标人改变中标结果，或中标人拒绝签订合同，应当承担法律责任
◇自中标通知书发出30日内，招标人与中标人按招标文件和投标文件签订合同，双方不得私下订立背离合同实质性内容的协议
◇招标人确定中标人后15天内，应向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告
■定标原则（符合下列条件之一）
◇条件一：
能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准
◇条件二：
能够满足招标文件各项要求，并经评审的价格最低，但低于成本的除外
■适用情况
◇条件一适用于综合评分法或评标价法（定量评审法）
◇条件二适用于小型工程、采购通用材料、定型的中小型设备招标（定性评审法）
■【难点辨析】评标报告与招标投标情况报告的区别
◇评标报告
▲由评标委员会提交给招标人
▲作为定标的主要依据
◇招标投标情况报告
▲由招标人提交给行政监督部门
▲在确定中标15日内
■【总结】招标过程中建设行政主管部门的参与（五备案一纪要）
◇招标资格备案－获知采取何种招标方式（自行招标或委托招标）
◇招标文件备案－获知招标文件的内容
◇接收答疑纪要－获知答疑内容
◇招标文件澄清、修改备案－获知澄清修改后的内容
◇招标投标情况报告备案－获知招标全过程情况
◇合同备案－获知合同内容
◆在项目招标中，中标通知书发出后，中标人拒绝与招标人订立书面合同时，（ ）。
A.中标人不承担合同责任
B.招标人应退还其投标保证金
C.招标人可没收其投标保证金，如果招标人的损失小于保证金，则小于部分应退还中标人
D.招标人可没收其投标保证金，如果招标人的损失大于保证金，则可继续向中标人追索差额
【答案】D
【解析】中标通知书具有法律效力，中标人不订立合同，应承担法律责任。
◆在项目招标的评标结束后，中标人的投标保证金应当在（ ）退还。
A.发出中标通知书后 B.完成评标后 C.提交履约担保后 D.合同履行完毕后
【答案】C
【解析】投标保证金的退还区别对待，对未中标单位，在向中标人发出中标通知书时，就应退还其它未中标单位的保证金，对于中标单位，在中标人提交履约担保后退还。
此部分内容参见教材P60，还应参见第一章“保证在建设工程中的应用”这一部分的内容。
第二节 勘察设计招标投标管理
1.勘察工作招标概述
■勘察工作内容（八大类）
◇自然条件观测
◇地形图测绘
◇资源探测
◇岩土工程勘察
◇地震安全性评价
◇工程水文地质勘察
◇环境评价和环境基底观测
◇模型试验和科研
■勘察招标特点
◇如无科研要求，勘察任务明确具体，可以在招标文件中给出任务的数量指标
◇可单独发包，也可包含在设计招标发包范围内（便于协调，便于服务于设计）
2.设计招标概述
■招标发包工作范围
◇初步设计（一般不单独进行初步设计招标）
◇技术设计
◇施工图设计
■发包范围
◇一般不单独进行初步设计招标
◇采用技术设计招标或施工图设计招标，由中标设计单位承担初步设计
◇可总发包，也可分单项或分专业发包
■设计招标方式
◇设计招标标的为智力成果而非特质生产劳动
◇设计招标文件对投标人提出的要求不明确具体，只简单介绍工程条件、预期达到的技术经济指标、投资限额等
◇采用设计方案竞选的方式招标
■设计招标与其他招标在程序上的区别
区别项目
设计招标
其它招标
招标文件内容不同
要求不明确，无具体工作量
要求明确具体
对投标书的编制要求不同
先提出设计构思和初步方案，在此基础上报价
按规定的工程量清单报价
开标形式不同
投标人说明投标方案的基本构思和意图
主要考虑报价高低
评标原则不同
关注于设计方案的技术先进性、方案的合理性及投资效益
关注投标报价的高低
3.设计招标文件
■招标文件的主要内容
◇投标须知
◇设计依据文件
◇项目说明书
◇合同的主要条件
◇设计依据资料
◇组织现场考察和召开标前会议的时间、地点
◇投标截止日期
◇招标可能涉及的其他有关内容
■设计要求文件的主要内容（设计要求或设计大纲，是招标文件主要部分）
◇设计文件编制依据
◇政府主管部门对规划方面的要求
◇技术经济指标要求
◇平面布局要求
◇结构形式方面的要求
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