施工单位质量工作履约检查及履约考评管理办法.doc
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天津地铁建设发展有限公司
施工单位质量工作履约检查及履约考评管理办法（试行）
（DTJS/ZY-AZ-13）
1总则
1.1为加强天津地铁工程和枢纽工程施工单位质量工作履约检查和履约考评管理，对工程质量实施有效控制，保证合同质量目标的实现，依据相关法律法规及合同的相关条款，特制订本办法。
1.2施工单位质量工作的履约管理包括履约检查和履约考评两大内容，其中履约考评按季度进行。
1.3本办法适用于天津地铁建设发展有限公司所建设管理的地铁工程和枢纽工程。
2履约检查
2.1履约检查内容
对施工单位质量履约检查的内容主要包括开工控制工作、测量控制工作、材料（含构配件）验收控制工作、工程验收及创优工作、档案资料工作、基坑工程、防水工程、钢筋混凝土工程、联络通道工程、盾构工程，其检查内容、检查方法和标准要求详见附表DTJS/ZY-AZ-13-01～DTJS/ZY-AZ-13-10。
2.2履约检查形式
2.2.1日常检查
日常检查由监理单位负责，监理单位在日常工作中应根据工程的实际进展情况对施工单位质量工作按附表DTJS/ZY-AZ-13-01～DTJS/ZY-AZ-13-10所列内容进行检查，其中附表06、07、08、09、10每周检查不少于一次，附表01、02、03、04、05每月检查不少于一次。
2.2.2月度检查
项目管理部根据工程实际进展情况每月对施工单位质量工作按附表DTJS/ZY-AZ-13-01～DTJS/ZY-AZ-13-10所列内容进行一次检查，将检查结果填入附表DTJS/ZY-AZ-13-01～DTJS/ZY-AZ-13-10，并及时将检查结果连同监理单位日常检查结果上报质量安全部。
2.2.3季度检查（含专项检查）
季度检查（含专项检查）由质量安全部负责组织，根据工程实际进展情况，制定检查计划，并组织相关专家和项目管理部，对附表DTJS/ZY-AZ-13-01～DTJS/ZY-AZ-13-17所列的检查内容进行抽查或专项检查，原则上每季度不少于一次。
2.3施工单位质量问题的处理
2.3.1监理单位日常检查发现施工单位质量问题的处理
监理单位在日常检查中发现施工单位存在质量问题，应按照以下流程处理：
a）监理单位对施工单位开具书面监理指令（工作联系单、监理通知），监理指令一式三份，施工单位、监理单位、项目管理部各一份；
b）施工单位按照监理指令的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；
c）施工单位整改完成后，向监理单位上报整改回复单；
d）监理单位对整改情况进行复查，将复查意见填入整改回复单。
2.3.2项目管理部、质量安全部对施工单位质量问题的处理
项目管理部、质量安全部在抽查、月度检查、专项检查和上级主管单位检查中发现施工单位存在施工质量问题，应按以下程序处理：
a）对施工单位开具整改通知单（附表DTJS/ZY-AZ-13-11），施工单位、监理单位、项目管理部、质量安全部各一份；
b）施工单位按照整改通知单的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；
c）施工单位整改完成后，向监理单位上报整改回复单（附表DTJS/ZY-AZ-13-12）；
d）监理单位对整改情况进行复查，在整改回复单上填写复查意见，并将复查结果向项目管理部报告；
e）质量安全部下发的整改通知单，由项目管理部进行核查，在整改回复单上填写核查意见，同时由施工单位将整改回复单（附表DTJS/ZY-AZ-13-12）上报质量安全部备案。
3履约考评
3.1评定等级
对施工单位质量工作的履约考评总共分为三个等级，分别是优良、合格、差。
3.2考评一票否决项
在季度履约考评期内，凡出现以下情况之一的施工单位，质量季度履约综合评定为差。
a）发生较大（含）以上质量事故的；
b）发生一般质量事故两次（含）以上的，或连续两个季度发生一般质量事故的；
c）因存在质量问题，被市建交委、市建设工程质量安全监督管理总队等上级行政主管部门行政处罚、停工整改、通报批评、约谈累计两次（含）以上的；
d）工程材料、半成品、构配件、设备在未经检验或检验不合格擅自用于本工程的；
e）擅自改变原设计不按图施工的；
f）因质量问题，被监理单位、项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具整改通知单，未按整改要求按期整改完成累积两次（含）以上的；
g）实体工程存在较大质量问题的。
3.3考评方式
a）每月末由监理单位根据日常检查情况、项目管理部根据月度检查情况分别对施工单位质量工作情况按检查项目做出评价，将结果填入附表DTJS/ZY-AZ-13-13，并上报质量安全部；
b）季度末由质量安全部根据季度检查情况对施工单位质量工作情况按检查项目做出评价，将结果填入附表DTJS/ZY-AZ-13-13。
c）季度末由质量安全部根据监理单位日常检查情况、项目管理部每月检查情况和质量安全部季度检查情况将施工单位质量工作情况填入附表DTJS/ZY-AZ-13-14，做出季度综合评价。
3.4质量工作履约综合评定
在下季度首月5日前，质量安全部按附表DTJS/ZY-AZ-13-14对施工单位质量工作履约情况进行综合评定，评定原则如下：
3.4.1优良
a）总评分在85-100；
b）不存在考评一票否决项；
同时满足以上2项要求的施工单位，质量工作履约综合评定为优良。
3.4.2差
a）总评分在70以下；
b）存在考评一票否决项；
出现以上2项任意一项的施工单位，质量工作履约综合评定为差。
3.4.3合格
a）总评分在70-84；
b）不存在考评一票否决项；
同时满足以上2项要求的施工单位，质量工作履约综合评定为合格。
4履约考评奖惩
4.1施工单位质量工作履约综合评定奖罚原则：
a）季度质量工作履约综合评定为优良的，根据所承担工程任务的大小奖励施工单位1～3万元，由建设公司发文全线通报表扬。
b）季度质量工作履约综合评定为合格的，质量履约考评不奖不罚。
c）季度质量工作履约综合评定为差的，根据所承担工程任务的大小罚款施工单位1～3万元，由建设公司发文全线通报批评。
4.2质量工作履约考评奖罚兑现
在下季度首月5日前，质量安全部依据施工单位质量工作季度履约综合评定结果，提出质量工作履约综合评定奖罚建议方案（附表DTJS/ZY-AZ-13-15），并经审批后，由项目管理部在当季的监理服务费计量支付中执行。
4.3奖励金使用
奖励金的使用必须用于本标段施工管理人员，不得挪做它用。
其中奖励金的20%用于奖励项目经理，奖励金的20%用于奖励项目总工，剩余部分由项目经理进行分配，奖励本标段负责质量工作的管理人员。
奖励金的最终发放单（必须有签名）报质量安全部备案。
若奖励金发放单不报送质量安全部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目管理部在下一季度计量支付款中予以扣除。
若发现施工单位将奖励金挪做它用的，项目管理部在下一季度计量支付款中予以双倍扣除。
5附则
5.1在下季度首月的中上旬，由质量安全部负责组织质量工作季度履约总结大会，要求各施工单位集团片区指挥长和二级公司的总经理或董事长参会。
5.2本办法由天津地铁建设发展有限公司质量安全部负责解释。
5.3本办法自颁布之日起执行。
工程质量事故等级划分
根据《关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知》（建质[2010]111号）规定，按照工程质量事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，工程质量事故分为4个等级：
（1）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故；
（2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；
（3）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；
（4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者100万元以上1000万元以下直接经济损失的事故。
附表DTJS/ZY-AZ-13-01
开工控制工作履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
1
质保体系
检查资料
□质保体系健全，职责明确，审批签字齐全；10分；
*2
图纸会审
检查图纸会审记录
□有图纸会审记录、设计回复，签字盖章齐全，20分；
*3
质量保证措施
检查施组和施工方案
□施组、方案中有质量保证措施，审批签字齐全，20分；
4
分包管理
检查分包单位资质、分包单位管理体系
□资质满足要求，管理体系健全，10分；
5
人员培训
检查质量培训或质量交底记录
□内容齐全、有针对性、签字齐全，10分；
*6
试验室、商品混凝土供应商及现场标养室
检查试验室、商品混凝土供应商资质及现场标养室
□试验室和商品混凝土供应商在合格名单中，10分；
□标养室符合规定要求，10分；
7
工程开工申请
检查资料
□单位工程开工审批表、单位工程开工报告等资料审批签字齐全，10分。
存在问题：
总分：
检查人：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-13-02
测量控制工作履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
1
测量仪器设备
检查仪器设备型号、数量、检定证明
□型号、数量满足工程需要，检定证明有效，10分；
2
测量方案
检查施工测量方案
□内容齐全、审批签字齐全，10分；
*3
及时上报监理、总控测量单位复核
检查测量资料
□能及时上报监理单位进行复核，成果准确，10分；
□能及时上报总控测量单位进行复核，成果准确，10分；
4
多级复核制度
检查测量资料
□多级复核制度有效运行，10分；
*5
测量资料
检查测量资料
□资料齐全、无涂改,签字齐全，20分；
6
点位埋设
检查点位埋设情况
□点位稳定，标识清晰易找，10分；
7
测量方法及精度
检查测量资料
□测量方法正确，精度符合规范要求，10分；
8
施工放样
检查测量资料
□分部分项测量资料齐全，签字齐全，10分。
存在问题：
总分：
检查人：
年月日
说明:
序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-13-03
材料（含构配件）验收控制履约检查表
施工标段：
施工单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
*1
甲供材料
检查材料出厂质量证明文件、进场复试报告、现场材料
□是甲供规定厂家供应，有产品合格证、出厂质量证明，现场材料与资料相符，10分；
□进场复试合格，向监理材料报验审批签字齐全，10分；
*2
甲控材料
检查出厂质量证明文件、进场复试报告、现场材料
□是甲控规定厂家供应，有产品合格证、出厂质量证明，现场材料与资料相符，10分；
□进场复试合格，向监理材料报验审批签字齐全，10分；
*3
其他材料质量控制工作
检查出厂质量证明文件、进场复试报告
□有产品合格证、出厂质量证明，现场材料与资料相符，10分；
□进场
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