云南省基金从业资格私募股权投资退出机制试题.docx
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云南省基金从业资格私募股权投资退出机制试题
2017年云南省基金从业资格：
私募股权投资退出机制试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、由基金投资者直接支付的费用有____
A：
申购费
B：
交易佣金
C：
过户费
D：
托管费
2、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A．15；10
B．10；10
C．15；15
D．10；15
3、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投
B．长期投资的权益投资工具
C．偏进取的平衡资产配置
D．偏保守的平衡资产配置
4、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
5、目前我国的基金会计核算已经细化到__。
A．时
B．日
C．周
D．月
6、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%
B．增加24%
C．增加4%
D．增加20%
7、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税
B．佣金
C．过户费
D．经手费
8、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人
B．基金募集
C．基金交易、管理、托管
D．基金信息披露、销售
9、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
10、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____
A：
基金管理公司的公司章程
B：
托管协议
C：
基金契约
D：
基金招募书
11、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同
B．其分析更多基于预测数据
C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同
D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
12、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理行业偏好情况
C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
13、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场
B．基金经理是否重视公司调研
C．基金经理是否倾向于集中投资
D．基金经理是否追求绝对收益
14、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A．0.1%
B．0.3%
C．0.5%
D．0.8%
15、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险
B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险
C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险
D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
16、以下哪种基金的管理费率最高____
A：
证券衍生工具基金
B：
股票基金
C：
债券基金
D：
货币市场基金
17、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。
A：
30
B：
50
C：
60
D：
70
18、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件
B．服务方式
C．参与方式
D．所承担的责任与作用
19、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
20、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。
A．产品推介会
B．发放宣传手册
C．电视广告
D．报刊
21、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A．到期收益率
B．时间加权收益率
C．年化收益率
D．几何平均收益率
22、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A：
所有权关系
B：
债权债务关系
C：
信托关系
D：
其他关系
23、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
24、根据层次结构，证券市场可以分为__。
A．初级市场和次级市场
B．发行市场和交易市场
C．一级市场和二级市场
D．股票市场和债券市场
25、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人
B．保险公司
C．证券公司
D．非金融机构
26、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13
B．26，5
C．63，13
D．26，5
27、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A．中国银监会
B．中国人民银行
C．中国证监会
D．财政部
28、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权的特征
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
29、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%
B．50%
C．60%
D．70%
30、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。
A．最佳收益组合
B．最低风险组合
C．风险收益组合
D．最佳资产组合
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90
B．180
C．365
D．397
32、基金托管人的职责包括__。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B．编制中期和年度基金报告
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
33、有价证券的特征包括__。
A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．期限性
34、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融期权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
35、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
36、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。
A．每个开放日公告一次
B．每周公告一次
C．每周公告两次
D．每月公告一次
37、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．发起人
B．托管人
C．上市公司
D．管理人
38、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
39、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金
40、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____
A：
基金规模和基金存续期限的可变性不同
B：
份额计算方式
C：
影响基金价格的主要因素不同
D：
收益与风险不同
41、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
42、目前，我国证券市场监管机构是__。
A．各证券交易所
B．中国证券业协会
C．证券登记结算公司
D．国务院证券监督管理机构
43、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险
B．通货膨胀风险
C．职业道德风险
D．公司治理风险
44、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。
A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可
C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单
D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
45、基金在我国香港被称为__。
A．共同基金
B．证券投资信托基金
C．信托产品
D．单位信托基金
46、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A：
30
B：
60
C：
90
D：
120
47、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．过往业绩
B．从业经验
C．投资能力
D．操作风格
48、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。
A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法
B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观
D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
49、下列不属于利息收入的是__。
A．债券利息收入
B．资产支持证券利息收入
C．股利收入
D．买人返售金融资产收入
50、下面那个不是基金当事人____
A：
基金份额持有人
B：
基金管理人
C：
基金托管人
D：
证券公司
51、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．记账式债券
52、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务
D．基金产品的外在表现形式
53、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场
D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
54、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
55、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____
A：
成长型基金
B：
收入型基金
C：
平衡型基金
D：
混合型基金
56、QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括__。
A．币种
B．拒绝申购的情形
C．暂停申购的情形
D．巨额赎回的情形
57、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。
A．服务对象
B．服务内容
C．服务理念
D．服务程序
58、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品
B．了解你的客户
C．了解你的价值
D．了解你的服务
59、开放式基金的买卖价格以____为基础。
A：
市场供求关系
B：
市场存款利率
C：
基金份额净值
D：
基金份额总额
60、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A：
收入型基金
B：
上市开放式基金
C：
公募基金
D：
私募基金
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