资本形成与经济发展.ppt
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第五章第五章资本形成与经济发展资本形成与经济发展第一节第一节资本与经济发展资本与经济发展第二节第二节资本形成的来源资本形成的来源11第一第一节资本与本与经济发展展一、资本的含义一、资本的含义二、资本匮乏与贫困二、资本匮乏与贫困三、资本形成与经济发展三、资本形成与经济发展22马克思主义政治经济学的观点：
马克思主义政治经济学的观点：
“能带来剩余价值的价值能带来剩余价值的价值”。
评评价价：
资资本本被被看看作作是是一一个个历历史史的的范范畴畴，这这是从资本的生产关系属性特征来定义的。
是从资本的生产关系属性特征来定义的。
一、一、什么是什么是“资本资本”？
33在在现代代经济学学中中，凡凡用用于于生生产、扩大大再再生生产或或能能提提高高生生产效效率率的的物物质（包包括括这种种物物质的的载体体）都可称都可称为“资本本”。
现代代经济学的学的观点：
点：
44人人人人力力力力资资本本本本：
人人类自自身身在在经济活活动中中获得得收收益益的的能能力力，这种种能能力力主主要要指指劳动力力质量量，它它可可以以用用劳动者者的的数数量量与与质量量的的统一来表示。
一来表示。
现代代经济学学对资本的分类对资本的分类物物物物质质资资本本本本：
在在一一定定时间内内用用来来生生产其其他他产品品（消消费品品和和投投资品品）的的物物品品，如如机机器器设备、厂厂房房和和其其他他建建筑筑物物，运运输工具等等。
工具等等。
金融金融金融金融资资本本本本55资本是生产活动中的几个基本要素之一。
资本是生产活动中的几个基本要素之一。
很多时候，即使不增加其他要素的投入，只要很多时候，即使不增加其他要素的投入，只要增加物质资本的投入，也能够有效地提高产量增加物质资本的投入，也能够有效地提高产量和生产效率，物质资本被认为是一国经济发展和生产效率，物质资本被认为是一国经济发展的基本动力之一。
的基本动力之一。
二、二、资本本匮乏与乏与贫困困资本对于发展中国家的重要性：
资本对于发展中国家的重要性：
66贫困的原因是由于经济增长停滞和人均贫困的原因是由于经济增长停滞和人均收入低下，而导致了经济增长停滞和人均收收入低下，而导致了经济增长停滞和人均收入低下的原因是资本匮乏和投资不足，因此，入低下的原因是资本匮乏和投资不足，因此，解决发展中国家的资本形成问题是实现经济解决发展中国家的资本形成问题是实现经济起飞和摆脱贫困的先决条件。
起飞和摆脱贫困的先决条件。
早期的发展经济理论的观点：
早期的发展经济理论的观点：
77不发达国家的资本形成不发达国家的资本形成纳克斯（纳克斯（19531953）观观点点：
资资本本匮匮乏乏是是阻阻碍碍发发展展中中国国家家经经济济发发展展的的关关键因素键因素“贫困恶性循环贫困恶性循环”理理论88一一国国由由于于经济不不发达达，人人均均收收入入低低，低低收收入入意意味味着着人人们将将要要把把大大部部分分收收入入用用于于消消费，很很少少用用于于储蓄蓄，从从而而导致致了了储蓄蓄水水平平低低，储蓄蓄能能力力低低，低低储蓄蓄能能力力会会造造成成资本本形形成成不不足足；资本本形形成成不不足足又又会会导致致生生产规模模难以以扩、劳动生生产率率难以以提提高高，低低生生产率率造造成成低低产出出，低低产出出又又造造成成低低收收入入，形形成成了了一一个个“低低低低收收收收入入入入低低低低资资本本本本形成形成形成形成低收入低收入低收入低收入”恶性循性循环；供供给方面方面的恶性循环：
的恶性循环：
99发展展中中国国家家的的人人均均收收入入水水平平低低下下意意味味着着低低购买力力和和低低消消费能能力力，低低购买力力导致致投投资引引诱不不足足，投投资引引诱不不足足又又会会造造成成资本本形形成成不不足足，低低资本本形形成成使使生生产规模模难以以扩大大、生生产率率低低下下，低低生生产率率带来来低低产出出和和低低收收入入，这样，也也形形成成了了一一个个“低低低低收收收收入入入入低低低低资资本本本本形形形形成成成成低收入低收入低收入低收入”恶性循性循环。
需求方面需求方面的恶性循环：
的恶性循环：
1010两两个个循循环联系系起起来来：
即即使使有有了了储蓄蓄，也也会会因因为投投资引引诱不不足足而而难以以消消化化储蓄蓄；另另一一方方面面，即即使使有有了了投投资引引诱，也也缺缺少少储蓄蓄可可以以用用来来投投资。
这样，这两两个个恶性性循循环相相互互联系系，很很难被被打打破破，因而因而发展中国家展中国家长期期贫困是困是难以改以改变的。
的。
1111认为由于分工能由于分工能够提高提高劳动生生产率，率，为了了实行行劳动分工，分工，资本主本主义的企的企业家必家必须要有要有购买厂房、公寓和原材料的厂房、公寓和原材料的资金和在金和在产品品销售前售前支付工人工支付工人工资的的资金。
金。
这些些资金就是金就是亚当当斯密斯密所所谓的的资本存量。
随着本存量。
随着资本存量的增加，本存量的增加，劳动分工会得到分工会得到扩大。
因此，大。
因此，资本本积累量的大小是累量的大小是经济增增长率高低的关率高低的关键。
三、三、资本形成与本形成与经济发展展亚当当斯密斯密：
1212哈哈罗德德多多马模型模型的资本理论。
的资本理论。
马克克思思的的劳动价价值论和和剩剩余余价价值理理论强强调调资本本对生生产的重要性。
的重要性。
1313“大推大推进”理理论罗森斯坦罗森斯坦罗丹罗丹（Rosenstein-（Rosenstein-RodanRodan，PPN.）N.）关于关于资本形成在本形成在经济发展中作用的理展中作用的理论1414发展中国家以农业生产为主，劳动生产率和发展中国家以农业生产为主，劳动生产率和收入水平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展收入水平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展工业。
工业。
发展中国家缺少工业生产所需的基础条件，发展中国家缺少工业生产所需的基础条件，要实现工业化，首先必须大规模地进行基础设施要实现工业化，首先必须大规模地进行基础设施投资。
如果仅仅在个别部门进行小规模投资，是投资。
如果仅仅在个别部门进行小规模投资，是不可能走出困境的。
不可能走出困境的。
工业化的实现路径：
工业化的实现路径：
1515他他认为，资本本的的供供给是是不不可可分分的的，比比如如基基础设施施是是互互相相依依存存紧密密联系系在在一一起起的的。
交交通通、通通讯、供供水水、电力力、学学校校、医医院院等等等等都都必必须达达到到一一定定的的规模模而而且且配配套套才才能能发挥作作用用。
这就就要要求求投投资要要达达到到一一定定规模模才才能能同同时建建成成这些些基基础设施施，工工业化化也也因因缺缺少少基基础设施施条条件件而而难以以实现。
资本的不可分性本的不可分性1616企企业规模模过小小，企企业间彼彼此此提提供供的的外外部部效效应较小小，企企业的的获利利能能力力很很低低。
罗森森斯斯坦坦一一罗丹丹认为这是是一一个个难以以超超越越的的阶段段。
他他认为他他的的“大大推推进”理理论是是建建立立在在生生产函函数数的的不不可可分分性性上上，具具有有科科学学的的依依据据，而而且且只只有有达达到到一一定定规模模才才会会带来外在来外在经济效效应。
生产函数的不可分性：
生产函数的不可分性：
1717对对“大推进大推进”理论的批评：
理论的批评：
很很难找找到到一一个个国国家家是是通通过全全面面、大大规模模的的投投资推推进工工业化化进程的。
程的。
在在现实生生活活中中，基基础设施施相相互互依依存存，互互为条条件件并并不不必必然然导致致一一定定要要全全面面大大规模模的的投投资，反反而而应该是逐步分是逐步分阶段地来完善。
段地来完善。
1818观观点点：
发展展中中国国家家要要打打破破低低收收入入与与贫困困之之间的的恶性性循循环，根根据据其其人人口口多多且且增增长率率高高的的特特点点，必必须首首先先保保证足足够高高的的投投资率率以以使使国国民民收收入入的的增增长超超过人人口口的的增增长从从而而使使人人均均收收入入水水平平得得到到明明显提提高高，这个个投投资率率水水平平即即“临界界最最小小努努力力”，没没有有这个个最最小小努努力力就就难以以使使发展展中中国国家的国民家的国民经济摆脱脱贫穷落后的困境。
落后的困境。
“临界最小努力界最小努力”理理论：
莱宾斯坦莱宾斯坦（LeibensteinLeibenstein，HH）经济落后与增长经济落后与增长（19571957）1919第第一一，需需要要克克服服由由于于生生产要要素素不不可可分分性性而而产生生的的规模模的的内内在在不不经济。
因因为企企业必必须保保持持一一个个最最低低的生的生产规模，才能模，才能获得得经济效益。
效益。
进行行临界最小努力的四个因素：
界最小努力的四个因素：
2020第第二二，需需要要克克服服由由于于不不具具备外外在在的的相相互互依依存存关关系系而而产生生的的外外在在不不经济。
一一个个企企业为了了生生产产品品，必必然然要要向向其其他他企企业购买原原材材料料等等，因因此此，一一个个产业的的存存在在就就要要求求与与它它有有依依存存关关系系的的其其他他产业的存在。
的存在。
进行行临界最小努力的四个因素：
界最小努力的四个因素：
2121第第三三，当当一一个个国国家家处于于收收入入仅够维持持生生存存的的最最低低均均衡衡水水平平时，收收入入如如果果增增加加，人人们生生活活条条件件改改善善了了，将将促促使使死死亡亡率率迅迅速速下下降降，但但人人口口出出生生率率并并不不随随之之下下降降，反反而而可可能能有有所所上上升升，结果果是是人人均均收收入入水水平平并并无无提提高高。
因因此此，必必须通通过大量投大量投资，使收入增，使收入增长冲破冲破这个障碍。
个障碍。
进行行临界最小努力的四个因素：
界最小努力的四个因素：
2222第第四四，为了了在在经济体体系系中中形形成成一一种种机机制制，促促使使发展展的的因因素素能能持持续发挥作作用用，形形成成持持久久的的发展展，则初初期期的的投投资努努力力就就必必须达达到到或或超超过某一最低限度。
某一最低限度。
进行行临界最小努力的四个因素：
界最小努力的四个因素：
2323莱宾斯坦认为莱宾斯坦认为莱宾斯坦认为莱宾斯坦认为:
发展展中中国国家家资本本形形成成的的规模模都都小小于于经济起起飞所需要的所需要的临界最小数量。
界最小数量。
2424为什什么么发展展中中国国家家的的这种种低低收收入入均均衡衡陷陷阱阱难以冲破呢以冲破呢?
观点：
观点：
观点：
观点：
提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量VSVSVSVS压压低收入的力量低收入的力量低收入的力量低收入的力量经济增增长中中所所存存在在的的这两两种种力力量量既既相相互互依依存存又又相相互互对立立，因因为这两两种种力力量量受受不不同同因因素支配。
素支配。
2525提提高高收收入入的的力力量量是是由由上上一一期期的的收收入入水水平平和和投投资水水平平决决定定的的，压低低收收人人的的力力量量是是由由上上一一期期的的人人口口增增长和和投投资规模模决决定定的的。
只只有有当当收收入入水水平平超超过人人口口增增长速速度度时，提提高高收收入入的的力力量量才才能能大大于于压低低收收入入的的力力量量，人人均均收收入入水水平才会大幅度提高。
平才会大幅度提高。
提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量VSVSVSVS压压低收入的力量低收入的力量低收入的力量低收入的力量2626发展中国家的展中国家的现实:
压低低收收入入的的力力量量往往往往大大于于提提高高收收入入的的力量力量收收人人增增长滞滞后后于于人人口口增增长导致致人人均均收收人人难以打破低水平的均衡以打破低水平的均衡提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量VSVSVSVS压压低收入的力量低收入的力量低收入的力量低收入的力量2727提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量VSVSVSVS压压低收入的力量低收入的力量低收入的力量低收入的力量对策建议：
对策建议：
在在经济发展展的的初初始始阶段段只只有有通通过大大规模模的的投投资，才能使提高收入的力量大于，才能使提高收入的力量
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