浅谈工程管理中索赔与反索赔的见解.doc

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浅谈工程管理中索赔与反索赔的见解

   摘要：

现今建设行业竞争激烈，在施工企业中以索赔获得自身合法利益的案例比比皆是，充分反映了在工程建设中索赔工作的重要作用。

做好索赔工作，可以保护施工单位应得的权利，获取更多利润。

要以集体的智慧和力量开展索赔工作，同时注意收集需要索赔的资料，并及时在规定的时间内提出索赔。

工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。

工程施工承包合同履行过程中，普遍存在承包人要求施工索赔，发包人和监理工程师进行反索赔的现象。

在工程项目施工过程中施工索赔和反索赔是业主和承包商的正常业务往来，它的秩序，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。

关键词：

 工程管理工程索赔  反索赔   工程技术

目录

一、工程索赔的认识................................................1

（一）工程索赔的含义...............................................1

1、索赔的感念......................................................1

2、工程索赔的性质..................................................1

3、工程索赔的意义..................................................1

4、工程索赔的分类..................................................2

（二）工程索赔的重要性............................................2

（三）工程索赔与伙伴合作关系.......................................2

二、工程索赔......................................................3

（一）工期索赔....................................................3

（二）费用索赔....................................................3

1、索赔费用的组成.................................................3

2、索赔费用的计算原则和计算方法...................................3

3、索赔总费用法...................................................3

4、索赔实际费用法.................................................3

（三）工程索赔的一些技巧...........................................4

三、建设工程索赔程序..............................................5

（一）建设工程索赔程序............................................5

（二）索赔的证据..................................................5

（三）索赔报告.....................................................5

（四）监理工程师处理索赔事件......................................6

四、建设单位反索赔.................................................6

（一）建设工程反索赔的含义........................................6

（二）建设单位反索赔的特征........................................6

（三）建设工程反索赔意义..........................................6

（四）建筑工程反索赔的内容........................................7

（五）建设工程索赔应当注意的问题..................................7

（六）建设工程反索赔的方法........................................7

（七）索赔的评审，反驳与修正......................................7

五、索赔与反索赔的区别与联系......................................7

（一）当前对索赔与反索赔的认识误区................................7

（二）对索赔与反索赔含义的界定....................................8

（三）实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系........................8

参考文献.........................................................9

一、工程索赔的认识 

（一）工程索赔的含义 

1.索赔的概念 

索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。

在实际工作中，索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。

但建设单位所赔数量较小，而且处理方便。

可以通过冲账，扣拨工程款，扣保证金等实现对施工单位的索赔：

而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。

通常情况下，索赔是承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期，费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。

而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。

2.工程索赔的性质 

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。

索赔方所受到的损害，与索赔方的行为不一定存在法律上的因果关系。

导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。

索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。

3.工程索赔的意义 

（1）索赔是合同管理的重要环节。

索赔和合同管理有直接的关系，合同是索赔的依据。

整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。

索赔的依据在于日常合同管理的证据，在想索赔就必须加强合同管理。

索赔有利于建设单位，施工单位双方自身素质和管理水平的提高。

工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质是双方管理水平的综合体现。

双方对资金，技术、工程的质量、进度进行更严格，更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。

（2）索赔是合同双方利益的体现。

  从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移或再分配，如果施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建设单位得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿，也使工程造价更趋于合理。

作为施工单位，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。

同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程质量和进度，实现合同目标。

同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济收益。

（3）索赔是挽回成本损失的重要手段。

  在合同实施过程中，由于建设项目的主观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位实际工程成本增加，施工单位为了挽回损失，通过索赔加以解决，显然，索赔是以赔偿实际损失为原则的，施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。

 4.工程索赔的分类 

按照干扰事件分类。

按照干扰事件可以分为：

工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其它索赔（如货币贬值，物价上涨，法令变化，建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。

（1）按合同类型分类。

按合同类型索赔可以分为：

总承包索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其它合同索赔等。

（2）按索赔要求分类。

按索赔要求可以分为：

工期索赔；费用索赔等。

按索赔起因分类。

按索赔起因索赔可以分为：

建设单位违约；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素。

  （3）按合同的处理方式分类。

按索赔的处理方式索赔可以分为：

单元项索赔；总索赔等。

由于建设行业竞争激烈，在施工企业中存在着这样一句口号：

中标靠低价，赚钱靠索赔。

它充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。

做好索赔工作，可以保护施工单位应得的权利，获取更多利润，索赔工作的开展，应靠集体的智慧和力量，从工程开始，就注意收集需要索赔资料，并在规定的时间内及时提出索赔。

（二）工程索赔的重要性 

  1.工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径。

  国际工程项目的实施过程中隐含着各种各样的风险，如政治风险，经济风险，合同风险，自然条件的风险以及施工本身的风险等。

工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。

为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主补偿回来。

因此，工程索赔是承包商减少风险损失，获取经济收益的重要手段和有效途径。

如果承包商在实施过程中缺乏索赔意识，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。

  2.工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段。

  合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。

承包商只有提高灵活运用合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。

因此，工程索赔实际上是承包商维护其合法权益的最基本的管理行为。

  3.工程索赔是承包商经营管理水平的体现。

  承揽工程项目的主要目的是获取经济利益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。

任何一个有实力的承包商不仅具备施工技术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力。

只有既能优化内部施工管理以降低成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商。

才能使自身的竞争力不断发展强大。

从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综合经营管理水平比较高的承包商。

（三）工程索赔与伙伴合作关系 

  索赔是合同方尤其是承包商合理申张自身权益的手段，但同时它也是一把双刃剑。

有时，索赔会因激怒对方而带来报复性伤害，尤其是一些强势业主。

因此这就