投资基金word资料22页.docx
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投资基金word资料22页
1.单选题
1。
在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金
答案：
B
2。
基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。
A.“收益保底，超额分成”
B.“利益共享、风险共担”
C.按“先进先出法”实现收益和风险
D.获取无风险收益
答案：
B
3。
开放式基金价格的主要决定因素是_____________。
A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金单位净值D.基金单位面值
答案：
C
4。
下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；
B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
答案：
B
5。
目前，我国的证券投资基金主要是____________。
A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金
答案：
B
6。
以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是______。
A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金
答案：
D
7。
一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是_________。
A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金
答案：
C
8。
母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是________。
A.指数基金B.对冲基金C.雨伞基金D.开放式基金
答案：
C
9。
全球第一个公司型开放式投资基金是_________。
A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金
答案：
C
10。
中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是_________。
A.1997年11月14日B.1998年3月1日C.2000年10月８日D.2001年9月1日
答案：
C11。
下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出_________。
A.雨伞基金B.保底基金C.指数基金D.交易所交易基金
答案：
C
12。
我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为_______。
A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人
答案：
B
13。
在我国，基金管理人和托管人之间的关系是_____________。
A.由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系
B.管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系
C.平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责
D.交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人
答案：
C
14。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续_______________。
A.中国证监会的批准设立文件
B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》
C.中国人民银行的批准设立文件
D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
答案：
A
15。
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于
A.20亿元人民币B.50亿元人民币C.60亿元人民币D.80亿元人民币
答案：
D
16。
基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是________。
A.所持每份基金单位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权
D.作为基金托管人的商业银行具有否决权
答案：
A
17。
基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_______。
A.2个B.3个C.4个D.5个
答案：
A
18。
基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。
逾期没有开业的．原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》________。
A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月
答案：
C
19。
基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担_______。
A.证券交易所和登记结算公司
B.基金自身设立的注册登记机构
C.基金托管人
D.基金销售机构
答案：
A
20。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为________。
A.1年B.2年C.3年D.5年
答案：
C
1.单选题
1。
在美国，证券投资基金一般被称为：
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金
答案：
A
2。
封闭式基金价格的主要决定因素是：
A.市场供求关系
B.市场供求关系
C.基金单位净值
D.基金单位面值
答案：
A
3。
证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
答案：
B
4。
事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.对冲基金
D.契约型基金
答案：
B
5。
发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.对冲基金
D.契约型基金
答案：
A
6。
以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：
A.指数基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
答案：
C
7。
主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：
A.股票基金
B.债券基金
C.债权基金
D.货币市场基金
答案：
D
8。
指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：
A.收入型基金
B.成长型基金
C.平衡型基金
D.指数型基金
答案：
D
9。
公认设立最早的投资基金是：
A.英国“海外及殖民地政府信托”
B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D.麦哲伦基金
答案：
A
10。
我国第一只上市交易的投资基金是：
A.武汉证券投资基金
B.深圳南山风险投资基金
C.淄博乡镇企业基金
D.建业基金
答案：
C11。
国内第一只契约型开放式证券投资基金是：
A.基金金泰
B.基金开元
C.华安创新证券投资基金
D.南方稳健发展证券投资基金
答案：
C
12。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：
C
13。
以下投资策略属于债券互换策略的是：
A.子弹式策略
B.两极策略
C.免疫互换
D.税差激发互换
答案：
D
14。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：
A.1000万元人民币
B.5000万元人民币
C.1亿元人民币
D.3亿元人民币
答案：
A
15。
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：
A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上
答案：
D
16。
基金清算后的剩余资产归下列何者所有：
A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人
答案：
C
17。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：
A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人
答案：
D
18。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：
A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币
答案：
D
19。
基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：
A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议
答案：
A
20。
投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：
A.在基金契约上签字盖章
B.认购基金单位
C.签署个人授权委托书
D.在基金章程上签字盖章
答案：
C
（1）单选题
1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场
2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。
A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额F、开放式基金
3、证券投资基金不包括（）。
A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金
4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。
A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金
5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金
6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金
7、第一家证券投资基金诞生于（）。
A、美国B、英国C、德国D、法国
8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率
9、证券投资基金的发起人不可以是（）。
A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司
10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。
A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元
11、基金管理公司的发起人可以是（）。
A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司
12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元
13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。
A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元
14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。
A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上
15、基金管理公司治理结构中不包括（）。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者
16、基金管理公司的独立董事不少于（）。
A、2人B、3人C、4人D、5人
17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。
A、1/4B、1/3C、1/2D、1/5
18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。
A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行
19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元：
A、10，5B、5，10C、5，2D、10，10
20、我国封闭式基金的发行期限为（）。
A、4个月B、2个月C、3个月D、1个月
21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：
A、70B、80C、90D、60
22、开放式基金的销售机构不包括（）。
A、商业银行B、保险公司C、证券公司D、担保公司
23、基金变更不包括（）。
A、封闭式基金转为开放式基金B、封闭式基金清算C、封闭式基金扩募D、封闭式基金续期
24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。
A、10B、20C、30D、15
25、基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。
A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组
26、在我国，基金发起人不包括（）。
A、证券公司B、信托投资公司C、基金管理公司D、金融咨询公司
27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。
A、2亿元人民币B、3亿元人民币C、4亿元人民币D、1亿元人民币
28、证券投资管理的指导性原则不包括（）。
A、合规性原则B、诚实信用原则C、合理性原则D、投资分散化原则
29、证券投资管理的的作业流程不包括（）。
A、确定投资目标B、信息管理C、资产配置D、投资选择E、风险管理
30、货币市场上交易的金融产品不包括（）。
A、短期国债B、公司债券C、大额可转让存单D、回购协议
31、资本市场上交易的金融产品不包括（）。
A、股票B、债券C、基金证券D、商业票据
32、金融期货市场交易的产品包括（）。
A、利率期货B、大豆期货C、绿豆期货D、远期合约
33、证券投资的交易成本不包括（）。
A、固定成本B、变动成本C、人力成本D、买卖价差
34、证券投资的交易成本包括（）。
A、执行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本
35、证券投资的执行成本包括（）。
A、机会成本B、市场冲击成本C、持有库存的风险成本D、买卖价差
36、估计公平市场价格的方法不包括（）。
A、交易前价格基准B交易后价格基准C、平均价格基准D、执行价格基准
37、资产管理人的投资方式不包括（）。
A、长期与短期B、动态与静态C、主动与被动D、系统化决策与非系统化决策
38、投资组合收益率的计算方法不包括（）。
A、算术平均法B、时间加权法C、净现金流加权法D、移动平均法
39、风险的衡量指标不包括（）。
A、标准差B、贝塔值C、阿尔法值D、决定系数
40、投资绩效的风险调整方法不包括（）。
A、夏普比率B、詹森指数C、博迪比率D、特雷诺比率
41、常见的业绩评价基准不包括（）。
A、市场指数B、普通风格指数C、标准化投资组合D、詹森指数
42、投资组合超额收益的来源是（）。
A、战略性资产配置B、股票选择能力C、资产混合效率D、资产类别收益
43、投资组合的绩效归属模型不包括（）。
A、资产混合效率B、资产风险管理C、资产类别效率D、资产配置效率
44、假设投资组合的收益率为20，无风险收益率是8，投资组合的方差为9，贝塔值为12，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。
A、0.4B、1.00C、0.6D、0.2
45、基金托管人的实收资本不少于（）。
A、60亿元B、70亿元C、80亿元D、90亿元
46、基金帐册、会计报表和记录由（）来保管：
A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人
47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。
A、2B、3C、4D、5
48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。
A、2B、3C、4D、5
49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。
A、10B、9C、8D、7
50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。
A、1元/份B、1.167元/份C、1.33亿/份D、1.2元/份
51、开放式基金的买入价不可以是（）。
A、基金单位净值B、基金单位净值减交易费C、基金单位净值减赎回费D、基金单位净值加交易费
52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。
A、1.09元B、1.53元C、1.15元D、1.35元
53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。
A、营业税B、印花税C、企业所得税D、个人所得税
54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。
A、利率风险B、通货膨胀风险C、市场风险D、违约风险
55、我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
A、委托原理B、代理原理C、契约原理D、公约原理
56、公司型基金的持有人是基金公司的（）。
A、债权人B、受益人C、委托人D、股东
57、证券投资基金托管人是（）权益的代表。
A、基金监管人B、基金持有人C、基金发起人D、基金管理人
58、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
A、委托原则B、代理原则C、契约原理D、公约原理
59、契约型基金持有人实际上是（）。
A、经营者B、监管者C、受益者D、受托者
60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。
A、7天B、10天C、7个工作日D、10个工作日
61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（）为限向受益人承担支付信托利益的义务。
A、信托财产B、其自有资产C、信托合同约定的限度D、其注册资本
62、消极型股票投资战略的理论基础是（）。
A、市场有效性理论B、市场无效性理论B、套利定价理论D、资本资产定价理论
63、银行间债券市场上的交易产品不包括（）。
A、国债B、金融债券C、国债回购D、商业票据
35、希望以上资料对你有所帮助，附励志名言3条：
36、1、生命对某些人来说是美丽的，这些人的一生都为某个目标而奋斗。
37、2、推销产品要针对顾客的心，不要针对顾客的头。
38、3、不同的信念，决定不同的命运。
39、
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